大学生创业胜任力模型的构建及测评应用研究

刘容志, 张丽旻, 朱永跃

随着创业教育的发展，我国大学生创业意愿明显提升。中国人民大学发布的《2017年中国大学生创业报告》显示较想尝试创业的大学生占比26%，其中有3.8%的大学生创业意愿极度强烈(1)毛基业，等.2017年中国大学生创业报告[R].北京：中国人民大学, 2018.。然而麦可思研究院(Mycos)发布的《2017年中国大学生就业报告》中显示，不论是本科还是高职高专，选择创业的大学毕业生有超过一半的人在三年内退出创业(2)2017年中国大学生就业报告[R].北京：麦可思研究院,2018.，可以看出，虽然大学生的创业意愿有所上升，但创业成功率仍然偏低。有研究指出大学生创业者应理性进行创业机会选择(3)郭欣.青年大学生创业不能盲从[J].人民论坛,2019(33):94-95.。创业报告中还进一步调查了大学生创业者面临的主要困难，结果显示，61.37%的人认为缺乏创业资金是最主要的创业难题，另有11.60%的人认为缺乏管理经验是创业中最困难的事情(4)毛基业，等.2017年中国大学生创业报告[R].北京：中国人民大学, 2018.。资金不足作为制约初创企业发展的客观因素具有普遍性，然而，对大学生群体而言，要想发挥其专业能力及教育背景的优势，成功实施创业活动，需要重视胜任力提升这一重要因素。因此，在当前创业教育的实施过程中，除需加大政策支持外，确认并识别大学生创业者需具备的核心素质，通过构建素质模型建立科学有效的测评体系显得至关重要。创业胜任力素质模型不仅能够为大学生的自我认知以及自我发展提供参考，有效避免大学生盲目创业导致的失败，而且可以为创业教育的实施者提供一定的依据，帮助其有针对性地设计教育内容、教育形式(5)郭玉娟,王经忠.基于创业胜任力的创业教育改进[J].中国高等教育,2016(11):49-51.。

一、 大学生创业胜任力的内涵界定

(一) 创业胜任力的概念

胜任力的概念在20世纪70年代提出后就迅速成为全球理论界与实践界研究的焦点，近年来，胜任力理论和实践应用的影响与日俱增(6)陈云川,雷轶.胜任力研究与应用综述及发展趋向[J].科研管理,2004(6):141-144.。创业胜任力是胜任力中的一种，然而又区别于普通的岗位胜任力，因为创业过程更复杂，风险更大，其责任涉及管理者、专业人士及其他职位的人员，因此创业胜任力的内涵更加复杂(7)周霞,景保峰,欧凌峰.创新人才胜任力模型实证研究[J].管理学报,2012,9(7):1065-1070.。

根据陈建安等对创业胜任力的研究发现，创业胜任力经历了三种视角的转换(8)陈建安,金晶,法何.创业胜任力研究前沿探析与未来展望[J].外国经济与管理,2013,35(9):2-14.，其内涵界定也大体从这三种角度出发。第一种是特质论视角，该视角关注创业所必须具备的特质，例如，创业者想要完成创业任务就要具备一定的知识储备、掌握相关技能、拥有特定的能力(9)MAN T W Y, Lau T. The context of entrepreneurship in Hong Kong: an investigation through the patterns of entrepreneurial competencies in contrasting industrial environments[J]. Journal of small business and enterprise development, 2005, 12(4): 464-481.。在这种视角下，创业胜任力主要强调个人特质，若个人特质与能够成功创业的条件更匹配，则创业成功的几率会更大。第二种是情境观视角，强调环境的变化性，该视角认为创业者只有善于适应动态环境、与环境良好互动才能提高创业成功率。例如Muzychenko等认为，跨文化能力和全球观在全球化的背景下对于创业十分重要(10)MUZYCHENKO O. Cross-cultural entrepreneurial competence in identifying international business opportunities[J]. European management journal, 2008, 26(6): 366-377.。第三种是过程观的视角，该视角认为创业是一个动态的过程，因此在初期、中期和后期所应该具有的素质都是不一样的。Omrane和Fayolle就将创业分为三个阶段：新项目发布、创业者承诺、新创企业生存和发展(11)OMRANE A, FAYOLLE A. Entrepreneurial competencies and entrepreneurial process: a dynamic approach[J]. International journal of business and globalisation, 2011, 6(2): 136-153.，并且针对每一个阶段确定了所需的素质，例如第一个阶段强调找寻机会和学习的能力，后两个阶段中人际交往能力和战略眼光则更加重要。

