第五轮学科评估的发展趋势研究

任 瑜，任雅君

（1.南京航空航天大学发展规划处，江苏南京 210016；2.南京医科大学第一临床医学院，江苏南京 210029）

0 引言

学科评估作为一种评价学科建设发展成效的重要举措，其重要性和影响力逐渐受到社会公众普遍关注。经过文献资料梳理研究可以发现，学科评估的概念早期在西方社会出现，是学科门类划分清晰后的直接产物，西方发达国家教育界最先意识到，学科发展的进程中，需要有一种科学合理的标准评判衡量学科建设的成效，进而确保学科建设一直处于正常的发展轨道。例如美国和欧洲，学科评估一般是由高等教育领域的第三方非政府组织（学会、行业协会等）进行组织，具有固定的周期性，且各高等学校自愿参与，评估过程接受监督，评估结果及时公布，体现出较强的权威性［1］。根据学科评估的结果，高校通过调整学科建设思路，优化专业设置，提升人才培养质量等多种方式，促进学校整体办学实力的提升，形成“以评促改、以评促建”良性循环。

在我国，高等教育领域熟知的“学科评估”一般是指由教育部学位与研究生教育发展中心（以下简称学位中心），根据学科目录对具有博士硕士学位授予权的一级学科进行整体水平的评估，自2002年开始至今已完成4轮，具有较高的社会关注度和影响力［2］。从教育部学位中心发布的2019年十大工作进展中可以发现，经过前期广泛调研，在充分听取意见的基础上，研究制定了《第五轮学科评估工作方案》，经教育部第三十三次部党组会议原则审议通过。综合披露出的相关信息，预计第五轮学科评估将于2020年4—5月正式启动，主要评价一级学科在2016—2019这4年的主要建设成效。旨在通过学科评估，为参评单位学科建设情况提供参考，向社会公布，为学生报考学科、专业提供参考，同时也对国内高校和科研单位学科建设水平“问诊把脉”，进一步了解学科优势及不足，为高等教育谋划布局提供参考［3］。

本文在相关文献资料检索的基础上，综合前期相关部门的调研座谈情况，与第四轮学科评估进行比较分析，认为第五轮学科评估在人才培养、师资队伍、科研进展、社会服务、学科声誉等方面将会有以下变化趋势。

1 更加突出人才培养的重要性

培养什么人，是高等教育的首要问题。习近平总书记多次指出：高校立身之本在于立德树人，只有培养出一流人才的高校，才能够成为世界一流大学。第四轮学科评估中对于“人才培养质量”方面已有明确指标体系进行考察［4］，为更加突出人才培养的优先地位和重要性，贯彻落实全国教育大会精神，切实把立德树人落到实处，通过学科评估考核高校立德树人建设成效，第五轮学科评估将会在指标体系的设置、问卷调查、专家组评价等方面更为突出人才培养的首要性。

除了第四轮学科评估中已有的“培养过程质量”“在校生质量”“毕业生质量”等方面以外，预计将会增加高校填写“立德树人举措和成效”的定性描述，并通过思政教育成效、国家级教学成果奖等进行支撑，综合反映高校在人才培养方面的亮点和特色，并通过问卷调查形式和专家组评判方式进行全面评价考核。

2 更加强调师资结构的合理性

高水平师资队伍是高校保持旺盛发展活力的重要源泉，是学校建设成为高水平世界一流大学的重要保障。2018年，教育部发文明确开展破除“五唯”（唯论文、唯帽子、唯职称、唯学历、唯奖项）专项行动，以立德树人为根本，扭转不科学、不合理的高等教育师资队伍评价导向，着重强调高校师资队伍师德师风建设，引导高校不断优化师资队伍结构，强化师资队伍的内涵建设，杜绝部分高校“挖人才”“抢帽子”的恶性竞争现象，营造风清气正、为人师表、崇尚学术的高素质教师队伍。

在第五轮学科评估中，在师资队伍评价指标中，预计将会增加“师德师风”的专项考察，结合社会影响广泛的师德师风案件，建立起负面清单和案件库，综合客观评价高校落实加强和改进师德师风建设的举措和成效，例如：是否有师德师风的运行监督体制、师德师风建设成效在师生中的认可度、是否有师德师风“一票否决”机制等。除此之外，第五轮学科评估将落实教育部破除“五唯”相关政策，从师资队伍的结构、配置、潜能等方面进行考察评估，避免在填报过程中罗列“人才帽子”，杜绝纯粹比拼“人才帽子”数量。

3 更加重视科研进展的多元性

习近平总书记在两院院士大会上强调要大力发展科学技术，着力增强自主创新能力，努力成为世界主要科学中心和创新高地。高校是科学研究、高新技术发展、智库咨询、服务国家重大战略需求的重要基地，高校师生是进行国家重大项目科学研究的主力军，评价一级学科建设发展的成效必然离不开科学研究。在一定周期内，一级学科在自主创新、科技攻关、重大项目、论文发表等方面取得的标志性成果需要通过多元化的方式进行展示。

在第四轮学科评估中，对于“科学研究水平”方面的评价主要从“论文”“获奖”和“项目”3个方面进行考察，通过这3方面的定量评价，在一定程度上可以反映出一级学科科学研究的整体水平，但高校的科学研究不仅仅是论文、获奖和项目数量上的累加，更多的应该综合衡量一个学校、一个学科通过长期科学研究、技术攻关，克服了哪些困难、解决了哪些问题、取得了哪些成效、做出了哪些贡献、得到了哪些评价［5］。因此，在第五轮学科评估中，预计将打破上一轮学科评估在论文、获奖和项目上的填报方式，转而采取以“科研进展”综合评价的方式，由高校一级学科自我展示最为标志性的科研进展，论文、获奖、项目等，这都将作为科研进展的重要支撑，进而由同行专家、高等教育专家等进行评价、打分、排序。

