国际贸易业务中法律风险问题与防范研究

●何泳欣

（广东艾伯纳律师事务所，广东 广州510800）

改革开放以来，我国逐渐加入国际贸易的队伍，特别是在正式加入WTO国际贸易组织之后，越来越多的国内企业走出国门走向国际贸易舞台，从而推动了我国出口总量的增长，同时也提高了我国在国际市场份额中的占有率。受国际贸易环境复杂多变的影响，法律问题不可避免，出口型企业通常会遇到有别于国内法律法规的国际贸易法律问题。[1]因此，对于参与国际贸易业务的出口型企业来说，必须要对国际贸易业务中可能会遇到的法律风险进行深入分析，在遇到法律风险时沉着应对，采取合理的措施化解风险。

一、国际贸易业务中法律风险防范的重要性

（一）现阶段我国在国际贸易业务中面临法律风险

企业在参与国际贸易业务的过程中通常会遇到两种风险：一种是商业风险；另一种是法律风险。造成商业风险的因素比较复杂，是企业无法避免的风险，但法律风险却截然不同，通常情况下，法律风险是可以预见并能够采取相应措施进行防范的。现阶段我国在国际贸易业务中面临的法律风险主要在两个方面：首先，大多数出口企业没有清楚地认识到经济全球化的形势，进而没有充分认识到法律风险的存在；其次，企业在法律风险防范方面的意识薄弱，大多数企业都没有建立完善的法律风险防范体系，同时，企业对法律风险防控的投入较少，缺少法律专业人才对国际贸易中的法律风险与防范进行专业角度的分析。[2]这些问题会导致企业在国际贸易业务中触及法律问题，若是在问题出现后才进行补救，势必会造成不可估量的损失。

（二）法律风险会给企业带来重大损失

现阶段的国际贸易业务中，若企业由于缺乏完善的法律风险防范制度、不重视国际贸易中的法律风险等原因，就会给企业甚至是国家带来重大损失。比如，多年前在美国上市的某保险公司，因为法律问题遭到了该国的起诉，造成了巨额的财产损失；韩国某电子产业公司也曾在国际贸易中因为知识产权问题和产品专利问题被起诉。从上述案例可以看出，企业在国际贸易中加强法律风险问题的防范是十分重要的。所以，为了避免在国际贸易业务中出现法律风险问题，企业要认识到法律风险防范对于企业在国际贸易中的重要性，提高风险防范意识，建立健全企业国际贸易法律风险防范体系，有效避免损害企业经济损失的法律风险问题所带来的损失。[3]

二、国际贸易业务中法律风险产生的原因

（一）国际贸易复杂多变的大环境影响

在国际贸易业务中，不仅包含一般的贸易步骤，同时还会涉及跨国运输、国际支付等贸易步骤，这些贸易步骤会同时受到贸易公司所在国的法律法规、跨国运输过程中第三方主权国两方面的影响。在这一过程中，企业要考虑国际公约、各国在国际贸易方面的法律法规，但是，各国对国际贸易的规定之间都存在或多或少的差异，企业在国际贸易过程中无法全面地对各国国际贸易条款与国际贸易程序之间的关系进行掌握和理解，不可避免会触及这样或那样的贸易禁忌。[4]大多数跨国贸易运输都是通过海洋运输实现的，受到运输量大、路程远的影响，难免会经过诸多国家的海域，而各国对允许海洋贸易船只通过的规定不同，在这样的前提下，企业如果不在运输前进行了解，就会引发不必要的法律问题。

（二）贸易伙伴的选择导致法律风险的产生

企业在进行贸易之前如果对贸易对象不了解，就会在开展国际贸易的过程中给自身带来合同、诚信等多方面无法避免的问题。一些企业会在利益的驱使下盲目进入国际市场，并没有对贸易对象的诚信、资金等问题进行全面了解，没有对贸易中可能存在的风险进行全面分析。然而，在国际贸易竞争渐趋激烈的今天，经常会发生恶性竞争，企业若是与恶性竞争企业结成贸易伙伴势必会给自身带来信誉和法律的双重风险。

（三）企业自身法律风险意识不强

从大量的国际贸易业务中出现的法律问题中，可以看出以下几个问题：首先，有不少企业在国际贸易中派遣的贸易人员不具备法律风险意识，在涉及经济事务的过程中自我保护意识不强；其次，有些企业在国际贸易方面的内部管理不当，缺乏完善的国际贸易管理制度，就会在国际贸易的决策阶段出现无据可依的情况，会伴随一定的个人主义色彩；再者，还有部分企业并没有建立专门的国际贸易部门，在进行国际贸易时就从企业内部临时抽调人手，这些人员由于是紧急被抽调接手国际贸易的，自然没有充足的时间对贸易对象和贸易汇总可能会存在的法律问题进行研究。[5]由于国际贸易过程中涉及大量的货品和资金，故因此而引起的竞争与风险也会较国内贸易风险大数倍，企业若不具备这方面的风险考量和防范措施，就会给企业带来不可估量的损失。