Hood和Young将创业者胜任力划分为知识、技能、行为、心智、个性等几个因素(12)HOOD J N, YOUNG J E. Entrepreneurship’s requisite areas of development: a survey of top executives in successful entrepreneurial firms[J]. Journal of business venturing, 1993, 8(2): 115-135.。张炜、王重鸣通过对中小高技术企业企业家创业胜任力研究总结出创业胜任力的八个要素：机会、关系、概念、组织、战略、承诺、情绪和学习(13)张炜 ,王重鸣.中小高技术企业创业者组合模式与胜任特征研究[J].科学学与科学技术管理,2004(3):90-93.。Man和Lau在对香港服务业高层人员的调查研究中得出了创业者胜任力的六维模型，包括机会、关系、概念、组织、战略、承诺(14)MAN T W Y, LAU T. Entrepreneurial competencies of SME owner/managers in the Hong Kong services sector: a qualitative analysis[J]. Journal of enterprising culture, 2000, 8(3): 235-254.。戴鑫等对2015年福布斯中国30位30岁以下的创业者进行了分析，得出的创业初期成功者的胜任力模型中包括创新创业知识、商机识别、资源统筹、团队建设、创新能力、责任心、坚定、冒险等胜任力素质(15)戴鑫,覃巧用,等.创新创业初期成功者的胜任力特征及影响因素——基于2015年“福布斯中国30位30岁以下创业者”的分析[J].教育研究,2016,37(12):89-96.，整个模型根据冰山模型划分为知识、技能、自我认知等维度。

(二) 大学生创业胜任力相关研究

木志荣将大学生的创业能力分为两个维度：创业素质和创业技能(16)木志荣.创业困境及胜任力研究——基于大学生创业群体的考察[J].厦门大学学报(哲学社会科学版)，2008(1):114-120.，其中，创业素质主要包括社会经验和人际交往能力、激情和创造力、团队意识和风险承受能力、心理素质和知识结构；创业技能主要包括机会能力、资源整合能力、市场洞察力和营销能力以及管理技能。在邓丽芳等有关大学生创业心理能力特征及培养模式的文献中，提出大学生创业者的鉴别性能力特征包括创业激情、自信心、适应能力、创造力和学习能力、信息收集能力、关系建设能力、领导能力和合作能力(17)邓丽芳,刘祖良,慕丽伟.大学生创业心理胜任力的特征与培养模式研究[J].学术论坛,2012,35(9):204-208.；王辉、张辉华认为大学生创业者的胜任力包含了关系能力和机会能力、创新能力、资源整合能力、创业动机，以及坚持不懈和创业实践(18)王辉,张辉华.大学生创业能力的内涵与结构[J].国家教育行政学院学报,2012(2):81-86.；Kyndt E和Baert H在对创业者的预测性因素探讨中，提出市场洞察力和毅力对创业者来说是至关重要的(19)KYNDT E, BAERT H. Entrepreneurial competencies: assessment and predictive value for entrepreneurship[J]. Journal of vocational behavior, 2015(90): 13-25.；朱永跃等建立了胜任力模型，包含创业特质(创业激情、冒险精神等)，创业能力(机会识别能力、创新学习能力、团队合作能力等)及创业知识(政策知识、商业知识等)三个维度(20)朱永跃,项城,王剑程.基于因子分析的大学生创业胜任力评价及培养对策[J].池州学院学报,2016,30(6):149-153.。洪江涛通过对大学生科技创业案例的分析,构建了大学生科技创业者胜任力模型，包含智力、技术、经验、心理、组织氛围、社交能力、中国梦理想(21)洪江涛,杨晓雁,施可人,等.大学生科技创业者胜任力的实证研究[J].中国管理科学,2016,24(S1):807-813.。

