关于高校科技成果转化及技术转移的探索

[摘           要]  高校技术成果转化与技术转移是链接知识创新与技术创新的桥梁，也是促进区域经济发展的重要措施，对健全技术创新市场导向机制、促进经济与科技的融合、完善市场经济体制有重要的作用。以广东省为例，对高校科技成果转化与技术转移的联系、困境进行分析，并提出建议。

[关    键   词]  高校;科技成果转化;技术转移

[中图分类号]  G712                 [文献标志码]  A                    [文章编号]  2096-0603（2020）17-0082-02

科技成果转化针对的是科技成果向现实生产力转化的过程，主要针对的是经济与科技相结合的内容，也是我国传统科技体制改革的重要方面。科技成果转化理念的出发点是分离经济与科技，生产部分与科研部分通过由不同的主体来负责完成。随着科学技术的发展、科技成果的市场化和商品化进程推进，科学技术已经快速植根在经济体系中，逐渐成为现代化经济体系的核心部分。传统的科技成果转化体系思路面对新时代的要求已经不能完全适应，为此，我们必须加强对科学技术知识转移体系的关注，加强对科学技术知识的转化与再生产的相关研究，在一个快速发展的社会里，科学技术转化离不开创新，科学技术转化的速度就相当于是创新的速度，这就决定了现代化经济体系运行的效率。

一、高校科技成果转化与技术转移之间的关系

高校科技成果转化主要指将高校作为研究主题，利用高校的学科优势、智力资源和科学技术等优势，将其研究出来的科技成果，以技术、知识和产品为主要表现形式，经过多种转化模式，最终实现经济效益、社会效益的转化过程。从广义上来看，科技成果转化指的是科技实践主体，在应用研究、基础研究的基础上，实现市场扩散、开发研究，最终转化为生产力的过程。从狭义上来看，科技成果转化就是技术成果通过开发研究向生产领域渗透，最终转化为生产力要素。

在西方的发达国家关于高校科技成果转化的研究，多以“技术转移”作为研究术语。科技成果转化与技术转移在内涵与外延方面，既有联系又有区别。科技成果转化与技术转移两者的终极目标是促进生产力的发展，通过科学技术形成新技术、新产品、新工艺，最终促进现代经济社会的发展。科技成果转化与技术转移的主要区别体现在：科技成果转化主要强调的是将科学研究现在的技术转化为现实技术，最终形成物质产品，渗透到流通领域或者生产领域，促进科学技术的市场化与商品化，而技术转移则侧重于科学技术在时空位置上的变化，科技成果转化一般伴随着生产力水平的提升，技术转移的发生不一定会形成新的生产力，因为在技术转移中还涉及隐形技术与显性技术的差异性转移。而且，科技成果转化的过程中一般会存在技术转移，而技术转移的发生对科技成果转化具有一定的促进作用。

二、我国高校科技成果转化与技术转移中的机遇与困境

为了推动高校科技成果转化与技术转移成效，促进经济的发展，高校面向区域经济主导的产业，依托各地省部级、国家级等科研平台与科技资源，建立了一批专业化从事技术转移的机构，例如：浙江大学成立了多家地方技术转移中心，清华大学成立了多个地市产学研合作办公室等机构，将学校联系区域政府和企业桥梁作为出发点，促使科技需求和科技成果在产业的最前沿对接，将学校科技成果辐射、技术转移的半径有效延伸，促进了高校科技成果推向市场的发展。然而，当前不少技术中介的定位与高校科技成果转化的需求不能实现完美对接，高校科技成果转化有其有身的发展规律与本质特征，对科技资源网络中多要素的组合、创新链条与服务体系中多元主体的协同等因素有一定的依赖性，对整个转化链条的完善缺乏重视，对转化链条的某一个环节过于单调的重视，即便在局部可以产生一定的效益，但是无法从整体上促使成果转化工作的改善。主要问题有以下几方面。

1.科学技术从研究成果走向市场生产主要有两个关键环节：一是根据当前最先进的科技理念开发具有前景意义的产品的早期阶段;二是对实际生产的产品进行优化与测试，最终投入市场的末期阶段。科研产出具有一定的不确定性，因此，高校科研人员在这两个关键时期能够从市场与政府获取的资金投入与政策支持比较少。

2.高校科研课题的主要考核方式以论文、转移为主，课题来源主要是政府资助项目，而形成的科研成果能否成功转化或者后期带来的转化效益，并不在考核的重点之内，科研成果、技术开发脱离市场需求的现象时有存在，研究出的科技成果技術成熟度也比较低。而来自企事业单位的项目经费，多倾向于风险较低、位于创新链下阶的技术改良产品，高校在此过程中并没有充分发挥适用成果的供给方责任。

