基于授权比率的天津市专利创新分析

文/唐家龙 张璐萌（天津工业大学）

创新驱动发展是国家重大战略，也是“五个现代化天津”建设的首要任务。天津区域创新能力一直位居全国前列。作为全国科技中心城市，天津明确提出了打造全国领先的创新型城市和具有国际影响力的产业创新中心的战略目标。专利作为创新能力的重要表征，是区域创新投入和产出的集中体现。要实现国家使命和自身战略定位，天津必须更好地实施专利创新战略，进一步提升专利创新能力，优化专利创新的结构，加快建设全国先进制造研发基地，在京津冀协同发展中作出独特贡献。

一、天津市专利申请量与授权量变化

1.专利总量变化

（1）专利申请量变化。2000 年以来，天津专利申请量经历了爆发式的快速增长。2000 年天津市专利申请量仅为 2789 件，2018 年达到了9.90 万件，年均增长率达到21.93%。2000—2016 年专利申请量逐年上升，2017 年突然下降后，2018 年重新上升。天津市专利申请量最大值在2016 年，达到10.65 万件。专利申请量的增长率变化起伏较大，除2017 年增长率为-18.32%以外，其他年份增长率均为正数（见图1）。从全国来看，2000 年全国专利申请量为 12.82 万件，2018 年达到 414.68万件，年均增长率为21.31%，略低于天津市年均增长率。由于滨海新区开发开放的政策利好，天津的专利申请量和授权量均实现了快速增长[1]。尽管2008 年发生了全球性金融危机，对国内经济发展造成了冲击，使天津2009 年专利申请量有轻微下降，但并没有阻碍天津专利申请的快速增长。2010 年前后，天津颁布实施《天津市知识产权战略纲要》，2015 年开展企业专利消零促进行动，进一步促进了专利创新发展，提高了企业主体的专利申请量。进入2016 年后，专利创新活动受全国经济普遍下滑和天津研发投入下滑的影响，专利申请量出现短暂波动，然后再次恢复增长态势。

图1 2000—2018 年天津市专利申请量情况

（2）专利授权量变化。天津市专利授权量与申请量的年度变化趋势基本一致。2000 年天津市专利授权总量仅为1611 件，2018 年专利授权总量达到5.47 万件，年均增长率为21.63%。2000 年全国专利授权总量为8.55 万件，2018 年全国专利授权总量为233.54 万件，年均增长率为20.17%。2000—2018 年天津市专利授权总量逐年上涨，增长率波动较大，除2002 年略低于上年外，其余年份增长率均为正，且年均增长率高于全国水平（见图2）。2005 年天津市政府通过了《天津市专利保护和管理办法》，2006 年正式实施中长期科技创新规划，专利授权量和增长率均明显上升。

图2 2000—2018 年天津市专利申请授权量情况

图3 2000—2018 年天津市与全国发明专利申请量增长率情况

2 发明专利变化

（1）发明专利申请量变化。专利类型包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利。其中发明专利对新颖性和创造性的要求比实用新型专利和外观设计专利更高，更能体现技术创新的水平和能力。因此，本文中侧重于对专利总体和发明专利进行分析。

总体上，天津市发明专利申请量同专利申请总量变化趋势一致。2000 年天津市发明专利申请量为470 件，占总申请量的16.85%，2018年发明专利申请量为2.67 万件，占总申请量的26.92%，年均增长25.15% ， 高 于 全 国 平 均 水 平24.93%。2000 年全国发明专利申请量为2.53 万件，占总申请量的19.77%，2018 年发明专利申请量为139.38 万件，占总申请量的33.61%，年均增长率为24.93%。从占总申请量比例看，2000—2004 年天津市发明专利申请量占比不断上升，最高值达到48.85%，2004 年后持续下降，直至2011 年为 27.6%，2012—2017 年稳定在 30%以上，2018 年突然降至26.92%。与全国对比看，2004—2012 年天津市发明专利申请量增长率低于全国平均水平，但2013 年高于全国平均水平，达到高点，后增长率下滑，多个年份增长率在全国平均水平以下，与全国科技中心城市身份和直辖市地位不相称（见图3）。