综上所述，研究者普遍认为创业胜任力的内涵较为复杂，具有一定的层次性，因此对其进行维度划分也是研究者关注的重点，但对其具体包含哪些胜任力素质尚未形成统一看法；此外，也有研究以大学生群体为研究对象，重点探讨大学生创业者的胜任力，并对其进行了维度划分，总体上通常会涵盖知识、资源等外在因素及心理特质与特殊才能等内在特质。

二、 大学生创业胜任力模型的构建

前文对创业胜任力以及大学生创业等相关研究进行了回顾和总结，以此作为本文构建大学生创业胜任力模型的理论基础，结合实证分析进行模型构建及检验。

(一) 大学生创业胜任力的要素

1. 基于创业者案例的分析。本研究首先通过搜集网络及文献中知名创业者案例的二手资料、分析大学生创业者成功创业的过程，总结提炼胜任特征要素，归纳如表1：

表1 大学生创业成功案例分析结果

续表

2. 成功企业家及投资人观点的分析。对于创业成功的企业家，从最初的创业者到创建成功的企业，他们对于创业有更加深刻的见解和建议，因此对于创业者需要具备怎样的素质，他们的观点具有参考价值。对于投资人而言，他们中的许多人都曾在大型企业的高层任职或有过创业经历，他们对企业家和企业项目有相对系统和全面的了解。投资人可以决定创业项目能否获得资金及股权资本，因此他们对创业者潜能具有较强的洞察力。

通过搜集整理创新工场董事长兼首席执行官李开复，新东方董事长兼总裁、洪泰基金联合创始人俞敏洪，优客工场创始人毛大庆等人在大学、创业论坛或相关采访中关于创业方面的演讲、发言、新闻(22)李开复.为什么中国创业环境强于美国？[N/OL].[2015-11-18]. http:∥www.safebase.cn/article-4512-1.html;李开复.什么样的人才适合创业？我认为创业者需要具备这十项能力[N/OL].[2016-07-29].https:∥www.sohu.com/a/1082/8145_195364; 俞敏洪.创业的三个相信和三个不依赖[N/OL].[2015-10-16].https:∥www.sohu.com/a/36040599_228736;毛大庆.创业是一个走夜路的活儿[N/OL].[2017-07-21].http:∥d.news.ifeng.com/pc/special/45221/index.shtml;毛大庆.创业者如何挑选合伙人？[J].中国县域经济报，2015(8)：1-2.，针对创业者胜任素质相关的观点进行分析，提炼出胜任力要素如下页表2所示。

(二) 大学生创业胜任力的初始模型

通过以上文献分析和实证调查初步整理出大学生创业胜任力素质的条目后，将其中词义相同或重复的胜任素质进行整合，对一些指标在名称上的差异进行统一修正，最终得出的所有胜任素质包括：商业知识、法律知识、行业知识、市场洞察力、决策能力、组织管理能力、机会识别能力、坚韧、进取心、冒险敢为、团队精神、责任心、创业动机、学习能力、人脉构建能力、创新能力、自我认知能力，共17个条目。根据其所属特征进行类别构建，初步得出以下大学生创业胜任力模型如表3所示，分为知识结构、创业技能、个人品质、内在动机、价值观及能力潜质六个维度。

表3 大学生创业胜任力初始模型

三、 大学生创业胜任力模型的检验

(一) 问卷的编制与发放

首先，基于本研究初步构建的大学生创业胜任力素质模型编制了《大学生创业胜任力调查问卷》；调查对象涵盖接受过创业教育或有过创业经历的大学生或已经毕业的大学生创业者，通过问卷星平台于2019年2月发放问卷，共回收问卷220份，有效问卷172份，有效率为78.18%。其中，对于“是否有过创业教育或创业经历”的题项选择“否”的问卷被判定为无效。样本特征如表4所示。

