“要不然”语法化探究

张 叶

（辽宁大学 文学院，辽宁 沈阳 110136）

一、引言

“要不然”是现代汉语中常用的假设连词，学者有很多对“要”以及“要不”的研究，但对于“要不然”的使用及演变情况的研究却不是很多。本文试在前人的研究基础上，对“要不然”进行历时的分析，总结形成过程，主要从“要”表示假设义的过程、“不然”的联合使用情况以及“要”与“不然”的结合表示假设的过程等方面说明“要不然”的形成，且明确这种形成过程对于区分“要不然”“要不”等相近词可能有一定帮助。

对于“要”表示虚拟假设义的由来，太田辰夫（1958）、吴福祥（1996）、蒋冀骋（1992）马贝加（2002）等学者均认为是来源于能愿动词“要”。

在“要不”的研究上，陈若君（2000）和史金生（2005）从现代汉语语篇角度分析了“要不”的衔接功能，其后又有几篇是以此为基础，进一步细致地描写衔接功能，如纪明俐《现代汉语“要X”类连词研究》、潘宝凤《“要不”“再不”的篇章衔接与语法化研究》、游燕《基于语料库的现代汉语假设连词研究》。同时，郭云（2009）对于“好不”“要不”“这不”等语法化进行了对比研究。

在对“不然”的研究上，曹秀玲、张磊（2009）提到了“不然”的语法化过程，张斌（2009）从所处位置、引申用法、与连词搭配的共现方式、表达功用等方面考察了“否则”和“不然”的差别。吕明臣（2010）认为“不然”与其它连词不同，是一个有实际意义的连词，通过对前句的否定连接前后的语句。汪丽佳（2018）也从来源和语法化动因研究了“不然”一词。

对于“要不然”，多数认为它与“要不”一致，在《现代汉语词典》中“要不然”词条下也只说意义是同“要不”。

二、现代汉语中的“要不然”

查找《现代汉语词典》“要”，分为了“要1”“要2”“要3”，本文涉及到的“要”为表示假设，分属“要3”，为“如果”义项，下有“要不”及“要不然”词条，“要不”共三个义项：（连）不然、否则；（连）要么；（副）难怪、怪不得。“要不然”同“要不”。即意义为表示否定的假设连词。

在《现代汉语八百词》中，吕叔湘先生列“不然（要不然、要不）”词条，与本文相关义项为“如果不这样；否则，引进表示结果或结论的小句。引进与上文交替的情况，前面可加‘再’，后面常用‘就’呼应。”[1]“要不然”解释为“基本上同连词‘不然’，假设语气较重。‘不’字轻读，多用于口语”。[2]

“要不然”在现代汉语中并没有一个专门词条列出使用情况，只是说与“要不”或“不然”相近。三者虽形式以及使用情况类似，但有些情况下仍应将其区别开来。否则使近义词的分辨出现困难。

笔者认为，“要不然”的形成是表示假设的“要”与否定性词“不然”的结合，与之相近的“要不”则是“然”脱落而成，我们在此不对“要不”进行研究。

三、“要”假设义的形成

在《说文解字》中释“要”为“身中也”，即现代所说“腰”，这是人体很重要的部位，由此引申不止指人体重要的部分，也扩大了适用范围，如“盖举一篇之要而约言之（中庸）”指的就是文章中重要的部分。

先秦时期还有同样的使用情况：“使其君子不幸而不得闻大道之要”“凡君也者，处平静，任德化，以听其要”“圣人非能通，知万物之要也”等，表示的都是一件事情的重要之处，可以翻译成“重要的、必要的（部分）”。在形式上看还是属于名词，同时期在《礼记》中有“要其节奏，行列是正焉，进退得齐焉”，其中的“要”的位置就出现了改变，在句中作谓语，类似动词的用法，意义也出现了改变，但中心义项“必要”还是不变的。

古文中“要”与“邀”相通，“由‘强求’色彩衍生出‘必定要、非要……不可’的义项，这便是表示必然性的能愿动词‘要’的来源”。[3]在《国语·晋语》中有“不若以归，以要晋国之成”，“要”即“强求”义。在《孟子》中有“非所以要誉于乡党朋友也”也有“强求”义。在《庄子》中“故辞而不受也，非以要名誉也”也表示“强求”，与后面名词组成动宾短语。“要”不止作名词，同时也有动词用法，故这一方面也可能是能愿动词“要”的来源。

先秦时期，“要”的主要义项有本义“腰”“重要（部分）”“要求、强求”，分别为名词、动词的用法，表示“重要”以及“强求”义在其后继续发展，形成不同意义的能愿动词“要”。