（2）发明专利授权量变化。2000年天津市发明专利授权量仅为163件，占总授权量的10.12%，2018 年发明专利授权量为5626 件，占总授权量的10.29%，年均增长率为21.74%，低于全国年均增长率。2000 年全国发明专利授权量为6177 件，占总授权量的7.23%。2018 年发明专利授权量为34.60 万件，占总授权量的14.81%，年均增长率为25.06%。从占总授权量比重看，天津市发明专利占比波动较大。2004 年开始天津市发明专利比重较大，2005—2011年在波动中维持较高水平，均高于20%，2012 年以后相对前一时期比重较低，近几年在10%～15%左右。与全国对比看，2002—2006 年天津市发明专利授权量增长率高于全国平均水平，2007—2011 年低于全国平均水平，2012 年以后，除2013、2017 年以外均低于全国平均水平（见图4）。总体看，天津市发明专利授权量增长率相对较低，发明专利总量增长缓慢。

图4 2000—2018 年天津市与全国发明专利授权量增长率情况

图5 2000—2018 年专利申请量和授权量及粗授权比率情况

二、天津市专利申请量与授权量差异分析

1.申请量与授权量年度差异分析

天津市专利申请量除2017 年、2018 年以外均保持上升趋势，专利授权量持续稳定上升，但二者之间具有较大的年度差异，有时差值甚至在50%以上。为了更直观地描述二者的年度差异，我们引入粗授权比率（Crude Authorized Ratio,CAR）和调整的授权比率（Adjusted Authorized Ratio，AAR)来分析专利申请量与授权量的年度差异。通常，发明专利从申请到授权需要2 年左右，实用新型专利需要8～10 个月左右，外观专利6～8 个月左右，需要将授权量滞后处理。将全国发明专利、实用新型专利、外观设计专利占总专利数的比重作为权重计算得出滞后期限为1 年。因此，将总授权量和发明专利授权量调整为滞后1 年。由于实用新型专利和外观设计专利滞后期较短，不做调整。授权比率受到专利审查时限、拟申请专利本身质量等因素的影响。我们将没有考虑时滞的当年授权量与当年申请量之比定义为专利的粗授权比率。当考虑这种时滞时，我们称之为调整的授权比率。

从粗授权比率来看，年度CAR有明显波动。2010 年后专利申请量、授权量明显上升，但粗授权比率经过一段时期的下降后波动式上升，2010 年粗授权比率为43.37%，2017年、2018 年虽然专利申请量下降，但专利授权量依旧上升，粗授权比率也保持上升，分别为47.90%和55.21%，2018 年粗授权比率是2001年以后最高的年份，表明近年天津市专利申请的质量有所提升（见图5）。从三大类型专利CAR 来看，发明专利粗授权比率最低且波动较大，在2006—2012 年保持较高水平基本高于20%，且在2009 年达到最大值为30.60%，自2013 年开始明显降低，直到2017 年重新上升；实用新型专利CAR 在年度间保持相对平衡的授权比率，外观设计专利CAR 自2004 年以后则呈现出较大波动（见图6）。

图6 2000—2018 年不同类型专利的粗授权比率情况

图7 2000—2017 年全国及京津冀调整后的专利授权比率情况

当我们考虑专利申请与授权的时滞因素时，发现2000—2017 年天津市CAR 和AAR 的变化趋势基本一致，但同时期的AAR 基本高于CAR。这是由于专利授权量相对于上一期保持持续增加态势的缘故。但相对于CAR，AAR 更为真实和精确。2000 年天津市CAR 为57.8%，AAR 为 65.6%，2017 年天津市 CAR为47.9%，AAR 为62.9%。由于实用新型专利粗授权比率较为稳定，每年均高于50%且波动不大，外观设计专利粗授权比率在2004—2012年较低，但2013 年以后授权比率较高。