表4 总体样本特征分布

由表4可以看出，在样本中，性别分布较平均；被试者中78.49%的年龄为18岁到28岁之间，以正在上大学或是刚毕业的年轻人居多；被试者的学历以本科居多，占比第二的为大专学历，由此可见被试者文化层次适中；被试者所学专业涉及文、理、工、医等，且分布较平均。

(二) 数据分析

本部分首先对样本进行随机分半，然后将一半用于探索性因子分析，另一半用于验证性因子分析。

1. 探索性因素分析。首先，采用KMO检验和Bartlett球形检验来检验样本数据是否适合做因子分析，结果合格后，再采用主成分分析法进行因素分析，然后运用公因子碎石图、成分矩阵做进一步检验。通常认为，若KMO值大于0.9，则非常适合做因子分析，若KMO值在0.7～0.9之间则数据合格，若在0.6～0.7之间勉强能做因子分析，低于0.5则数据不合格。Bartlett球形检验统计值的显著性也应该达到一定标准。由表5可知，KMO值为0.948大于0.9，适合做因子分析。接下来采用主成分分析法对大学生创业胜任力各素质项目进行探索性因素分析。

表5 各测量项目KMO和Bartlett球形检验结果

从上页表6中可知，提取了特征值较大的五个因子，且这五个因子的累积方差比例为74.362%，超过70%，数据可以接受。由碎石图(图1)也可知，曲线从第六个因素开始变得平坦，因此抽取五个因子是可取的。主成分提取后，对因子载荷成分矩阵进行旋转，使得公因子在各原始变量上的系数更加明显，从而进一步验证因子的提取是否正确，得到结果如下表7所示。

表6 各因子的特征值和方差累计贡献率

图1 碎石图

表7 旋转后的成分矩阵

由表7可知，题项较均匀地分布到了五个因子上，且公因子的因子载荷大部分在0.5以上，但其中少数题项分布出现混乱，考虑可能是题项设置模糊或题项内容不符合等原因，因此将C4、S2、V1删除，剩余14个条目，聚合为5个因子。通过分析发现，原模型设计的“价值观V”这一维度包含的两个条目中，条目V1被剔除，条目V2与Q1、Q2聚合为一个维度，因此该维度被删除。

结合因子分析的结果对初始模型修订后，将五个因子分别命名为知识结构、创业技能、个人品质、内在动机、能力潜质。知识结构是指创业者所必须具备的知识体系，包括商业知识、法律政策以及行业知识。创业技能指的是实施创业、完成选定方向、创立事业这一过程所要具备的技能，因上文的题项修正，本文得出创业技能包括市场洞察能力、组织管理能力以及机会识别能力。特质和内在动机指的是创业者的心理素质以及自我认知，作为创业者应该具有的素质有坚韧、进取、具有团队精神和责任心，并且有强烈的创业动机。能力潜质指的是创业者自身所具备的隐藏能力，贯穿了整个创业过程，修正后的能力潜质包含学习、创新、人脉构建。

2. 验证性因子分析。为了进一步检验探索性因子分析得出的模型，可通过验证性因子分析对剩余数据进行检验。本文采用结构方程模型统计软件AMOS22做验证性因子分析，得到拟合度参数如表8所示，路径图如图2所示。

图2 大学生创业者胜任力模型路径

表8 大学生创业胜任力初步模型的拟合度

由表8可知，CMIN/DF的值为1.715，介于1和5之间，RMSEA的值为0.065，小于0.1，GFI数值为0.912，表明理论模型与样本测量数据拟合可以接受；NFI数值0.924，TFI数值0.954，CFI数值0.966，IFI数值0.967，均大于0.90，证明拟合指数均合格；PNFI数值为0.680，表明模型适配度也合格。

