脱欧背景下中英双边FTA建设的可行性及其福利分析

赵青松 祝学军

一、引言及文献综述

近几年来，“逆全球化”浪潮席卷世界，使得前期快速发展的区域经济一体化势头发生重大逆转。其中，最引人注目的是2016年6月的英国脱欧事件，当时英国全民公投的脱欧支持率为51.9%，之后英国政府在2017年3月启动了《里斯本条约》中的第50条，开启了英国的脱欧进程。但至2019年3月，前首相特蕾莎·梅的脱欧协议连续三次遭到英国议会否决，欧盟同意将英国脱欧期限延长至2019年10月底。由于漫长的脱欧困境引起了民众和各党派人士的不满，6月7日，特蕾莎·梅为此引咎辞职。7月23日，保守党硬脱欧派候选人鲍里斯·约翰逊当选为英国新首相，10月17日，英国政府与欧盟委员会达成“新脱欧协议”，并再次同意将英国脱欧期限推迟至2020年1月底。之后，英国议会批准在12月12日举行临时大选，12月13日大选结果是执政的保守党获得了368个议席，超过议会总席位的50%，保守党取得英国大选的巨大胜利。12月20日，英国议会下议院通过了约翰逊政府的“脱欧协议”相关法案，英国在2020年1月31日前完成脱欧已成定局。

英国既是欧洲的第三大经济体，也是全球第八大货物贸易国，也是中国在27个欧盟成员国中的第二大贸易伙伴和第二大投资目的国。脱欧后，英国将退出欧盟关税同盟，获得与其他国家达成贸易协议的权利，有利于中英启动双边FTA谈判。2015年，国家主席习近平访英时发表了《中英关于构建面向21世纪全球全面战略伙伴的联合宣言》，开启了中英双边关系的“黄金时代”。2016年11月，中英宣布成立工作组来强化双边贸易合作。2018年8月，在中英经贸联委会第13次会议后，两国同意“积极协商英国脱欧后，双方建设高水平自贸协定的可能性”。在脱欧背景下，研究中英建立FTA及其影响具有一定的现实意义和前瞻性。

目前，有关英国脱欧及中英经贸关系的相关研究文献可分为以下几个方面：一是脱欧对中英经贸发展将产生的正向作用。王原雪（2017）[1]采用实证方法探析了英国脱欧对中国的影响，发现英国脱欧将导致英国的贸易转移效应，促进中国与“一带一路”国家贸易额的扩大，特别是有利于中国对英国出口的增长。李媛（2017）[[22]]认为，英国脱欧后，中英双边进出口贸易规模将扩大，且两国贸易差额有缩小趋势，中英贸易政策也将出现新变化。徐则荣（2017）[[33]]认为，英国脱欧将造成英镑的长期贬值、改善其贸易条件，从而促进英国对中方出口的增长；但在脱欧的过渡期，中国将要面临满足欧盟和英国的双重高标准的市场准入条件，中国对英国出口的增长将暂时受到压制。二是英国脱欧对中国的负面作用。徐建炜（2017）[[44]]提出，中国在英国的脱欧事件中获得的贸易利益相当少，短期内对中国与欧盟的双边贸易谈判获得进展的推动作用有限；中英签订FTA协定也很难为中国提供进入欧洲市场的机会，部分中资企业可能从英国撤资，并直接投资到其他欧盟国家。三是中英建立自贸区的前景。姚铃（2017）[5]认为，脱欧将给中英经贸合作带来了新局面，双方有必要推动达成涵盖投资和服务的高水平双边FTA协定，为提升中英经贸关系创造良好的制度环境。

总体上看，现有研究成果主要侧重于英国脱欧的政治和经济影响，多属于定性分析。对英国脱欧和建立FTA对中英福利影响的定量分析仍比较缺乏。鉴于此，本文通过分析中英双边贸易的竞争性和互补性，探究中英建立FTA的基础，研究FTA的建立对中英两国福利的影响，这是对相关文献的有力补充。

