基于ESI和Incites的高校学科发展分析

乔红丽

摘要：目的 調研徐州医科大学各个学科发展情况，为我校合理规划学科建设、明确发展方向提供决策参考。方法 利用基本科学指标数据库（ESI）和Incites数据库，统计分析我校2008-2017年Web of Science的论文，对我校ESI优势学科及3个潜力学科相关指标进行统计分析。结果 2008-2017年，我校共发文2 934篇，总被引频次26 047次，篇均8.88次。10年间发文量呈逐年上升趋势，文章的学科规范化的引文影响力（CNCI值）稳步提高;我校在临床医学学科与合作机构共发文709篇，总被引频次4 930次，论文被引百分比为72.64%，我校临床医学学科成为进入全球前1%的ESI学科，但发文期刊影响因子多在1～3范围内，有国际合作的论文影响力普遍高于其他论文。3个潜力学科为神经科学与行为学、药理学及毒理学、生物学与生物化学，其潜力值分别为0.71、0.84、0.37。 结论 我校整体科研处于良性发展趋势，以后应对接国际评价标准，优化校内外资源配置，以绩效为杠杆，强化目标管理，激发学科内生动力和发展活力，鼓励科研合作，加快推进我校ESI学科建设，提升学科的国际影响力和竞争力。

关键词：基本科学指标数据库（ESI）;Incites;优势学科;潜力学科;学科服务

中图分类号：G353;G642 文献标识码：A 文章编号：2095-5707（2020）02-0012-06

DOI： 10.3969/j.issn.2095-5707.2020.02.003

Abstract： Objective To investigate the development of various disciplines in Xuzhou Medical University; To provide decision-making references for the rational planning of discipline construction and clear development direction of our university. Methods Using the ESI and Incites databases， the articles in Web of Science in our university from 2008 to 2017 were analyzed， and the related indexes of the dominant disciplines and three potential disciplines were analyzed. Results From 2008 to 2017， our university issued a total of 2 934 articles， which were cited 26 047 times with an average of 8.88 times. In the past 10 years， the number of articles published has been increasing year by year， and the influence of standardized citations （CNCI value） of articles has been increasing steadily. A total of 709 articles were published in clinical medicine and cooperative institutions; the total number of citations was 4 930; the percentage of article cited was 72.64%. The clinical medicine of our university was one of the top 1% ESI disciplines in the world， but the impact factors of the published journals were mostly in the range of 1 ～ 3， and the impact of the articles with international cooperation was generally higher than other articles. The three potential disciplines were neuroscience and behavior， pharmacology and toxicology， biology and biochemistry. The potential values were 0.71， 0.84 and 0.37 respectively. Conclusion The overall scientific research of our university is in a positive development trend. In the future， we should link up with international evaluation standards， optimize the allocation of resources inside and outside the university， use performance as a lever， strengthen the management by objectives， stimulate the internal impetus and development vitality of disciplines， and encourage scientific research cooperation， in order to speed up the development of ESI disciplines in our university and enhance the international influence and competitiveness.

Key words： ESI; InCites; dominant disciplines; potential disciplines; discipline services

2015年10月24日，国务院印发了《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》[1]，对于提升我国教育发展水平、增强国家核心竞争力具有十分重要的意义。根据国家的部署，我国各个高校以建设国际一流大学和一流学科为目标进行规划，主动参与国内学科评估的同时，将学校自身或学科置于国际环境中进行评估，了解本校在国际高校中的位置，及本校各个学科的发展情况，为明确学科发展方向提供更多的决策支撑[2]。本文对徐州医科大学（以下简称“我校”）在Web of Science（以下简称“WoS”）发文、优势学科及3个ESI潜力学科进行分析，为我校发展和学科建设决策提供参考。

1 资料与方法

1.1 数据来源

本文数据来自基本科学指标数据库（Essential Science Indicator， ESI）和Incites数据库，分析我校2008-2017年的ESI学科发文。文献检索时间为2019年6月28日。

