“丝绸之路”沿线省份公共基础设施投资效率评价研究

王 肖 郝东明

(西安财经大学 陕西 西安 710100)

一、引言

2013年9月7日，中国国家主席习近平出访哈萨克斯坦时在纳扎尔巴耶夫大学发表演讲，首次郑重提出了共同建设“丝绸之路经济带”的战略构想[1]。提高各地区公共基础设施水平对于经济和社会发展具有重要意义。2008年以来，“丝绸之路”沿线省份固定资产投资总额逐年攀升，公共基础实施投资效率会有何变化，值得研究。以往的公共基础实施投资效率相关文献大多在规模报酬不变或没有剔除环境因素和随机因素的影响的情况下进行研究，会对公共基础实施投资效率结果产生一定程度的偏差。本文使用三阶段数据包络方法(DEA)剔除了环境变量和随机因素的影响从综合技术效率、纯技术效率以及规模效率3个方面对“丝绸之路”沿线省份公共基础实施投资进行评价研究，为优化公共基础实施投资效率提出对策和建议。

为了尽量减少环境变量和随机因素的影响，Fried等(2002)提出了三阶段数据包络方法(DEA)分析效率的评价模型[2]，其认为环境因素、随机因素以及管理因素等3方面因素会对传统DEA方法结果产生影响，其最终计算的结果可能是由于拥有较好的运气或者有利的外部环境而使得投入较小，这虽然在结果上带来了较好的效率表现，但这并非管理的真实情况。为了更加准确的反应管理效率，应当尽量消除环境因素和随机因素对效率的影响。三阶段数据包络方法(DEA)的计算过程分为三个阶段：第一阶段：利用DEAP2.1软件计算出各决策单元的效率和投入松弛量；第二阶段：为了减少效率受到的环境因素和随机因素的干扰，将第一阶段利用DEAP2.1软件计算得到的投入松弛变量分解为含有环境因素、随机因素以及管理无效率因素3个自变量的类似SFA回归函数；第三阶段：将调整后的投入指标代替原始投入指标，再次利用DEAP2.1软件计算得到新的效率值。

二、数据来源与投入、产出指标以及环境变量

(一)数据来源

基于数据的合理性、可得到性和实证研究的需要，本文以全国31省市作为决策单元选取了2016-2018年各个地区公共基础设施的投入和产出数据来测算综合技术效率。相关数据来自于《中国统计年鉴2017》、《中国统计年鉴2018》和《中国统计年鉴2019》。

(二)投入、产出指标

基于评价指标的科学性原则、可获取性原则、普遍性和典型性相结合原则以及数据包络理论(DEA)的应用原理，从投入指标和产出指标两个方面，来确定公共基础设施投资效率评价指标体系的建立。其中，投入指标包括能源、物流、大型公共设施、社会保障四大类，投入指标衡量的公共基础设施的投入要素情况，要尽可能的反映我国31省市历年公共基础设施投资的实际情况。为了消除时间变动对于人口数量的影响，对数据做人均化处理。分别用人均电力、热力、燃气及水生产和供应业固定资产投资额，人均交通运输、仓储和邮政业固定资产投资额，人均水利、环境和公共设施管理业固定资产投资额和人均公共管理、社会保障和社会组织固定资产投资额来衡量，产出指标选取了城市排水管道长度、城市污水日处理能力、年末实有道路长度、城市用水普及率、城市燃气普及率、每万人拥有公共交通车辆、人均公园绿地面积以及每万人拥有公共厕所数来衡量公共基础设施的投资效果。

(三)环境变量

环境变量应选择那些对公共基础设施投资效率产生影响但不在样本主观可控范围内的因素。考虑到公共基础实施投资的特点，本文的环境变量包括了经济基础、对外开放程度、受教育程度和科学发展水平四大类，分别用各地区财政收入总额与各省人口的比值、外商直接投资额与各省人口的比值、万人中大专及以上学历人口数和万人中拥有的有效发明专利数来衡量。

三、实证分析

(一)第一阶段DEA实证结果

本文利用DEAP2.1软件对2016-2018年我国31个省市公共基础实施投资的效率水平进行分析，测算出2016-2018年我国31个省市的公共基础实施投资综合效率、纯技术效率以及规模效率如表1所示。

表1 我国31个省市公共基础实施投资效率第一阶段与第三阶段对比

注：irs为规模报酬递增，drs为规模报酬递减。

从第一阶段DEA的实证结果来看，不考虑环境因素和随机因素的影响，我国公共基础设施投资的平均综合技术效率值为0.68，平均纯技术效率值为0.98，平均规模效率值为0.69。从各个省市去看，北京市、天津市、辽宁省、上海市、江苏省、河南省、广东省以及贵州省都达到了技术效率前沿，其他省份则未到技术效率前沿，在不同的技术效率上拥有改进空间。其中内蒙古、吉林省、浙江省、福建省、湖北省、广西、四川省、云南省、西藏、甘肃、青海省以及宁夏等12个省市的规模效率远低于全国平均水平，也就是说规模效率低是导致上述内蒙古、吉林省等12个省市综合技术效率不高的主要原因。政府应加快公共基础设施建设步伐，扩大公共基础设施投资规模，使规模效率得到提高。

(二)第二阶段SFA回归结果

将第一阶段DEA的我国31省市各投入变量的松弛量作为被解释变量，将经济基础、对外开放程度、受教育程度和科学发展水平作为解释变量以及上述环境指标，在FRONTIER4.1软件中进行SFA模型分析，结果如表2、表3所示。