二、中英双边贸易发展概况

（一）中英双边贸易发展现状

总体上，自2009年以来，中英贸易规模始终保持增长势头。2009－2014年，两国双边贸易从391.55亿美元增长到808.68亿美元，增长了1.07倍；2014年之后双边贸易额出现小幅下降，2016年下滑至743.46亿美元，2018年再次上升至808.72亿美元。在出口方面，2009－2018年，中国对英国的出口从312.77亿美元增长到569.81亿美元，共增长了82.2%，但中方出口增长率却呈现下降趋势，从2010年最高23.95%的增速下滑到2018年的0.47%。在进口方面，中方对英国进口从2009年的78.77亿美元增长至2018年的238.92亿美元，共增长了2.03倍；特别是，自2010年以来，除了2015年之外，中方对英国的进口增长率始终高于对其出口增长率（见表1）。

2009－2018年，中国始终保持对英国贸易顺差，中方贸易顺差从234亿美元增长到330.89亿美元，其中，2015年中方贸易顺差高达406亿美元。2017至2018年，中方贸易顺差分别下降到约344亿和331亿美元。在贸易占比上，2009－2018年，中方对英出口占中国外贸总出口的比例基本在2.5%左右波动，占比变化不大。但英国对中方的出口占英国外贸出口的比重则稳步提高，从2009年的2.19%上升至2018年的5.21%，占比增长了约1.38倍，这表明中国日益成为英国重要的出口市场，而英国一直是中方稳定的出口市场。

表1 2009—2018年中国对英国双边贸易状况单位：亿美元，%

（二）中英贸易结构

在中国对英出口产品结构方面，据联合国统计，2017年，机电产品、纺织原料及制品、杂项制品为中方对英出口的前三大商品，其中，机电产品占中方出口的比重约33%，前三大类商品占2017年中方对英出口份额的64.2%。中方对英国纺织原料及制品、鞋帽产品的出口额均出现下降，机电产品、杂项制品、贱金属及制品、运输设备等出口额都呈现增长。总体上，中方对英出口前六位商品大部分都是劳动密集型产品（见表2）。

表2 2017年中英出口前十大商品构成单位：亿美元，%

在英国对中国的出口商品结构上，2017年，运输设备、矿产品、机电产品、化工产品占据前四位，其中，运输设备占比约为35%，位于第一位，前四大类商品占2017年英国对中方出口额的74.73%。其中，化工产品的出口额增加，矿产品出口额同比增长约95%，占比位列第二位。总体上，英国向中方出口的前六位商品基本都是资本和技术密集型制成品，中英两国分别在劳动密集型和资本技术密集型出口产品上具有竞争优势，这种双边贸易结构状况有利于双方开展更深入的贸易合作。

三、中英建设FTA的基础及可行性

（一）中英贸易的竞争性

出口相似度指数（ESI）主要是衡量两国在某共同目标市场出口商品的竞争关系①，ESI的取值范围是0～100，取值越大表明中国、英国出口到K市场的商品越相似，竞争越激烈。本文兼顾中国和英国的主要贸易对象国，选取世界市场、德国、美国、日本作为比较中英两国商品竞争程度的目标市场。

通过ESI计算结果可以看出（见表3），中英两国在世界市场上的出口相似度指数微高，在55上下波动，2006年最高达到63.77的水平，之后呈现下降趋势，说明两国商品在世界市场上的竞争程度温和且稳中有降；中英在德国、日本、美国三大市场的出口相似度指数均小于世界市场的相似度，说明两国在三大主要出口国的商品竞争性弱于世界平均水平。从2001至2018年中英在这三个国家的出口相似度指数变化上看，两国在德国市场的出口相似度指数较高，但呈现下降趋势，降幅达到8.23%；在日本市场的相似度指数呈现N型曲线走势，2018年比2001年仅上涨了1.9%；美国市场的相似度指数也在波动中有所上升，18年来提高了3.57%，而在世界市场的相似度指数则稳定下降，降幅达到12.05%。总体上，中英商品的相似度指数上涨较少，呈下降趋势。主要原因是中英两国主要的出口对象国均为发达国家，其与中国是“南北型”贸易，以产业间贸易为主；而与英国主要是产业内贸易；且中国出口的商品较为多元化，而英国出口种类较少，两国在主要市场上的商品重叠性较小。因此，随着中英出口相似度不断下降，两国在主要出口市场的贸易竞争也将相应降低。

