规划环境影响评价方法学研究现状及对策探讨

孙宇红, 白宏涛，王会芝

(1.云南省生态环境工程评估中心, 云南 昆明 650228; 2.南开大学战略环境评价研究中心, 天津 300071; 3.天津社会科学院, 天津 300191)

2003年《中华人民共和国环境影响评价法》(简称“环评法”)的实施，正式确立了我国规划环境影响评价(简称“规划环评”)的法律地位。之后，我国的规划环评在理论研究以及实践应用方面都取得了显著进展。其中，规划环评的学术研究中，最为突出的热点是对技术方法学的探讨，而对于规划评价技术方法的研究和应用是规划环评开展的重要保障。

规划环评技术方法是指在规划环评中使用的技术手段、操作规程以及模拟模型。当前规划环评方法的研究主要包括宏观和微观两个层次的内容：宏观层次包括规划环评的评价思路、管理及工作程序等；微观层次则是指在规划环评具体使用的方法及方法的应用研究。由于规划环评的时间跨度长、空间范围大，评价内容强调累积影响分析和不确定性评估，对技术方法提出了较高的要求。因此，通过对规划环评技术方法的研究成果进行总结回顾，分析技术方法的应用现状和在应用实践中的优劣势等内容，将对规划环评的有效开展具有重要的意义。

1 规划环评方法学的研究和应用

1.1 国外

国外主要针对战略环境影响评价(简称：战略环评)的方法学进行研究，战略环评包括对规划、计划和政策进行环境影响评价。研究主要基于三部分：

(1)对传统的环境影响评价方法的提升和改进。Therivel[1]在1992年关于战略环评方法学的定义中仍沿袭项目环境影响评价(简称：项目环评)的评价方法学，认为可以把项目环评的评价方法学应用到规划和战略等较高层次的评价工作中。美国、荷兰、欧洲战略环评的技术方法都与项目环评的模型有关，建立在项目环评模型上，利用项目环评的经验，并将项目环评的相关要求和程序扩展到规划、计划和政策的制定当中。

(2)由规划实践和政策分析发展起来的规划环评方法。英国根据战略环评的目的和特点，推荐了若干适用于战略环评的规划技术方法。这些方法大部分是定性或半定量的，具有灵活性强和可操作性强的特点，其评价结果能够影响决策。英国2005年颁布了“战略环评操作导则”，推行的技术方法既包含传统的项目环评方法，如：数学建模法、费用效益分析法、风险分析评价法、专家判断法等，并着重推荐了基于地理信息系统的叠图法、可持续发展能力评价法、多目标分析、网络法、生活质量评价法、情景分析法等更适合规划整体性评价的方法。

(3)新发展的技术方法，如英国、美国等国家开始尝试综合集成方法、政策评估方法等从定性向定量探索转变的技术方法，重点对地理信息系统、环境承载力、不确定性和基于生态学的方法进行了探索和应用研究。

1.2 国内

从20世纪90年代中期开始，我国一些学者就规划环评的理论方法开展了系列研究，在技术方法推广应用方面，王华东等[2](1995)认识到传统项目环评方法应用于区域环评的局限性，提出应借鉴国外规划环评的方法来研究区域开发环评。我国研究人员结合“大气污染防治法” “中国能源战略体系” “经济技术开发区战略”等相关法律和战略的推行，尝试开展了案例研究，为我国的规划环评积累了有益的经验。但这些研究的缺陷在于规划环评的评价思路仍沿袭项目环评，技术方法过于复杂化，不利于推广。

“环评法”实施后，规划环评的技术方法学研究在规划环评领域中占有重要的地位，我国生态环境部出台的《规划环境影响评价技术导则 总纲》中推荐了一些评价的技术方法。总体上，我国规划环评的技术方法研究主要基于三部分：

(1)提升和改进项目环评的技术方法。由于规划环评与项目环评在程序等方面有诸多相似之处，项目环评的一些技术方法也可以在规划环评中发挥作用，特别是核查表法、矩阵法等实用易懂的方法，在目前的规划环评技术方法中仍占有非常重要地位。此外，系统流程图、灰色系统分析法、系统动力学法等系统学分析方法，引入资源价值核算的费用效益分析和投入产出分析法等可应用到规划环评中。如李明光等人[3]在划分评价层次的基础上，对层次间的相互作用、效益及条件进行了分析，探讨了评价层次与评价方法间的关系。

(2)区域环境影响评价方法的应用。区域环境影响评价更加重视对区域环境承载力和环境容量的分析，注重研究区域内的累积影响。环境容量评价法、环境承载力评价法和累积环境影响评价法等在规划环评实施过程中起到很大作用。此外，区域环境评价不确定因素较大，研究人员针对规划环评的不确定进行了方法研究。如：吴静[4]探讨了累积环境影响评价在战略环评中的应用。王宪恩等人[5]讨论了模糊模式识别理论在规划环评中的应用，朱俊等人[6]建立基于GIS 的基础数据平台，运用GIS 的空间分析功能对港区规划的生态环境影响进行分析和评估。