1.2 检索方法

在ESI数据库中，在结果列表中选择“研究领域”，在结果过滤检索框中输入“Clinical Medcine”学科，即可检索到临床医学学科入围ESI排名的所有院校的情况。

在Incites数据库中选择“机构”模块，在“机构名称”输入Xuzhou medical college，在“出版年”选择2008-2017，点击“更新结果”就可以获得我校的相关数据。在上一步得到的结果中，可继续通过“筛选项”选择对标机构，“研究方向”处选择需要分析的学科分类，在“合作机构”键入该机构名称，并点击“更新结果”依次获取对标机构、所选学科及合作机构的相关数据。

1.3 纳入及排除标准

本文研究的文献类型为徐州医科大学2008-2017年在WoS数据库中收录的学术论文（article）和综述（review），不包含其他类型的论文。

1.4 统计方法

文章利用ESI及Incites数据库的统计分析功能，检索出我校10年间ESI数据库及WoS数据库收录文献的总量、被引频次、高被引论文、合作机构、年度分布，对临床医学学科和3个潜力学科（神经科学与行为学、药理学与毒理学、生物学与生物化学）进行统计，利用Excel 2003对数据进行统计、汇总和分析。

1.5 统计指标

学科规范化的引文影响力（CNCI）：一篇文献的CNCI值是通过其实际被引次数除以同文献类型、同出版年、同学科领域文献的期望被引次数获得的[3]。这是一个排除了出版年、学科领域与文献类型作用的影响力指标，因此使用它可以进行不同规模、不同学科混合的论文集的比较。如果CNCI=1，说明该论文的被引表现与全球平均水平相当;CNCI>1，表明該论文的被引表现高于全球平均水平;<1，则说明低于全球平均水平[3]。

H指数：美国物理学家赫希（Hirsch）于2005年提出了一种新的评价个人学术成就的计量方法—— H指数（H-index）。一个人的H指数是指他至多有h篇论文分别被引用了至少h次。即在某数据库中将论文按被引次数从高到低排列，直到某篇论文的序号大于该论文被引次数，那个序号减去l就是H指数值[4]。

高被引论文：是指同一年、同一个ESI学科发表论文的被引次数按照由高到低进行排序，排在前1%的论文[5]。

2 结果与分析

2008-2017年，我校共发文2 934篇，总被引频次26 047次，篇均8.88次。

2.1 年度分布情况

2008-2017年，我校发文总量逐年上升趋势明显，其中2017年的发文数量是2008年的9.36倍（见表1）。我校10年发文中高被引论文9篇，高被引论文总被引频次1 996次，篇均被引221.78次。高被引论文被引频次占论文总被引频次的7.66%。可见高被引论文对提升学科影响力具有积极的作用。

我校2016年WoS数据库发文的CNCI值为1（见图1），说明我校的机构影响力已经达到全球平均水平，这是一个好的现象，希望学科保持良好的发展势头。

2.2 临床医学学科发展情况

从Incites数据库中检索到2008-2017年我校ESI学科临床医学（Clinical Medicine）相关的学术论文和综述文献1 188篇，总被引频次7 115次，篇均被引频次5.99次。该学科的CNCI值为0.84。

2.2.1 我校与国内临床医学高校对标绩效分析 在ESI排名中，临床医学学科，中国大陆共有90所高校进入世界1%，我校位列第51位。我们选择国内ESI临床医学学科排名在我校前10位的高校进行对标分析（见表2）。

我校临床医学学科与国内临床医学学科进入世界1%、且排在我校前面的10所高校相比，发表文献数量差别不大，甚至比南开大学、广东医科大学、江苏大学和兰州大学发表文献多，但是由于被引次数比其他几所高校低，所以排名相对靠后。由此可见，我校不仅要鼓励教师多发表文章，更要在发文的质量上给予相应的指导，这样才能增强学科影响力。

2.2.2 我校临床医学学科与江苏省内临床医学学科进入ESI排名的高校对比分析 我校排在江苏省内临床医学学科第八位，与前面的高校南京中医药大学、南通大学、江苏大学相比，发文数量相差不大，但是被引次数却相差较大（见表3），导致国际排名相差悬殊，所以我校发表论文质量有待提高。