表3 ESI指数

（二）中英的贸易结合度

贸易结合度指数(TII)是一国对某贸易伙伴国的出口占该国出口总额的比重与该贸易伙伴国进口总额占世界进口总额比重的比例②，以衡量两国贸易的相互依存程度。

通过表4可以看出，2001－2018年，中国对英国的贸易结合度指数介于0.442～0.684之间，英国对中国的贸易结合度指数介于0.227～0.57之间，两国的双边贸易结合度指数都远小于临界值1，总体均呈现稳定的上升趋势，这表明虽然中英贸易的紧密程度较低，但两国的贸易联系越来越强。具体看，2001年英国对中国的贸易结合度指数为0.227，2018年上升至0.496，年均增长率为4.71%，18年内共上升了118.5%。同期，中国对英国的贸易结合度从0.442增长至0.638，年均增长率为2.18%，共增长了44.3%。这说明中国正在成为英国越来越重要的贸易伙伴国，两国贸易联系日渐紧密。

（三）中英的贸易互补性

显示性比较优势指数(RCA)是衡量某国产品在世界市场上竞争力的重要指标③。从表5和表6中的中英产品RCA指数可以看出：2007－2018年，两国产品的国际竞争力格局分布差异较大，英国具有较强国际竞争力的产品种类比中国多，两国互相竞争的产品领域重叠较少。中国在国际市场表现出一定竞争力的产品(RCA≥0.8)有SITC6（原材料分类的制成品）、SITC7（机械及运输设备）、SITC8（杂项制品）④，其中，SITC8有较强的国际竞争力（2.5≥RCA≥1.25），而SITC6和SITC7则有中度的国际竞争力（1.25≥RCA≥0.8）。

在英国的贸易产品中，RCA≥0.8的种类有SITC1、SITC5、SITC7、SITC8和SITC9，说明这些产品都具有一定的竞争力。其中，SITC7和SITC8的RCA指数在1上下波动；SITC5（化学品及有关产品）的RCA指数高于临界值1.25、低于2.5，这类产品具有较强的国际竞争力；英国在SITC1（食品和活畜）产品上的国际竞争力最强，RCA指数基本都超过2.5的临界值，在2011和2012年指数更是达到3。SITC3和SITC6的RCA指数则一直在0.8上下微量波动，表现出较弱的国际竞争力，也说明英国在劳动密集型及初级原料产品上不具有竞争优势。

通过比较两国RCA指数可知，中英在世界市场上相互竞争的产品主要体现在SITC7和SITC8，但中国在这两类产品的竞争力更强。中英出口到国际市场的产品差异较大，两国有竞争优势的产品重叠较少，且各类产品的显性优势也有相当大差异，这说明中英两国贸易互补性较强，这都为未来中英建设双边自贸区奠定了良好基础。

表4 TII指数

表5 中国产品的RCA指数

四、FTA对中英两国福利影响的实证分析

（一）贸易福利模型、数据来源

目前国内学者研究福利效应变化时较多运用CGE或者GTAP模型，但这些方法在构建时有较严格的假定，很难修改模型的内部运行，尤其GTAP模型需要估计一万多参数，很难准确测算所有参数。故本文借鉴于樊海潮和张丽娜（2018）[6]构建异质性国际贸易模型中推导的关税变化导致福利变化公式：

式（1）中u、c分别代表英国和中国，消费者福利w参照Melitz and Ottaviano（2008）[7]的做法以实际工资WP刻画，其变化取决于：第一，ηu/ηc、Tu/Tc⑤，分别表示中英两国获得中间品的相对能力、两国生产中间品的相对技术水平，其计算参见尾注⑤；第二，φ是生产率分布的形状参数，表示生产率的离散程度，此处参照樊海潮和张丽娜（2018）、Hsieh and Ossa（2016）的方法，假定中英两国生产率分布的形状参数相同，φ=2.28；第三前两项分别表示中国进口英国最终品和中间品的贸易成本，后两项分别表示英国进口中国最终品和中间品的贸易成本，其计算参见公式（2）；第四，θ代表抽取的生产率变化幅度，其值借鉴Anderson和Wincoop（2004）[8]的赋值。等式右边第一、五项为中间投入品贸易成本变化对福利的影响，第二、三、五项为最终品贸易成本变化对福利的影响，其值为正表示福利水平恶化，其值为负表示福利水平改善。