4 更加注重社会服务的成效性

高校作为高等教育人才培养和科学研究的重要基地，具有广泛的社会影响力，受到社会公众高度关注，同时对于地方经济社会发展有着重要作用［6］。当前，高校发展与社会联系更加密切，高校更加注重社会服务功能，不断推进科技成果转化，加强校地合作，落实联合培养，不少高校在社会服务方面发挥着自身优势特色，取得了明显成效。

在第四轮学科评估中，对于一级学科社会服务方面的评价主要是由学科提供社会服务方面的典型案例，例如：服务地方、成果转化、创办期刊、举办学术会议、推动科普、发挥智库作用等。在第五轮学科评估中，预计将更为注重高校在社会服务方面的成效性，需要高校凝练最具特色、最具标志性的社会服务案例，由学科提供的典型社会服务案例将从多角度进行评价，在真实性和影响力方面采取问卷、同行专家评价等方式进行考察，既体现高校特色，又注重公平公正。

5 更加优化学科声誉的科学性

学科声誉调查是外界评价高校学科建设的重要方式和必要举措。一般来说，学科建设的成效需要由同行业专家进行学科声誉的评价。目前，第三方评价机构对于学校和学科的评价均在学科声誉方面设置了一定的权重，例如：QS、THE大学排名在学术声誉、雇主声誉、教学声誉、研究声誉等方面通过邮件方式进行问卷调查，在科学评估测算后，以此作为大学排名的重要部分。对标世界一流高校，我国高等教育在学科声誉方面的评价既要与世界接轨，又要充分体现中国特色［7］。

第四轮学科评估中，学位中心已将学科声誉作为评价指标的一部分，采取同行和行业专家评估的方式对学术声誉和学术道德进行评价。总结来看，同行专家的评价具有一定的权威性和代表性，但在一定程度上存在定势思维，譬如：某高校、某一学科在过去认知中发展较好、排名靠前，在本轮学科声誉评价中有可能就依据自身认知进行打分评判，这样的评价结果存在一定的主观个人因素。因此，在第五轮学科评估中，应当采取更为科学的学科声誉评价方式，参照第三方排名机构的指标体系和调查方式，从国内高校的实际情况出发，更为客观公正的对学科声誉做出评价。

6 更加严格上报数据的真实性

从历次的学科评估过程来看，评估的主体内容需要由高校的一级学科按照规定要求和固定格式自行填写上报，如何确保填写数据的规范性、真实性，一直是学位中心开展学科评估的重点研究内容。从第四轮学科评估的过程和结果来看，由于学科评估的对象是一级学科，高校对于部分相似一级学科填报内容可进行互相调剂，达到增强某一特定学科建设成效的目的，甚至存在某一成果在不同完成单位、不同学科之间重复填报的现象，也从另一角度暴露出此前学科评估在数据遴选比对等方面存在一定漏洞。

为确保学科评估填报数据的准确性和真实性，从前期学位中心披露的信息来看，在第五轮学科评估中，将充分运用“大数据”“云计算”等人工智能科技方式，建立横向和纵向交叉的对比数据库，国家奖、重大项目等与主管部门建立共享机制，直接抓取客观数据，避免填报过程的人为操作。对于需要学科填报的内容，明确填报规则，进行系统初步筛选、专家评判、社会公示等多种方式，从源头上确保上报数据的真实性，学科评估结果的公平性、有效性。

7 更加侧重评估结果的影响性

当前，网络自媒体发展逐渐成熟，社会公众对于国家高等教育关注度逐步上升，学科评估结果的公布必将会产生一定的社会影响。这种社会影响表现在：一方面，国内高校自身将会关注学科评估结果，这是对近4年学校学科建设发展的集中评价，同行业高校之间进行分析、比较、对标；另一方面，意向考生、考生家长、用人单位等社会群体将会关注学科评估结果，在招生、考研、就业、社会声誉等方面对高校学科进行直观了解。

因此，第五轮学科评估在总结前期经验的基础上，将会侧重考虑学科评估结果发布的社会影响力，其结果公布的时间、方式、指标体系说明、舆论宣传报道、后续工作开展等方面都需要科学合理的引导。学科评估的本质是通过评估结果发现高校、学科自身的优势和不足，促进学科内涵发展，提升整体办学水平，需要坚决杜绝夸大宣传、盲目比拼、刻意宣传结果、同行恶性竞争等现象。

8 结语

第五轮学科评估即将正式启动，预计将在多个方面出现新的变化，通过新变化和新趋势，第五轮学科评估将不断优化，逐步与中国特色的高等教育相符合。在当前“双一流”建设的背景下，学科评估与“双一流”建设应明确区分，二者需形成相辅相成的互动关系，“双一流”建设的成效可有力支撑学科评估，同时，学科评估的结果可作为“双一流”建设的参考依据。

作为国内高校，应当认真开展学科评估，科学对待学科评估，理性认知学科评估，不应只唯学科评估，学科评估的初衷是帮助高校摸清学科建设发展的现状，促进学科内涵式发展。高校应该从自身实际出发，以学科建设为龙头，以立德树人为根本，扎实开展各项建设，努力提升办学实力，服务经济社会发展，促进我国高等教育有序健康发展。