表3中，南京医科大学、南京大学、苏州大学的临床医学学科科研人员所取得的成就（H指数）优于另外7所高校。我校论文产出总数排在第七，H指数排在第九，CNCI值排在第八，表3显示我校临床医学学科的10年高被引论文一共5篇，相较其他高校还比较少，应努力加强临床医学学科建设，提高学术水平。

2.2.3 我校临床医学学科领域ESI期刊比较统计 通过对发文期刊进行统计，发现我校临床医学学科近10年发表的论文涉及期刊共384种，被WoS收录>5篇的期刊有36种，其中Tumor Biology（《肿瘤生物学》）在2019年6月的《期刊引用报告》（JCR）分区为Q2，影响因子（IF）为3.65，篇数为67篇，位于第一位;其次为Oncology Letters分区Q4，IF为1.66，发文量为66篇。从发文期刊IF看，我校临床医学学科领域ESI发文量前10名的期刊中IF最高的是Scientific Reports（《科学报道》），其IF为4.12，剩余期刊的IF大部分位于1～3之间。由此可见，我校应鼓励教师多申报课题，提高自身学术水平及科研水平，注重论文质量，发表高水平论文（见表4）。

2.2.4 徐州医科大学临床医学学科的机构合作发文情况分析 2008-2017年我校临床医学学科与合作机构共发表论文709篇，被引频次共4 930次，论文被引百分比为72.64%，篇均被引频次为6.95次，CNCI值只有0.98，合作机构发文中有5篇是高被引论文，说明我校临床医学学科发文的质量有待提高。

表5统计了2008-2017年之间临床医学学科与我校合作的前10名机构论文对标分析数据，可以看出，与我校合作的机构中，南京医科大学合作的论文数量和被引频次均排名第一，同时高被引论文为2篇，也是数量最多。值得注意的是，与德国哥廷根大学、英国皇家布朗普顿医院2个机构合作论文仅为1篇，但是篇均被引频次均为230次，这也在其CNCI值方面得到体现，2个合作机构的CNCI值均高达14.74，远高于全球平均水平。前10名合作机构发文的CNCI值多高于我校本身。由此可见，应鼓励科研合作，增强科研实力，从而增强学科的影响力。

我校临床医学学科的前10名合作机构中以国内合作居多。与我校合作的前10名合作国家中，与美国的合作论文数量居多，达120篇（见表6）。前10名合作国家共发文137篇，被引频次共1 607次，篇均被引频次为11.73次，论文被引百分比为79.60%，CNCI值为1.41，合作机构发文中有4篇是高被引论文，且国际合作论文的CNCI值均高于1，超过全球平均水平，其中与阿根廷合作的论文CNCI值最高，达到了11.48。从CNCI值方面看，前10位合作国家发文的CNCI值均高于我校本身论文的CNCI值，可见加强国际合作可以提高学科国际影响力。

2.3 潜力学科发展情况

除了临床医学学科之外，我校还有其他学科表现也较好，通过Incites数据库检索到2008-2017年我校神经科学与行为学、药理学及毒理学、生物学与生物化学3个潜力学科的学术论文和综述论文。通过表7可以看出，我校的“神经科学与行为学”发文被引率达到84.31%，较其他2个学科高出许多，“药理学及毒理学”的CNCI值为0.97，已经接近该学科的全球平均水平值1。从表7中统计的 3个潜力学科的发文量、被引频次及CNCI值可以看到，“神经科学与行为学”发文量与被引频次成正相关，“药理学及毒理学”发文量虽然较少，但其CNCI值在3个学科中是最高的，“生物学与生物化学”的3个值都是最小的，该学科发展还需加快步伐。我们在ESI中查到“神经科学与行为学”同期被引频次阈值6 243次，用该学科的被引频次除以阈值可算出其潜力值为0.71;同理查出ESI中“药理学及毒理学”“生物学与生物化学”同期被引频次阈值分别为3 361、6 292次，算出二者潜力值分别为0.84、0.37。由此可以看出，我校的“药理学及毒理学”最有潜力进入ESI全球前1%学科行列，学校可以在这个学科建设方面加大投入。