在《汉书》中有“要”可以当做能愿动词看。“在《汉书》中,动词‘要’有10例,其中有2例助动词,意义是必定、应当。如:‘黄泉下兮幽深,人生要死,何为苦心!’（《汉书·广陵厉王胥传》）相与谋曰:‘西域诸国颇背叛,匈奴欲大侵,要死。可杀校尉,将人众降匈奴。’（《汉书·西域传下》）”。[4]

在汉代表示能愿的“要”已经出现，虽然并不是很广泛，但也有数例。东汉时期，在《太平经》中有“天变易亦其时异，要当承天地得其意，得其所欲为也”“其大率要俱欲乐得天地之心而自安也”此二例中的“要”可看作能愿动词。在《前汉纪》中有“要使天下无出赵氏上者。无忧也。”“要”处于助动词的位置上，同时也可译为“想要”，义与“欲”相近，表示假设。从词义上看将其当做能愿动词或者假设动词都是可以的。这种两可的解释很可能是由于“要”处于过渡阶段，其主要功能还应是表能愿，只是从现代汉语的角度可以将其看作假设性词语。

魏晋南北朝时期，能愿动词“要”的使用就比较频繁了，如“虽国储未丰，要令公私周济”“将除其类，要须旁教”“要使天下不得有终独之生，无子之老”（《宋书》）等都是用于能愿动词，且在这一阶段“要”也有表示假设的意义，与现代中的情况十分类似，如“吾要当先围取之（《三国志》）”在同一著作中也有表能愿的用法如“吾当要与贤士大夫共定之”，表示假设义的“要”是从能愿义“要”发展而来，并且在魏晋时期这两种用法同时存在。

唐代，能愿动词“要”表示假设例句更多，表示假设广泛使用。“然要须早朝”“要有市贾入城，营司判官许，差人押领，不许辄入城郭（《通典》）”“要忏悔者。志心瞻礼地藏菩萨形像”“要行即行，要坐即坐”（《地藏经》）等，处于句首位置连接前后句并表示假设。同时，表示假设的“若”也有同“要”的搭配使用，如“若要辨验真伪，有三种渗漏（《洞山语录》）”，此时的“要”假设意味轻而能愿意味重。

到宋代，“要”表示假设使用频率更高，更为普遍，《陈亮集》《太平广记》《朱子语类》等中均有使用，“若要”的并列也有少量存在，此时的“要”假设意味更强，如“若要有时，便有；若要无时，便无”中“若要”只表示假设，与语义关系不大。

明清时期，“要”作为假设连词已经广泛应用开。

四、“不然”形式的历时演变

“不然”应看成是一个短语形式，“不”是常见表示否定的副词，且这一用法在先秦时期就已出现。“然”在《现代汉语词典》中有5个义项，分别为：指示代词、对；不错；然而；副词或形容词后缀；（古）同“燃”。在《说文解字》中释“然”为“烧也”，[5]段注“训为如此，尔之转语也”，即“然”也有当“如此”讲的意思。“不然”即不是如此、不是这样。各个时期中“不然”的连用与现代中的含义并不同，涉及到“然”的其它义项。

“不然”最早出现在《诗经》中：“出话不然，为犹不远”，这里的“不然”指的是不正确，“然”为“对的、正确”。在《国语》中有“若不然，叔父有地而隧焉”，“若”为假设义，其中“不然”指的是“不是这样”，“然”为“如此，这样”，此二义为并行存在，均由动词本义引申而来，“‘不对，不合理’与‘不如此，不是这样’应是两个并行发展的义项，不存在谁先谁后的问题。”[6]这两种用法都是古汉语中常见的方式。并且这两种都应该算作词组而不是连词。春秋战国时期，也有“不然”可以看作是表示否定假设的实词，其基本意义仍旧是“不是这样”，但在语篇连接中呈现出否定假设义，对前句事件否定且在后句说出相反情况下的结果。如在“不然，其敢自爱也（《国语》）”“不然，余惧其益之也（《左传》）”中可以看做“否则”，也可以看做“不是这样”。这种两可的解释让我们觉得这种情况可能是表示假设的“不然”的来由。

汉代，表示“不是这样”或“不正确”的“不然”仍占大多数，但是表示假设的“不然”也出现很多，如“与我下东国，吾为王杀太子。不然，吾将与三国共立之。”“不然，天下将因秦之怒，秦赵之敝而瓜分之。”（《战国策》）“不然”可表示假设。“若是，则齐君可正，而成侯可走。不然，则将军不得入于齐矣”。这一例中“不然”与前文“若是”相对，“不然”应为“若不然”的省略，表示否定假设。