表2 第二阶段SFA估计结果1

注：***，**，*分布表示1%、5%、10%水平下显著，括号内为标准差。

表3 第二阶段SFA估计结果2

注：***，**，*分布表示1%、5%、10%水平下显著，括号内为标准差。

由表2和表3可以看出γ值在0.9以上，说明技术无效率方差占总方差的比重较大，因此利用SFA模型剥离环境与随机因素的影响是有效和必要的。

(三)第三阶段投入调整后的DEA实证结果

由上节对2016-2018年我国31个省市公共基础设施投资投入进行调整，得到新的投入变量，利用Deap2.1软件可以得到第三阶段的综合技术效率值、纯技术效率值和规模效率值，整理结果如表1所示。

对比表1可以看出，剔除环境变量和随机因素的影响后，各地区公共基础设施投资效率变动较大，特别是综合技术效率和规模效率。从各省市公共基础实施投资效率的平均值来看，第三阶段综合技术效率均值和规模效率均值都有了明显提升，分别由0.68上升到0.97，0.69上升到0.99，纯技术效率基本保持不变。

对各省市公共基础实施投资效率值进一步研究，福建省、湖北省、广西、四川省、甘肃省、青海省以及宁夏的综合技术效率有明显提升，说明这7个地区的公共基础设施投资效率比看上去要好。内蒙古、吉林省、浙江省、福建省、湖北省、广西、四川省、云南省、西藏、甘肃省、青海省以及宁夏的纯技术效率值基本没有变化，而综合技术效率和规模效率都有明显的提升，说明这12个地区之前较低的规模效率确实有部分原因是由于随机因素或较差的环境因素导致的，而非它们的公共基础实施投资规模不足。

四、“丝绸之路”沿线省份公共基础设施投资效率

将“丝绸之路”沿线省份按地区划分为西南、西北以及东北，并统计各区域剔除环境变量和随机因素影响前后公共基础设施投资效率变化如表4所示。

表4 “丝绸之路”沿线省份公共基础设施投资效率对比

从表4可以看出，剔除环境变量和随机因素影响前“丝绸之路”沿线省份各区域平均综合技术效率差异显著，其主要原因在于各区域之间平均规模效率差距较大。东北地区平均规模效率最高，远高于西北、西南地区。同时西北、西南地区平均综合技术效率远低于东北地区的平均水平。剔除环境变量和随机因素影响后“丝绸之路”沿线省份各区域平均综合技术效率差异较小，其主要原因在于各区域之间平均纯技术效率和规模效率差距均较小。

剔除环境变量和随机因素影响后“丝绸之路”沿线省份公共基础设施投资综合技术效率值基本均有显著提高，各地区之间的差距也有显著缩小。这说明广西、四川省、甘肃省、青海省、宁夏以及吉林省等6省之前的综合技术效率较低的部分原因确实是受环境因素和随机因素的影响，且在剔除环境变量和随机因素影响后广西、四川省等以上6省的综合技术效率与其他地区并未有较为明显的差距。青海省、云南省、吉林省以及四川省在剔除环境变量和随机因素影响后的综合技术效率与其他省市相比依然有小部分差距，说明青海省、云南省、吉林省以及四川省的综合技术效率确实有部分进步空间。

剔除环境变量和随机因素影响前后“丝绸之路”沿线省份公共基础设施投资纯技术效率值总体变化不明显，并且“丝绸之路”沿线省份公共基础设施投资纯技术效率值总体都大于0.93，处于一个较高的效率区间。四川省、云南省和吉林省纯技术效率值相对较为一般，特别是吉林省在剔除环境变量和随机因素影响后的纯技术效率值依然没有较大提升，说明技术管理水平依然有部分进步空间。

剔除环境变量和随机因素影响前后“丝绸之路”沿线省份公共基础设施投资规模效率值基本均有显著提高，各地区之间的差距也有显著缩小。在剔除环境变量和随机因素影响后各地区规模效率的提高是总体综合技术效率提高的主要原因。剔除环境变量和随机因素影响后四川省、云南省以及新疆的规模效率与其它省市有较小的差距，而青海省的规模效率与其它省市则依然有一定的差距，说明上述四省，特别是青海省要加快公共基础设施建设步伐，扩大公共基础设施投资规模，使规模效率得到进一步提高。

五、结论与建议

本文通过三阶段数据包络方法(DEA)去除了随机误差因素和环境因素对公共基础设施投资效率的影响，对2016-2018年我国31省市特别是12个“丝绸之路”沿线省份公共基础设施投资的综合技术效率、纯技术效率以及规模效率进行系统分析，得到以下结论：

(1)“丝绸之路”沿线省份公共基础设施投资的综合技术效率和规模效率在剔除环境因素和随机因素的影响后有较为显著的变化，而纯技术效率的变化较小，综合技术效率的提高主要受规模效率的影响。这说明外部环境等因素确实会对公共基础实施投资效率产生影响，不考虑环境因素和随机误差会对公共基础实施投资效率评价研究产生较为明显的偏差。

(2)在剔除环境因素和随机因素的影响后，“丝绸之路”沿线省份公共基础设施投资的综合技术效率、纯技术效率以及规模效率都处于相对较好的状态，这表明政府对公共基础实施的投资获得了显著的收益和汇报，良好的公共基础实施对经济发展和改善人民生活条件具有巨大的促进作用，政府应该坚持和加强对公共基础设施领域的投资。