(3)规划政策方法的应用。目前我国的规划环评针对规划层次为主，而规划制定的综合决策过程与规划环评紧密结合，很难将规划制定方法与规划环评方法截然分开。因此，一些在经济部门和规划研究中使用的方法，经过适当的修正后也可为规划环评所利用，如：情景和系统模拟分析、区域预测、投入产出法、投资-效益分析、循环经济、产业生态学、替代方案的优化选择等也成为规划环评方法的组成部分。朱祉熹等人[7]利用情景分析方法对区域规划的资源环境问题进行了探讨和研究。这些规划政策方法的提出和应用，一方面促进了规划理论的进一步发展，另一方面大大丰富了规划环评的方法体系。需要注意的是，由于这类方法仍处于不断探索阶段，在实际评价工作中应根据规划环评的对象、层次以及评价内容进行方法选取。

经过不断的实践，许多新技术新方法可以有选择地应用至规划环评，并且涉及多个学科领域。例如：系统学方面的系统流程图、灰色系统分析法、系统动力学等方法；经济学方面，传统的费用效益分析和引进资源价值核算后的投入产出分析；应用技术方面，地理信息系统、数学模型、生态足迹评价等方法。此外，逼近理想状态、可持续发展能力评估、物质流分析、效率分析、绿色GDP核算等技术方法也在规划环评中得到了探讨与应用。

2 规划环评技术方法研究重点、应用特点和适用方法推荐

2.1 研究重点

为更深入了解我国规划环评方法学的研究重点、技术方法优缺点对比和适用方法推荐，本文对“环评法”实施后常用的规划环评方法学研究成果进行了分析。目前规划环评方法学的研究包括对规划环评整体方法学以及以遥感GIS方法、生态学方法、承载力分析法以及系统动力学等方法为主进行具体技术方法的应用探讨。有关层析分析法、情景分析法和数学模型法等其他方法研究也逐渐增加，并有研究提出了利益相关法、基于综合预测模型的规划环评方法体系以及使用循环经济理论的改进型分析方法体系。

2.2 应用特点

本文对规划环评主要研究的技术方法，如生态学方法、遥感GIS方法、承载力分析方法、系统动力学等方法的应用特点进行了比对分析。以承载分析为例，由于规划环评自身的战略性要求，使得对环境资源承载力的分析成为评价与决策的前提，将环境因素置于各项重大宏观决策链的前端，从而实现在规划源头预防环境问题。近年来研究人员探讨了专项规划环评中环境承载力分析方法的应用，如时进钢等[8]以某煤电、煤化工基地规划环评为例，探讨了在区域资源、环境承载力约束条件下，为实现经济效益的最大化，采用线性规划法进行规划结构的优化。此外，规划环评中生态学评价方法研究较多，并以生态适宜性评价、生态系统服务功能价值、生态足迹法等评价方法为主，详见表1。

表1 规划环评主要技术方法研究与应用

2.3 适用方法推荐

规划环评方法主要在“一地、三域、十个专项” 的规划环评进行应用，并以土地利用、矿产资源、交通、流域以及城市规划环评中应用为主，现结合规划环评的特点和工作阶段不同提出适用方法如下：

(1)环境影响筛选和识别阶段的技术方法不全面，导致环境影响筛选和识别的结果范围过窄，由此提出可应用包括网络法、系统流图法、灰色关联分析法、博弈分析、生命周期分析、层次分析法、对比分析、加权比较法、调查表、叠图法、地理信息系统法等多种方法，提高环境影响筛选和识别的整体水平。

(2)在规划环评方法选用过程中，可以更多地选用基于现状或预测的结果与既定的环境目标(标准)进行比较的方法，诸如专业判断法、对比、类比分析法等。

(3)由于规划的宏观性和不确定性，某些传统的项目环评技术方法无法预测评价规划环境影响，因此可以运用更适宜宏观尺度分析的叠图法、GIS集成法等定性、半定量的技术方法于规划环评。

3 结论与建议

“环评法”实施以来，我国规划环评方法学研究的重点主要以规划层次的整体方法学和遥感GIS方法、生态学方法、承载力分析法以及系统动力学等具体技术方法的应用探讨为主。目前规划环评的技术方法仍存在一些问题和需改进的地方：

(1)国内已有的规划环评技术方法研究大多集中在评价的一般性原则、框架、程序和指标体系构建上[9-10]。具体技术方法的应用研究则多集中于GIS方法、生态学评价方法和环境承载力评价方法上，相对缺乏针对大尺度空间范围、不确定分析方法的应用研究[11]。

(2)规划环评的技术方法的实用性研究较为薄弱，缺乏关于技术方法有效应用于规划环评的探讨，且技术方法的适用性和有效性研究较少，缺少技术方法比对研究。此外，对于技术方法的有效性和衔接性研究以及后期跟踪性评价研究较少。

(3)规划环评理论储备仍不足，规范化和可操作的评价方法和技术体系尚未系统建立，技术方法的选用存在随意性，特别是面对规划类型的多样化、规划方案的系统性、环境影响的复杂性和不确定性，缺乏有效的基础理论与技术体系支撑。

(4)规划环评的技术方法应注重实用性和可行性，尽量避免使用过于复杂的方法，耗费大量的时间和精力，从而影响到规划环评的效率。因此，规划环评应以现实条件为基础，处理好科学性与针对性、前瞻性与实用性的关系，尽可能使用简单方法，并根据影响分析的深入，判断进一步使用的复杂方法，鼓励使用新知识、新手段进行技术方法的改革和创新。