证券公司法律合规管理存在的困境和建议

吴天宇

摘要：随着经济的发展，证券公司如雨后春笋般涌现出来，成为了市场活动的重要组成部分。此文，将进一步的分析证券公司法律合规管理存在的困境，详细解读法律不完善，工作者素质水平低，证券企业制度缺陷以及特殊目的委托人权限比较大等问题。提出培养管理工作者的法律化管理意识，建立法律管理规章制度等对策，希望能够进一步的规范证券公司法律合规管理。

关键词：证券公司;合规管理;法律

引言：

证券企业是资本市场至关重要的一部分，作为资本最为重要的部分，对于整个市场发展起着至关重要的作用。目前，我国证券企业发展不成熟，存在着很多违规管理操作，虽然现阶段我国证券行业存在着一套初步的法律制度，但是总体管理制度却没有跟上市场步伐，需要进一步的进行修正。

一、证券公司法律合规管理存在的困境

（一）证券市场环境变动性较强

在经济全球化背景下，我国证券行业的发展速度很快，使得证券行业法律合规化管理呈现出显著的多变性特征，因此使证券公司封闭性法律管理出现问题。证券企业法律合规化管理设定在一个相对稳定和理想化的情景下。这样很容易出现证券企业发展和行业法律管理变化出现偏差的情况。

（二）工作者素质水平低

目前，许多证券单位的法律管理人员的专业能力有限，部分管理人员法律专业知识匮乏、法律能力有限并且缺乏一定的管理经验。有部分条件比较差的证券单位，其法律管理人员大多是工龄比较大的工作人员以及部分退休的领导。这些管理人员一般都未通过专业证券法律管理考试，对于证券法律合规管理能力尚有不足，无法全面理解证券法律。由于工作人员由于整体素质有限，在日常工作中会出现许多失误，不仅仅影响了证券工作的正常运行，严重者还会影响整个证券行业的事务发展。

（三）证券企业制度缺陷

目前。很多证券企业没有建立起一个有效的法律制约体制，存在着许多问题。在管理设置中，存在着很大的随意性，缺乏法律的规范。各级之间分共并不明确，法律管理设置存在着形式主义的现象，并且对于证券法律化管理工作，没有建立起一个有效的专职管理部门。部门工作设置的不规范现象导致了部分信息不透明、工作操作不规范，工作决策法律性、科学性水平低。

（四）信息不对称

所谓的信息不对称，指的就是在证券经济领域，证券企业不能及时的掌握各种法律信息数据，处在信息掌握的不利地位，这就导致了信息的不对称性，这种信息不对称特征，严重影响了法律合规化管理工作的进行和发展。

二、证券公司法律合规管理的相关建议

（一）培养管理工作者的法律化管理意识

社会在不断的进步，管理也要紧随其步伐进行改革，要不断的突破原有的管理模式和方案，实行法律合理化管理。首先要重视法律信息资源，法律化是当今社会发展的必然趋势，从管理发展来看，当环境发展改变，管理的观念和模式也要及时的进行更新。因此，应该法律信息资源，积极的创新管理体制，与市场和企业等建立信息化网络体系，致力于证券法律资源的开发和管理，增强证券行业法律管理能力。

（二）建立法律管理规章制度

没有规矩不成方圆，证券公司若是想进一步的发展法律化管理，有所创新，必须有一个适合自身的发展的法律规章制度。法律制度的建设不在于内容的繁多，而在于是否与证券公司发展相匹配。单位要根据自身的证券规模、发展模式、人员特点、发展战略等建立一套凌驾于任何人之上的法律管理制度，确保每一个人的工作都在法律制度规范之下。

（三）加快推动信息化管理体系

为了充分发挥出法律合规化管理作用，证券公司必须尽快对信息体系进行完善，同时通过信息化建设提高法律合规化管理，具体实施措施如下：首先，明确信息系统建设目标。其次，对信息系统模块进行完善，一般情况下，应该从内部动力、外部助力、构建难度、价值体现、创新价值、推广范围等六个方面入手构建合规法律的信息化管理模型。再次，优化信息管理体系，建设整体规划。最后，有针对性的加强人才队伍建设，同时做好配套制度体系建设工作，为证券公司法律合规管理奠定基础。

（四）建立社会力量的促动机制

利用社会力量，实施证券改革工作，让工作进展更快一步落实。我认为建立社会力量的促动机制对于证券法律合规管理工作水平的提升具有重要意义。证券行业可以建立消费者反馈机制，通过消费者来发展管理工作的不足和缺陷，根据消费者的反馈，进行任务分解，明确各个企业的责任，明确每一项工作应该如何按法律流程去做，怎样去做以及什么时间完成等重要问题。确保精细推进，提高证券管理质量。以社会力量为动力，推动证券管理工作的发展和改革。

（五）坚持人性化和法律合规化管理相结合

以人为本的思想观念要深入到管理的各个层面，因此，证券企业在进行法律合规化管理的同时，要加强人性化管理。也就是做好人性化和规范化管理相结合。要建立起规范性管理制度，将二者完美的结合，才能进一步的克服个人主义和形式主义，也能够更好的激励证券工作人员，实现工作人员的主观能动性的提升，同时敦促其更好的遵守法律合规化管理，也就是说，坚持人性化和法律合规化管理相结合，能够更好的发挥法律管理作用，更好的规避风险，实现证券企业的科学化管理工作。

总结：

社会主义经济市场上各行各业的竞争在日益加剧，企业两极化的情况也是十分的普遍，证券企业必须要对自身进行有效的、科学的管理，采用合理的法律手段来规避和转移管理风险，提升管理能力，从而取得更大的经济效益，避免落入历史的浪潮。此文针对其法律合规管理提出了相应的建议，然而，由于本人的能力和时间有限，文中部分结论值得进一步的商榷，希望各位老师不吝赐教。也希望能够引起广大同仁的关注，共同完善我国资产证券化的法律环境，促进我国经济健康发展。

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