科研管理的过程管理模式与目标管理模式探析

姬伟

[摘 要] 文章主要探讨的是以我国现有的项目审批流程为补充的项目管理模式。针对科研经费管理混乱、难度大的问题，探讨了以成功管理为核心的目标管理模式，通过简单的管理和较高的科研效率，兼顾目标管理的效益，解决了过程管理模式中存在的诸多问题。

[关键词] 科研管理；过程管理模式；目标管理模式；研究分析

中图分类号：G221 文献标识码：A

加强科研，必须加大科研经费投入，解决存在的问题，在我国科研管理中，科研管理可以分为两种模式：标准过程管理模式和目标管理模式。分析了过程管理的基本公式及其存在的问题，探讨了目标管理的内在特点和效益。

一、过程管理模式

过程管理模式为科研项目的实施、资金管理、监督检查、验收等环节提供了多个科研管理环节（如图1所示），现行的科研管理体制是典型的过程管理体制。在过程管理模式下，政府开始实际研究，然后投入项目资金。研究经费在整个项目周期内属于国家，使用权属于研究人员，监督权属于项目配套单位。特别是根据国家科技发展战略，制定项目方针，合格的科研人员申请立项，部分项目通过复杂的审批和评审程序实施和验收；总而言之。项目实施阶段还包括项目具体实施、项目阶段评价、项目中期评价、资金管理、监督检查等。

二、加强科研项目过程管理

（一）提高科研经费使用效益和推进我国科技体制改革的关键

政府对科学研究的投入增加了高校和国家新的科研能力，保证了各级不同渠道的科研项目数量。但是科研经费在财务管理方面的问题也在不断增加，并且逐渐显现出来：管理部门和财务部门相互之间缺乏沟通和协调，制度执行不力，行政部门管理科研经费的财务人员不足。此外，有的项目科研目标不明确，导致科研经费使用不当，项目实施困难；有的滥用科研资源，如购置设备、与项目无关的研究、购置优质办公用品等。非科研支出严重影响了科研项目实施的整体质量，因此，为避免科研资源滥用，应加强科研项目的过程管理[1]。

（二）加强过程管理促进科技质量的提高

随着现代科学技术的迅猛发展，各个领域都有新的技术和理论不断涌现，这就要求每个项目在研究和加工过程中保持科学研究精神，及时掌握国内外研究状况，密切关注研究重点，做好本课题的创新研究工作。但是，对于目前的一些科研项目来说，过去一些科研人员实际参与项目研究的时间不够，项目研究的质量得不到保证，项目组对项目缺乏整体的规划。因此，要加强科研过程管理，确保科研项目各阶段的质量控制，保证项目按进度完成，以提高科技成果的生产质量[2]。

加强过程管理，有利于现阶段科技资源的有效调动和高校科研项目的管理

当期对科研项目的临时检查、年检、财务核算、总结评价等管理，由于经费及成果统计地不完善，既不能主动检索科研项目信息的收集、处理和分发，也不能实现科研项目信息的共享。此外，目前科研项目的相关数据和研究成果主要由项目负责人及其成员提供。在进行后续的项目研究时，往往缺乏早期的数据。实施过程管理可以系统地记录项目各个阶段研究过程中产生的数据，并将其完整地保存在技术文件中，为科研项目的研究提供信息保障。既可以减少后续研究所需的时间，同时可以避免由于重复研究而引起的资源浪费。

三、过程管理模式存在的问题

（一）项目比产出更重要

经费的数额一直是衡量科研机构科研实力的重要指标。科研经费的多少直接决定了科研机构的选址、职称的评定、科研人员的晋升和加薪。但是，在公式化的过程管理模块中，政府投入了大量的科研经费，但投资几乎没有实质性的审查。应注重质量的验收和项目评价对项目成果的促进作用，避免科研人员把大量精力放在项目申请上，避免人力、物力和财力的浪费。