六朝时，除“不然”外，也有“若不然”“若其不然”等表示否定。如“若不然也，何其笃於为始形，而略於为神哉？”“若不然也，世何故忽生懿圣”“若其不然，则闰亡者亦可知也”（《全刘宋文》）等。其中“若”表示假设，“不然”主要复指前文，但也不排除带有假设色彩的可能性。

隋唐时期，对上述几种“不然”均有使用，频率也有所提高。且有“如其不然”的使用，同“若其不然”，如“如其不然，则明始限之外，尧舜可以婚”“如其不然，败必无余”（《通典》）等，通过“如”的假设义使小句带有假设色彩。

宋元时期，“不然”表示“不正确、不是这样”以及和“若”“若其”“如”“如其”的连用表示假设的用法大量存在。“不然”单独表假设连接前后句的情况也较为普遍了。

明清时，各种情况更加普遍，各种义项均有使用。“不然”在与各个假设连词的连接中逐渐带有一定的假设意义。

五、“要不然”的出现

上文提到，唐代时期有“若要”连用表示假设，二者同时带有假设意味，六朝时期有“若不然”“若不其然”的使用，隋唐时期有“如其不然”的使用，说明“若”是可以被其它假设性连词所替代的。“要不然”的出现可能是假设连词“要”取代“若”与“不然”的组合。

“要不然”的组合出现于明代小说中，“你没的给他，刑拷起来，也是有的。要不然，你出些甚么给他也罢”“补报他那几碗粥，要不然，这叫是‘无功受禄’（《醒世姻缘传》）”“伯爵道：‘要不然也费手……’（《金瓶梅》）”等有效语料共上述三例。根据史金生（2005）对“要不然”的分类，这一时期的“要不然”，表示的是“否则”。且明代使用“若不然”“如其不然”等的频率远高于“要不然”，这一时期“要不然”出现但并未普遍使用。

“经过语法化的竞争和择一过程，清代起‘要不然’战胜‘若不然’等其它组合形式。”[7]这一时期“要不然”的使用明显增加，表示选择义和建议义也出现了。“要不然，送了我回去，要出丑也出丑到家里去，不关老爷的体面！（《孽海花》）”“此山怕不能保守，要不然你我弟兄也逃走吧”“吾与胜老者打赌，是你一人盗剑。要不然，吾家老寨主将石门一落，将你困死在仙人洞。”“原来此家姑娘没有婆家, 妈妈守寡, 要不然怎么写着无双呢”（《三剑侠》）。第一、二例表示建议，第三例表示选择，第四例表示醒悟的情况。

至此，“要不然”成为假设性连词，有三种语义：选择、建议、醒悟。

六、“要不然”形成原因

在现代汉语中，与“不然”相关的连词有“不然的话”“要不”“要不然”等。“要”与“不然”的结合，主要在于“不然”。表示选择义是“要不然”的主要作用，这种选择主要是“不然”承上或启下带来的。对于“要不然”的形成，笔者认为有以下几点：

首先，在事情未发生时，选择一个假设连词与“不然”共同使用，在给对方提供选择的同时增加建议义，使语气不至于生硬。“如不然”“若不然”等即为当时选用频率较高的连词，之后“要”取代“如”“若”和“不然”连接并盛行。

其次，汉语中存在节奏的问题，“要”表示假设义往往会在其后加上与语义相关的词或词组共同使用，在经常性搭配中，逐渐凝固而形成一个固定用法，在其后，后一词或词组实际意义变轻，与“要”的结合就只表示连接作用。

最后，语义上的重新分析使名词“要”和词组“不然”分别出现假设用法，二者联合最终形成假设性连词，在前后小句中表示选择、建议或者醒悟。

七、结语

“要不然”的出现，是词与短语结合的结果。“要”由名词“腰”演变出现动词，又演变出表示假设的义项。“不然”在历史上常用作单独小句使用，逐渐凝固成一种固定形式，在句中连接前后小句，功能逐渐扩大，在表示假设时是与假设连词结合使用，即表示假设的“若”“如”与“不然”结合，共同承担假设连词的作用。

其后假设连词的更替使“要”与“不然”共同使用，逐渐凝结成固定形式，“不然”的实词意义减弱，“要不然”整体作为假设连词存在。“由于使用频率的增加，两个原本独立的单位所构成的序列逐渐被处理为一个单一的单位”，[8]始终存在现代汉语中，并随后又发展出“要不”“要么”等形式。

汉语中组合而成的虚词不在少数，分析“要不然”的形成过程可以让我们对这个词本身的意义的掌握、语义情况的分类更加清晰，并且对其它合成词可能有一定的借鉴意义。