四、 胜任力模型在创业者测评中的应用

基于胜任力模型的人员测评应用十分广泛，相比只注重考查外显特征的传统的人员测评模式，基于胜任力模型的人员测评更能够考查到难以测量的核心动机和特质，而这些特质也恰巧是难以改变和培训的，因此这是人员测评中需要着重注意的部分，基于胜任力模型的人员测评体系能够帮助我们找到胜任素质更高的潜在创业者，从而提高大学生创业成功率，一定程度上避免创业失败给创业者个人及社会带来的损失。

(一) 大学生创业者测评指标权重计算

上文中，通过因子分析法的检验和主成分分析法的分析得出了5项公因子，计算公因子下的变量得分均值的平均数，以此作为公因子的分数，从而计算每项维度的权重。

由表9可以看出，胜任力的五个维度的权重相差不大，各个维度之间有轻微的差别。根据权重大小可以得出五个维度的重要性顺序为：创业技能(20.4%)、能力潜质(20.3%)、个人品质(20.2%)、内在动机(19.7%)、知识结构(19.4%)。

表9 大学生创业者测评指标的权重

(二) 冰山素质模型与测评工具的选择

美国著名心理学家麦克利兰于1973年提出“冰山模型”，美国学者莱尔·M·斯潘塞和塞尼·M·斯潘塞博士从特征角度进一步深化了“素质冰山模型”，将人员素质划分为表面的“冰山以上的部分”以及“冰山以下的部分”，区别在于“冰山以上的部分”更易于区分、测评和改变。为了便于测评工具的科学选择，本研究进一步参照“冰山模型”将以上得出的胜任力素质区分成易于感知的显性胜任力和难以测量的隐性胜任力(表10)。其中，显性的部分包括知识结构和创业技能，隐性的部分包括个人品质、内在动机与能力潜质，从而对测评工具及流程进行设计。

表10 大学生创业胜任力的冰山素质模型

续表

最易于测量的是知识，同时它也最容易通过培训、学习等手段来提升。在实际的创业者测评中，可以通过专业知识笔试等形式，全面地测评潜在创业者所储备的知识体系。对于技能和能力的测量比知识更有难度，且对于创业者而言，创业技能并不是独具专业性的技能，因此可以通过模拟情境、描述过去的行为等方法来测评。而对于个人特质、自我认知等素质的测量则是最具挑战的一部分，测评工具选择通常会倾向于对被测评人员的交流、考察或者借助一些测评工具来分辨，也可以通过测评人员的经验来识别。通过以上得出的大学生创业胜任力素质指标，将各项指标与测试类型相匹配，得到下表11。参照该表，具体的实施方式如下：

表11 素质指标与测评工具匹配情况一览

1. 知识测评。知识测评主要采取笔试的方式。根据权威的教材和学术研究成果编写创业知识题库，题库的题目应该涵盖创业法律、创业政策、基础商业知识、相关经济财务知识、相关市场知识等。若被测评者是已经确定行业的创业者，可以在创业知识题库的基础上，再增加一个行业知识题库，根据不同的行业设置不同的题目内容，该题库应该涉及行业背景、行业专用技术、行业标准等相关内容。通过笔试考试让被测评者展示其所具备的知识储存以及知识结构。

2. 结构化面试及类型选择。面试是一种在特定环境中评估候选人的方式，主要的手段为被试者与考官面谈、考官在过程中观察被试者的反应和行为。为保证测评的信度和效度，通常采用结构化面试的方式，根据大学生创业者的胜任素质制定出面试题目，并通过相应的评分标准来评估大学生创业者的整体素质水平。结构化面试的类型通常包括导入型、智能型、情境型、行为型和意愿型等，可依据所需测评的素质类型及指标内涵选取对应的面试类型。

3. 面试题库的构建。专家小组可针对每一项胜任素质编写面试题，从整体上提升题库的全面性和系统性，并涵盖每项甄选指标的具体评价标准，基于上文得出的各项胜任素质权重最终汇总形成结构化面试题库。在结构化面试的实施中也应遵循严格的标准化。面试官的组成，指标的选择和评估标准的组成也应遵循既定标准。