2.专利授权比率比较

京津冀地区地域和文化相近，是国家区域发展战略的重要板块。我们尝试通过天津与京、冀及全国平均的调整后授权比率的比较来考察天津专利创新的水平和存在的问题。从京津冀三地专利申请看，总体上北京申请量最高，天津其次，河北最少，其中以企业申请的数量最多[2]。

从调整后的专利总体AAR 看，京津冀三地和全国AAR 图形变化大体一致。如果仅考察2000 年和2017年两个端点，我们发现三地的授权比率基本一致。但在2001—2016 年间，天津的授权比率，持续稳定的、较大幅度地低于全国平均和北京、河北的水平。此外，北京虽然高于天津水平，但与全国水平相比，2011 年以前北京基本低于全国平均水平，近几年北京与全国水平接近一致,而河北则高于全国的授权比率（见图7）。

从发明专利AAR 看，2000 年天津市发明专利AAR 为20.4%，北京市为27.6%，河北省为32.3%，全国为21.3%。天津略低于全国平均水平，而北京和河北则分别高于全国平均水平6 个和11 个百分点。2017年天津市发明专利AAR 有小幅提升，达到了21.9%，但全国平均水平上升到了27.8%，北京则上升到47.4%，河北省上升为36.7%。不仅如此，2000—2017 年，天津的发明专利AAR 始终持续低于全国平均水平且有较大差距。相反，河北、北京则高于全国平均水平。实用新型和外观设计专利授权比率的情况略有差异，但总体均表现为天津授权比率较为明显地低于全国平均水平（见图 8）。

图8 2000—2017 年全国及京津冀调整后的发明专利授权比率情况

三、政策建议

自2000 年以来尤其是2006 年实施天津市中长期科技规划以来，天津的专利创新活动迎来了爆发期。这与天津持续提升全社会研发投入水平有关。2018 年，天津的R&D 投入占GDP 达到了2.62%，在全国省份中居于前列，有力地刺激和带动了各类创新主体的创新热情。但是，天津在专利规模快速增长后，在专利结构上存在发明专利占比下降、总量不高、授权比率远低于京冀和全国平均水平的现象，值得重点关注。

一是加强专利创新主体调研。加强专利创新的治理改革，深入开展专利创新调研活动。了解并掌握企业、高校、院所等创新主体的技术创新需求，分析影响企业专利质量的因素，解析授权比率低于全国平均水平和兄弟省市的内在原因，让天津的专利创新投入与产出更加协调。通过提升创新意识、产学研联合等路径创造高质量的专利[3]，实现自身更高水平发展。

二是加强专利创新政策引导。政策引导能否提升专利创新的质量是学界、业界和政府共同关心的问题。有研究发现，政府专利资助政策可能扭曲企业专利申请的动机[4]，选择性的产业政策可能促进专利质量提升[5]。因此，要进一步研究专利申请和授权资助的有效范围，优化资助的时点选择，重点加强对有效专利、高水平发明专利的资助。要避免政策因素导致的虚假的专利申请活动，避免其对专利质量、专利授权的污染，提升政策的有效性和针对性。同时，要学习和了解先进地区的专利创新扶助政策，探索与京冀地区的专利创新联合，提升专利申请授权比率和专利的质量。

三是加强专利创新成果转化。专利制度的本质是为促进创新，加速科技成果转化。现实的问题是太多质量不高的沉睡专利制约了研发投入—创新成果—转让转化—价值实现—研发投入的良性循环过程。必须将沉睡的专利唤醒，形成有利于专利转化的治本之策[6]。建立应用、转化为导向的技术创新体系，确立产业链导向、产品导向的技术研发决策体系、资助体系和成果转化体系，推动专利创新成果向现实生产力转化，为天津高质量发展和建设全国先进制造研发基地提供强有力的支撑。