3 分析及建议

InCites数据库是基于WoS核心合集七大索引数据库30多年客观、权威的数据进行出版物计数和指标计算从而建立起来的科研评价工具[6]。汤森路透于2001年推出ESI数据库，按被引次数高低排出居世界前1%的研究机构、科学家和研究论文，成为当今世界范围内普遍用以评价国家/地区、学术机构和学科学术水平及影响力的重要指标工具之一[7]，采用22个大学科作为学科分类体系，每2个月更新1次数据。

通过检索我校ESI学科WoS的发文情况，利用InCites数据库进行分析，发现我校整体科研水平呈现良性发展趋势，但是也可以看出我校已经进入全球前1%的ESI学科数量只有1个，其他3个潜力学科发展也不平衡。我校应该解放思想，改革学科发展思路，对接国际评价标准，优化配置校内外资源，以绩效为杠杆，强化目标管理，激发学科内生动力和发展活力，加快推进我校ESI学科建设，提升学科的创新能力和国际竞争力。为了提高我校科研水平，笔者提出以下建议：

第一，成立ESI学科建设改革领导小组，相关学校领导担任组长，研究生院、科技处、人事处、图书馆明确职责分工，其他部门配合共同推动学科建设。

第二，公布ESI相关学科期刊列表，鼓励教师在ESI学科领域引文影响力较大、研究热点领域发表文章;完善细化论文奖励标准，鼓励发表高水平论文;鼓励学校研究人员向“临床医学”“神经科学与行为学”“药理与毒理学”学科门类所列期刊投发论文。如有的高校設置校级研究生专项课题，以启动建设的ESI学科期刊论文为唯一结题依据。设置校级学科评估评分指标，鼓励学科间互相引用。根据对启动建设ESI学科的贡献度按需引进高端人才，优先安排博士生招生指标、支持省级及以上平台和团队申报。

第三，加强我校科研人员与国际上的高水平科研机构的学者合作并发表论文，这样不但拓展了我校教师的研究视角，提升科研质量，而且还促进我校相关合作研究学科在国际学术界的影响力。如可以充分利用国家政策和江苏省有关政策，通过研究生海外研修计划、青年教师进修、国际合作联合实验室等方式，鼓励各学院及学科加强与国外一流大学、研究机构开展实质性的交流与合作。

第四，成立ESI学科学部，加强学科间交叉合作，并给予经费支持。根据研究领域关联性，鼓励关联学科联合成立临床医学学部、神经科学与行为学学部、药理学与毒理学学部、生物学与生物化学学部，并根据学科发展动态调整，加强学科间交叉合作，提高我校学术水平。

参考文献

[1] 国务院.国务院关于印发统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案的通知[EB/OL].（2015-10-24）[2019-08-01].http：//www.gov. cn/zhengce/content/2015-11/05/content_10269.htm.

[2] 思金华，何俗非.基于ESI和Incites的科研产出与学科竞争力分析——以天津中医药大学为例[J].中国中医药图书情报杂志，2019， 43（4）：13-20.

[3] 吴伟，姜天悦，余敏杰.我国高水平大学基础研究与世界一流水平的群体性差距——基于学科规范化的引文影响力分析[J].现代教育管理， 2017（4）：18-23.

[4] 姜春林，刘则渊，梁永霞.H指数和G指数——期刊学术影响力评价的新指标[J].图书情报工作，2006，50（12）：63-65，104.

[5] 韩丽，郭丽然，康冬梅.基于ESI和Incites的潜力学科分析与预测——以北京师范大学为例[J].情报探索，2017（2）：27-35.

[6] 邵媛，余晶.基于InCites数据库的高校ESI学科评价及影响力分析——以新疆大学学科影响力评价为例[J].高教学刊，2018（6）：194-196.

[7] 汪莉.基于ESI和InCites的高校潜力学科发展预测[J].情报杂志， 2017，36（2）：53-58.

（收稿日期：2019-09-02）

（修回日期：2019-10-28;编辑：魏民）