（二）项目研究人员很难反映许多研究领域的最新思想、设计和开发目标

项目审批一般要经过项目申请、正式评审、同行评审、综合治理、评审会等几个主要环节。这个过程通常需要很长时间，大约从五个月到十二个月[3]。随着现代科学技术的飞速发展，边界新趋势、新技术、新理论等等。长时间的回顾繁文缛节和思想都可能成为前沿，即使实施了你也可能发现在过去，过程管理模式下的科学研究很难反映前沿科学的发展趋势。

（三）科研机会的不平等

过程管理对项目申请人的资格有严格限制，一般要求较高的职称、资历和学历。爱因斯坦在26岁时发表广义相对论和光量子解，但是他只是瑞士伯尔尼专利局的成员。统计科研人员的高等学历和学历在科研成果中所占比例可能很高，但常常有“黑马”会取得非常好的研究成果，但是“黑马”往往非常稀少。不难看出，过程管理模式是以学历为基础，而不是以科研成果为基础的，资存在严重的不平等现象。

四、提出的目标和管理模式的内容

针对流程管理模式的不足，很多人提出了一些对策，对测试、验收、分配等进行管理。然而，这些问题并不只是由于管理不力或疏忽大意造成的，甚至还可能因为是流程管理模式本身存在很大的问题。在过程管理模式中，所有者、使用者和负责科研经费的研究人员的利益不一致。在追求自身利益的过程中，研究人员发现，监督监理的方法没有动力，这必然会降低科研资源的浪费和效率。科研管理要摆脱传统思维，摆脱过去的过程管理模式，以目标管理模式为管理核心，转变管理模式。

五、目标管理模式的优势

（一）有助于在目标管理中建立有效的激励机制

与过程模式下的竞争性重点项目管理不同，科研项目必须在最短时间内完成，而且科研成果也要满足国家需求。科研机构和科研人员通过国家考核认可，可以获得较高的经济奖励和较高的荣誉。激励机制不仅要激发了科研人员身上的荣誉感，也使他们获得巨大的利润。这必将激发科研人员的积极性，充分发挥工作的主动性。因此有关部门应该重视研究人员的科研成果，建立有效的激励机制[4]。

（二）促进了资源管理的有效利用

首先，政府对研发的资金投入是基于科研结果本身而不是资质、声誉、人脉或政治因素，这不仅明确了项目的申请和审批，杜绝请客、送礼、环节、回扣等不当行为，同时也有助于对科研腐败的治理，从而使科研经费的管理过程形成管理模式。虽然经常由多个部门自上而下进行监督管理，耗费了大量的人力、财力，但在资源管理方面还存在不少问题。其次，研究人员和投资者有必要充分利用这种拉动作用，促进科研资源的早期投入，關注科研重点，促进科研条件和环境的改善，更新和更换仪器设备，避免科研资源的重复利用，提高科研资源的利用效率使用，最大限度地利用有限的科研资源，提高科研部门的投入产出比。

六、结语

目标管理模式需要抓住问题的本质，将有限的科研资源投入到最具生产力的领域，应克服过程管理模式的弊端，促进最具有真实意义上的公平竞争机制。通过项目申请促进应用研究和生产竞争，在此基础上，我们注重生产导向，大大提高了中国产出的整体效率和科研效率。同时也要看到，没有科研管理的主导，目标管理模式就不可能还有进一步提高的空间。

参考文献：

[1]孔伟强，奉公，杨国军.科研管理的过程管理模式与目标管理模式探析[J].高等农业教育，2006（1）：33-35.

[2]夏兰.科技项目管理创新的思考[J].石油科技论坛，2009，28（5）：59-61.

[3]刘存福，杨贵雄，刘俊红.基于web的高校教学与科研精细化管理模式研究[J].内蒙古煤炭经济，2014（12）：18-19.

[4]晋洪涛.课题制条件下科研院所全过程课题管理模式探讨[J].高等农业教育，2004（10）：42-45.