3.在高校科研工作者的职称评定与考核中，从事工程项目、科技成果转化的科研工作者处于比较弱势的地位，甚至有时发表一篇高引论文的实效都会高于一项重大成果的转化实效，对完成成果转化的科研人员难以实现现金奖励或者持股奖励，科研人员不能充分享受科技成果转化与技术转移带来的效益，这样的绩效制度对科技成果转化的工作人员而言，缺乏一定的激励机制，在很大程度上会影响科研人员的工作热情与积极性。

4.技术转移的科研队伍有待加强。因现有的高校制度对专业技术人员的身份认同存在缺失，及尚未完善激励体制，导致高校专业化技术队伍的形成及服务效益受到影响。经调查发现，当前国家对科技成果所得收益权与处置权的管理规定是限制科技成果转化的显著障碍，加强专业化的技术服务是当前急需的措施。

三、广东省科技成果转化的区域优势与特色分析

广东省经济发达，作为我国GDP最大的经济省份，创新能力综合指标在全国范围内一直名列前茅，在改革开放的几十年中取得了较大的经济成就。这些成就离不开其独特的地理优势，也是其他省份不具备的比较优势。广东省是一个外援型经济省份，处于中国大陆最南部，位于珠江三角洲经济发达区，地处珠江出海口，水运比较发达，珠江口东西两侧分别与香港、澳门特别行政区接壤，现在我国已经把推动粤港澳合作上升为国家发展战略，推动粤港澳区域经济一体化，为粤港澳经济发展拓宽领域，为广东推动科学发展注入新鲜动力，支持在广东地区的港澳资企业转型升级，为经济的发展提供动力。广东省与港澳地区的联系与合作，完善高层次的科技成果转化平台显得特别重要。

四、相关建议

（一）从科技成果的收益分配分析

科技成果转化也是转化主体不断获取自身利益的过程，存在利益的差别是科技成果转化中普遍存在的现象。在众多影响因素中，收益分配是重要的因素之一，在广东省高水平大学的推动下，高校应该在收益分配方面敢于探索、勇于创新，提升为社会服务的能力。广东省在科技成果建设上具有一定的基础和优势，政府应该充分考虑科技成果转化的影响因素，为高校科技成果转化提供良好的条件。一方面在政策上要积极落实科技成果转化策略，推动成果转化工作，将科技成果转化的绩效也列为职称评定的参考条件，将科技成果中的激励行为与免责行为进行细化，另一方面要开展专利成果转化试点工作，引导重点高校在科技成果转化先行尝试。

（二）从高校绩效考核分析

要想充分发挥高校科研骨干为技术市场服务的能力和促进科技成果专户的主动性，必须深化高校的科研体制改革，坚持服务国家需求和注重实际贡献的评价体制，将科技成果转化与技术转移成效纳入绩效考核体系中，建立科学的评价标准，积极落实高校教师离岗创业的有关政策，保证科研教师在科技成果转化中的合法利益。

（三）从政府、高校和企业的关系分析

在以技术为主要驱动力的市场经济体系下，应该革新机制体制，促进高校与企业的联动发展，形成政策、人才与产业的紧密对接。政府方面要加强资金项目的扶持，完善投入机制，确保科技成果转化与技术转移的财政經费增长幅度不低于财政收入增长幅度，保证科技创新载体的有效运行，为科研成果向企业生产力的转化提供有效条件。高校方面要发挥科技创新的源头作用，激发多元主体的动力，企业方面要规范秩序，鼓励内部科研人才积极参与科技成果转化项目，为企业的长远发展不断注入新的活力。通过政府、高校和企业的共同配合，构建新型的合作关系，为广东省经济的发展做出努力。

五、结语

高校科技成果转化和技术转移是提升产业动力、建设创新型国家的重要环节，也是我国科技创新体系中的薄弱部分。与北京、上海地区相比较，广东地区的技术转移服务仍旧需要不断加强。广东省地理优势得天独厚，聚集了众多的科技资源，应该充分发挥自身的优势来弥补科技创新中的不足，完善技术转移服务机制的管理、监督机制，促进知识技术的转移与扩散，为促进区域经济和国家经济发展贡献力量。

参考文献：

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编辑 张 慧

①基金项目：2017年广东省自然科学基金“关于广东省高校技术转移关键要素的分析——高校视角下科技创新资源集聚与整合”（2017A030313431）;2013年广东省教育厅高校学科与专业建设专项“广东省高校科技成果转化的关键要素分析与整合研究”。

作者简介：张鹏（1979—），男，汉族，湖南湘潭人，研究生，助理研究员，主要从事技术转移与知识管理方面的研究。