在国际贸易中，有些国家会因为政治、经济等因素对该国的关税进行相应提高，还会通过设置贸易壁垒、制定限定政策或反倾销调查等手段对贸易企业进行打压，贸易企业会因此而大大提高贸易成本。在国际贸易市场逐渐增多的背景下，采取反倾销调查的手段来打压国外贸易企业的情况已经屡见不鲜。贸易企业会在反倾销调查的过程中收到大量的法律诉讼，而各国在反倾销的处罚方面也是相当严重的，企业若是没有办法应对这样的法律风险，将会面临高昂的经济处罚，会给贸易企业自身甚至整个行业带来无法挽回的经济损失。比如，十几年前，美国对我国某木制家具的反倾销调查，整个调查持续十余年，涉及10亿美元左右的金额，这无疑是针对我国整个木制家具行业而执行的长期反倾销措施，由此给我国木制家具企业带来巨大的国际贸易损失。

三、国际贸易业务中法律风险防范措施

（一）提前进行全面的法律调查

企业应在开展贸易合作前对贸易对象以及贸易对象所在国家的政治、法律等方面进行全面调查。国际贸易包含众多的贸易主体，比如世界级的跨国公司、中小出口企业，其中还不乏一些没有主体的虚假企业，但贸易企业对贸易对象的成分是无法通过表面鉴别的，通常情况下，在双方认可之后就达成了贸易合作。由于许多的虚假贸易对象都比较善于伪装，未在合作前露出破绽，却会在合作的过程中不断地设计陷阱，进而给国际贸易秩序带来不利影响，对此，企业必须要制定严密的防范措施以防止此类现象的发生。因此，对于一个想要开拓国际贸易市场的企业而言，诚信的贸易对象是决定国际贸易成败的关键，必须要对贸易对象以及贸易对象所在国家的政治和法律等方面进行充分了解和掌握，针对贸易对象要对其企业经营的相关手续进行全面的调查，特别是在大宗商品的贸易合作之前，要委托相关单位对即将合作的对象进行信誉状况和不良记录的查询，为企业制定完善的防范对策创造充足的时间。另外，由于国际贸易业务中涉及不同国家的政治，这使得贸易双方都会存在不可避免的政治风险。所以，企业在开展国际贸易之前还要对贸易对象所在国家的政治、法律等进行全面的了解，尤其是在关税、贸易壁垒的设置等方面，确保企业能够在此次国际贸易中占据有利地位。[6]

（二）建立专业的法律风险防范部门

企业应建立专门的国际贸易业务部门，制定国际贸易制度，还要调查和评估国际贸易中可能会遇到的法律风险问题，建立完整的风险预测和风险评估体系，全面认识到国际贸易业务中涉及的各个环节中存在的风险。另外，应该聘请专人来进行跨国运输、国际支付的相关行业规则以及国际公约的评估，便于及时掌握风险行业内的价格及市场的走向。只有对上述工作进行全面地分析了解，才能够有效规避企业在国际贸易中因触犯某些法律规定而带来的法律风险。

（三）对国际贸易业务中签订的合同等文件要进行重点保管

国际贸易业务大多数大宗货物买卖金额十分巨大。所以，通过规范的买卖合同确定贸易双方的权利义务、避免合同内容不明确而带来的不必要风险是十分有必要的。需要注意的是：在合同签订前，应当做好交易对象主体资料的移交备案，必要时应当第三方在机构进行官方查询；如果交易涉及知识产权的，应当注意权利信息核实以及权利凭证的备案，必要时应当委托第三方在机构进行官方查询；合同内容应当尤其重视结算方式、汇率的确定方式、知识产权的免责条款以及授权条款的约定。国际贸易合同的建立必须有贸易双方当事人进行严密的商榷，双方在商榷过程中表达出来的意见或提供过的某些信息很有可能成为合同中的重要组成部分。此外，贸易双方对特定标的生效的内容并不是只有双方共同签字的合同上的所包含的内容，还包括双方对这一标的所达成的所有协议的综合。在进行复杂的贸易交易时，双方还会以函电等形式对某些条款进行仔细的研讨，在达成一致后形成合同条款，虽然这一合同条款没有载入已经签订的合同中，却也具备一定的约束力。可见，企业在国际贸易业务中涉及的双方往来信件、函电或是通讯记录等都要进行妥善保管，从根本上防范法律风险的出现，必要情况下，还要在发送函电时注明日期和事由，避免给企业自身带来不必要的麻烦。

四、结语

综上所述，在复杂多变的国际贸易中，贸易主体面临的风险也随之增多，企业要想最大限度降低法律风险，就要制定严密的防范措施，做到事前认真调查、事中仔细商榷、事后严格执行，切实保障企业在国际贸易业务中的合法权益。