4. 其他甄选工具的选择。对于胜任力素质模型的指标，除了通过面试进行测量，还可以通过其他甄选工具进行评估。例如对于能力素质的测评，可以使用美国芝加哥大学的创造力测试(1962年由 J. W. Getzels和芝加哥大学的 P. W. Jackson开发)来进行创新能力的评估。此外，在评估心理素质时，可以借用艾森克人格问卷，包括四个分量表：内部和外部趋势量表(E)，情绪量表(N),心理学变态量表(P)和有效性量表(L)。通过这些辅助测评工具能够更进一步准确测量潜在创业者的胜任力素质水平。

五、 总结与展望

(一) 研究结论与管理启示

本文通过搜集、整理、阅读相关文献，研究大学生创业者成功案例及成功企业家与投资人访谈录和新闻稿等方式，对大学生创业胜任力进行初步分析，得出了创业胜任力模型，在此基础上，通过调查问卷收集数据对模型检验及修订，得到最终的创业者胜任素质模型。基于此模型，设计了以笔试和结构化面试为主的创业者测评体系，以期能够为创业者个体及高校等管理部门提供如下参考：

1. 希冀为创业大学生提供以知识和能力为导向的创业学习机会。本研究得出的胜任力模型可以对大学生创业者的自我发展以及自我认知提供依据。对于提升创业胜任力，首先应该重视知识的掌握，不论是创业知识还是商业知识，全面的知识体系是创业活动的基础，应当重视知识培养；其次应该注重实践，在实践中提升自己的能力，对于大学生来说可以参与社会实践到实际的企业中实习从而提升自己的组织管理能力，或者参加一些创业比赛，通过校园比赛锻炼自己的市场洞察力等等；最后应当注重创新能力、人脉构建等能力的培养，创业对大学生整体素质要求较高，而各项能力需要有意识地逐步培养锻炼，这些能力的提升需要在大学生的学习和实践中逐步积累。

2. 高校管理部门需要以显性胜任力为基础设计创业教育系统。在得出的胜任力模型中，大学生创业胜任力素质被分为显性胜任力以及隐性胜任力。其中显性胜任力是易于通过培训来改变的，因此学校作为教育的执行者对于学生这一部分的能力的培养应当更加重视，例如对于创业知识的教育可以通过增加创业课堂、开办创业比赛的方式增加学生对于商业知识、行业知识等的知识储备。在能力建设方面，学校应注重提供实用的学习机会，例如开展创业比赛，为学生提供锻炼机会，或依靠当地创业园区和公司建立创业实践基地，并通过有效的创业实践项目改善大学生创业的整体素质。

3. 进行创业者测评时应当重视隐性胜任力的识别。本研究所设计的基于胜任力模型的大学生创业者测评体系的测评过程包括：首先通过有关创业的法律知识、商业知识等的笔试筛选候选人；接着通过对比不同的面试方式，选择结构化面试的方式来选拔大学生创业者；并针对胜任力模型中的各项素质设计不同的结构化面试题目；最后完善整个面试体系。胜任力模型中，大学生创业胜任力素质被分为显性胜任力以及隐性胜任力，其中隐性胜任力是不易于通过培训来改变的。在进行创业者测评时，应重视隐性胜任力的识别，有效避免大学生盲目创业导致的创业失败，同时有针对性地提供创业培训教育。

(二) 研究局限

本文研究存在以下几点局限性，希望在未来的研究能得到完善。一方面，抽样过程由于受到各种原因的影响和限制，问卷发放的数量相对较少，样本范围也相对局限。在以后的研究中可扩大样本数量，分层抽样，使得所得结论更加合理；另一方面，在大学生创业胜任力素质归纳的部分中，研究依据的一手资料有限，因此提炼过程的科学性也有待加强。在以后的研究中可以扩大资料收集范围和数量，更加全面地总结大学生创业胜任力的要素。