某三级医院科研课题信用评价体系的建立与管理措施——基于科研单位过程管理的视角

李亚男，樊 凡，高艳华

1 概述

国家和北京市陆续出台制度文件管理科研课题信用。国务院发布《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》，由项目主管部门委托专业机构对项目承担单位和科研人员、评估评审专家、中介机构等参与主体进行信用评级，并按信用评级实行分类管理[1]。北京市科学技术委员会发布《北京市科技计划管理相关责任主体信用管理办法（试行）》，对其支持的项目信用管理进行了规定，包括信用评价概念、内容、评价标准、信用管理实施、评级等方面[2]。

为进一步践行医院科技工作者的责任、完成科研项目任务，本研究从过程管理的视角，在某三级医院内建立科研课题信用评价体系，并采取相应的管理措施。

2 科研课题信用评价体系的内容

研究内容和科研经费是科研课题管理的重要内容。科研经费管理是医院科研管理的核心内容之一，是科研工作正常进行并取得预期结果的重要保障，其贯穿了项目管理的全过程，是项目管理的关键。经费审计结论更是作为科技部及北京市科委科研课题结题时必备的一个程序和考核指标[3]。本研究对科研课题信用评价体系的内容主要包括研究内容和经费使用。

科研课题信用评价体系将科研信用等级分为4类：A、B、C、D，具体划分标准见表1。至课题结束时间：1）项目资金尚未使用完毕（科研项目委托方允许有结余资金的，结余资金不得超过10%）；2）科研项目中（终）止，即项目无法按照既定考核指标完成任务；3）审计出现重大问题。满足以上条件之一者，认定信用等级为D。

根据某三级医院科研课题时限要求的特点，将其分为一年期课题和两年及以上期课题。两年及以上期课题，持续时间较长，除传统的中期考核外，在课题时间进行1/4和3/4时，加强督促管理，评价课题研究内容和课题经费使用情况，从而划分科研信用等级。因一年期课题的完成时间较短，不再强调中期考核，灵活地将信用评价时间划分至1/3和2/3处，考核其研究内容和课题经费使用情况。分别根据一年期课题和两年及以上期课题在研究时间进行至1/3、2/3和1/4、2/4、3/4的研究内容和课题经费使用情况，如未完成，则认定信用等级为B或C。

信用等级A为信用等级最高，未出现信用等级B、C、D的行为，按照研究进度完成研究任务和科研经费。

评定信用等级过程中，流转完所有报销流程的科研经费属于已使用科研经费，流转完部分报销流程的科研经费不属于已使用科研经费。如一笔科研经费已转账，回执发票未入账的不属于已使用科研经费。

3 科研课题信用评价体系的管理措施

科研课题信用评价体系的责任主体是科研课题负责人。对科研课题信用评价等级为A、B、C、D的课题负责人，管理措施见表2。

此外，因该三级医院的科研课题来源丰富，渠道多样，部分科研课题的来源单位要求时间范围较短、结题条件较宽松，历年结题的科研课题存在论文未发表的情况，为进一步约束课题负责人、增加成果产出，对在研的各级各类课题结题及之后一段时间内的成果产出进行要求。

每项科研课题应发表至少1篇与该课题内容相关的核心期刊或SCI论文（包括已收到论文接收函的情况），否则视为未完成研究任务。

1）验收时已发表1篇论文者，视为完成研究任务。在此基础上，结题一年以内，发表与该课题相关的论文，每增加一篇论文当月奖励项目负责人适当金额。

2）验收时没有发表论文者，视为未完成院内研究任务。扣发项目负责人当月绩效适当金额，在此基础上，结题一年以内，发表与该课题相关的第1篇论文，以奖励形式退还该项目负责人适当金额，发表第2篇及以上的与该课题相关的论文，每篇奖励适当金额。

注：1）发表与该课题无关的论文，不计本次奖励的数量；2）核心期刊和SCI论文的认定遵照院内相关学术论文管理办法；3）已参与执行本管理办法奖惩的论文，将不予执行院内其他奖励制度（如科技奖励大会等）。

表2 科研课题信用评价体系的管理措施

4 讨论

本研究从实际情况出发，构建了某三级综合医院科研课题信用评价体系，为基于过程管理视角、课题承担单位角度的科研课题信用评价体系提供了管理思路。根据信用评价等级采用不同的管理措施，一定程度上提高科研课题完成效率，在课题的过程管理中发挥作用。

同时，本研究建立的科研课题绩效评价体系存在局限性。一是没有强调科研课题实施中的质量控制；二是根据研究时间进行划分评价等级，尽管强调了课题的过程管理，但是使用量化的方式可能不完全符合科学研究的发展规律。

本研究是对科研课题信用评价的一项探索，在今后的实际运行中不断改进和完善相应标准，从而促进医院科研课题的可持续发展。