论与独联体国家开展技术转移的基本原则

王雪 崔远鸿 刘永鑫

摘 要：在国际合作中除了严格按照法律合同履行职责外，在执行任何国际项目或合同前，如何开展准备工作才能更加顺利的与国家管理或监管机关开展合作，是值得大家注意且有着重要意义的事。

关键词：国际合作;技术转移;交流模式

在全球化影响日益增强的今天，世界各国经济的相互依存度越来越高，科技创新成果的产业化对整个国家、商业来说都起到至关重要的作用，如何能够使科技在国家间快速转移并实现产业化，不管代表哪个国家，都需要从以下三方面进行综合考量：一是有签署国际合作合同的权力，或从上级领导获得签署此类合同的授权;二是确定完成此类工作不受国家相关法律的限制;三是确定完成此类工作，不会侵犯任何知识产权。

现以白俄罗斯国立大学的实际为例，简要分析以上三个条件。

第一个例子主要分析国际合作合同的权利。

随着国际科技合作的深入和扩大，白俄罗斯学者和科學家通常都是受邀至包括中国在内的其他国家，并由邀请方承担主要费用。

众所周知，自苏联解体后独联体各国对科技活动的财政支持都大大的缩减，致使众多科研机构寻找任何能够出售（包括向国外出售）自己科研成果的机会。

通常，科学家都有很多科研成果资料，如果有人对其感兴趣，就会提出与科学家签署合作合同。但是遗憾的是，科学家本身并没有单独签合同的权力，这是因为技术和科技产品是科研机构在国家财政支持下研发出来的，所以科学家本身对这些技术和科技产品并没有所有权。最终签署此类合同的双方会因此而产生一些很严重的问题，导致合作无法继续。所以在大多数情况下，不建议与科学家个人签署合同，而是与具有法人资格的机构签署合同。当然也不排除个别科学家本身就是科技产品的法律拥有者的情况，但这种例外在独联体国家是非常之少。

第二个例子主要讲与国外合作伙伴工作和交易时的一些限制。

在白俄罗斯及其它国家，通常是有以下两方面的限制：一是工作（交易）含有国家机密信息;二是有军事及双重用途的工作（交易）。

第一种情况是指，在完成科研工作或生产科技产品的过程中有可能获取一些按法律规定是属于国家机密的成果。国家是直接禁止与国外伙计进行此类工作（交易）的，如有违反将可能被追究刑事责任。在白俄罗斯，确定哪些信息是属于国家机密的主要规范文件主要有白俄罗斯共和国《国家机密法》和“白俄罗斯共和国机密信息目录”。这些是很清晰明了的，而且世界上大多数国家都有这样的法律。

第二种情况——有军事及双重用途的工作（交易）情况就更加复杂。白俄罗斯共和国签订了一系列的国际条约：不扩散大规模杀伤性武器条约、与毒品生产和传播作斗争条约等，这些都涉及到很多能够生产此类产品的工艺技术和材料。而这些材料都被列入了“特殊商品（工作、服务）清单”中，该清单涉及的范围非常广，而且每一到两年就要更新一次。所以经常会遇到这样情况，或许以前完成购买和使用的看起来完全是无害的一些材料，在以后就有可能出现在这份清单里。例如：几年前白俄罗斯的一个科学研究所与美国一家公司签署了一份研发民用非燃聚合物的合同。美国公司按合同规定给该研究所寄了一种非常简单的化学试剂。他们签署合同的时候这种化学试剂还不在上面所说的这个“特殊商品清单”里，但在合同执行过程中，这种试剂已被作为可用于合成毒品的一种试剂列入了这个清单。结果双方在执行合同中发生了一些很严重的问题，合同无法按期完成。

第三个例子主要关于知识产权的一些问题。

众所周知，人工合成金刚石的国际市场在不断地增长，现如今金刚石不只用于工艺技术中，它还用于首饰上。20年前，工业化生产人工合成金刚石的技术只有包括美国、日本和前苏联在内的几个国家掌握。白俄罗斯建了一个欧洲最大的用前苏联技术生产合成金刚石的工厂，这个工厂就隶属于白俄罗斯国立技术大学，并由其提供工艺流程的科技支持。

曾经中国的一位首饰生意商很急切地寻求这方面的技术，一位独联体国家的科学家找到这家企业，并承诺可以以相对较为低廉的价格给他们一个设备，并向他们保证说这个设备甚至是可以放在家里——比如厨房，可以像印钞票一样生产金刚石。确实，生产合成金刚石独一无二的设备？БАРС？的尺寸相对来说是比较小。它是在一个军工企业生产出来的，很长时间都是保密的，并没有批量生产。该工艺技术是前苏联科学院西伯利亚分院的科学家于1989年开发出来的。该设备在约2000度高温和5到7万个大气压下，经40小时可生长出一个重一克拉的金刚石。但是卖方并没有明确向买方交代，这个设备还需在旁边建一个很多有熟练技术专家的小工厂，并为复杂的工艺流程提供科技保障。其结果是，虽然双方进行了商品的买卖，但是没有配套的技术和工艺支持，显然这项交易依旧无法顺利完成。

通过上述案例分析，可以明确技术转移是一个复杂的过程，同时它赋予国际技术交流的参与者一定的责任和义务，并应该由经过专门培训、熟知科技活动的专家来从事技术转移工作。虽然不一定非要是科学家和研究人员，但至少应该能明白科技问题或知道请科技专家来对技术转移方案进行评估，这样才会使国际间的技术更加顺利的进行。

参考文献：

[1]俄罗斯创新发展与中俄在创新发展领域的合作中国与转型国家在“一带一路”框架下的合作 2018-4 李建民 219-230

第一作者：

王雪（1988-），女，汉族，辽宁沈阳人，专业：俄语，研究方向（国际科技合作）;通讯作者： 刘永鑫。