表6 英国产品的RCA指数

综上可知，计算中英建立自贸区对两国福利的影响，除借鉴其它学者的估计的参数θ、φ，以及需要自己估计的参数外，还需要获得关于的原始数据。

（二）中英构建自贸区的定量模拟

通过对相关参数进行估计后，依据公式（1）可计算中英建立自贸区并将关税降为零的福利变化。如表8所示，建立自贸区对中英福利影响的量化结果表明，两国双边关税互降为0之后，两国福利水平均在不同程度有所改善，中国的福利增加0.296%、英国的福利增加1.044%，并且，英国的福利改善幅度大于中国福利的增加，这说明建立FTA都有利于改善中英两国的福利。在中间投入品和最终品关税下降对贸易福利的影响上，中国福利的改善主要来源于最终品关税的降低，而英国福利的改善主要是中间投入品关税的降低。

（三）模型稳健性检验

如表9所示，运用简单平均关税计算方法或θ=5两种不同的情况，对模型进行稳健性检验。两种方法结论与基准模型的结果一致，即建立FTA都有利于改善中英两国的福利，且英国的福利改善幅度均大于中国的改善幅度。中间投入品关税下降对英国的福利改善要大于中国，最终品关税的下降对中国福利改善的贡献更大。

五、结论和建议

第一，中英两国互为对方的重要贸易伙伴。近年来，中英双边贸易持续增长，10年来两国贸易总额增长了1.07倍，中国已经成为英国除了欧盟之外的第二大进口国。中英两国产品在世界主要市场的出口相似度不断下降，两国贸易结合度不断上升，两国出口商品的互补性较强，且产业内的竞争性较弱。这些特点说明了中英之间的贸易潜力仍较大，两国具有建立双边FTA的可行性。

表7 相关参数估计

表8 中英两国建立FTA对双方福利的影响

表9 考虑不同的关税计算方法、参数θ的不同值

第二，英国脱欧后，英国将摆脱欧盟统一贸易政策的限制，而重新获得制定贸易政策的独立性和自主性。欧盟是英国最大贸易伙伴，英国与欧盟在2020年达成自贸协议仍存在许多不确定性。在欧盟一直不愿与中国开展自贸区谈判的背景下，英国脱欧无疑为中英建立FTA带来了契机。

第三，实证研究表明，建立中英自贸区将有利于双方福利增长，特别是对英国福利的改善更显著，这将为中英双边FTA谈判减少一定的阻力。并且，中英两国福利的改善分别主要来源于最终品和中间投入品关税的降低。因此，当两国FTA谈判涉及关税的下降幅度和种类时，中国可以降低进口英国的中间投入品关税，而英国则需要降低中国的最终品关税，这样才能更加有利于中英双方的福利改善。

第四，自2013年中国提出共建“一带一路”倡议以来，至2019年3月底，中国政府已与125个国家和29个国际组织签署173份关于建设“一带一路”的合作协议。中国也早就提出了“以周边为基础，加快实施自由贸易区战略”的发展目标，未来几年是中国加快自贸区建设的重要战略机遇期。英国历来都有崇尚自由贸易的传统，2019年英国政府在《英国退出欧盟与欧盟建立新型伙伴关系白皮书》中提出，脱欧后英国能够自由地与其他国家建立FTA。由此可见，中英两国政府都对英国脱欧后建设中英自贸协定具有高度共识，中英建立FTA具有较大可行性，两国应该在英国脱欧后实时启动双边自贸区谈判。

注释

②贸易结合度指数(TII)公式为： 式中a、b、w表示中国、英国及世界市场，表示中国对英国的出口额表示中国的出口总额，Mb表示英国进口总额，表示世界进口总额。当时，表明中英两国贸易联系紧密;当时，则表明中英两国的贸易联系松散。

④SITC0（食品和活畜）、SITC1（饮料及烟草）、SITC2（不能使用但可燃的粗材料）、SITC3（矿物燃料、润滑油和相关原料）、SITC4（动物和植物油脂）、SITC5（化学品及有关产品）、SITC6（原材料分类的制成品）、SITC7（机械及运输设备）、SITC8（杂项制品）、SITC9（其他未分类产品）。