二级学科的生存空间与发展方向

高 耀

学位授权点不仅是一种知识形态，而且是一种组织形态，更是研究生培养的直接载体和依托。由于我国实行的是国家学位制度，研究生培养单位必须取得国家的学位授权资格，满足学位授权审核的基本条件才有资格进行相应的研究生培养工作，并在获得授权后接受政府部门的评估管理。因此，在研究生教育的相关改革中，学位授权审核制度的改革一直起着“牵一发而动全身”的核心作用，提升研究生教育质量和竞争力也应首先从学位授权审核制度改革中寻求突破口和着力点。

在讨论我国学位授权审核制度改革之前，有必要从授权审核特征的角度对新中国学位授权与管理的历史做一点儿简单的回顾与梳理。从大体授权审核历程来看，1981年的第一批学位授权审核中规定大体按照二级学科进行授权；1985-1986年的第三批学位授权审核确定试行在一级学科范围内下放硕士授权审批权限并进行试点的原则；到1992-1993年的第五批授权审核时将硕士点审核权限下放到省级学位委员会；1995-1996年第六批学位授权审核时采取在数学、化学、力学等少数学科试点一级学科博士学位授权的原则；1999-2001年第八批学位授权审核时较大幅度扩大按一级学科授权审核的学科范围；到2002-2003年第九批学位授权审核时，规定了增列博士学位一级学科、博士点及硕士点的基本条件；到2010-2011年第十一批学位授权审核时，关闭了按二级学科授权的“大门”；到2017年第十二批授权审核时，国务院学位委员会出台了《博士硕士学位授权审核办法》和《学位授权审核申请基本条件》，正式规定所有的学术学位授权审核均在一级学科层面进行，并对学位点开展动态调整。

总结上述学位授权审核的历程可知，一方面，我国学位授权审核的重心有逐步下移的趋势；另一方面，学位授权审核呈现出明显的“单轨授权”特征——从最初的按照二级学科单轨授权逐步过渡到按一级学科单轨授权，且学位授权呈现出较为明显的“单一标准”特色，这里的“单一标准”主要指在授权审核时过于凸显对学术标准的审核。

从实践过程中来看，“单轨制”学位授权审核确实有两个方面的明显优势：一方面，从管理视角来看，按一级学科单轨授权实际操作的工作量相对较小，更加方便统一管理；另一方面，从培养视角来看，一级学科授权更加有利于规范招生条件、培养流程、培养标准、资格考试、论文答辩等一般意义上研究生的培养过程。但是，按一级学科单轨授权与管理中的弊端和存在的问题也是显而易见的。首先，从学术研究的视角来看，按一级学科授权与管理不利于学科特色的形成。北京大学陈洪捷教授曾指出，二级学科是学者和学术研究的真正场域，一级学科往往更具有虚拟的意义而很少有真正的学术意义。其次，从管理实践的视角来看，目前按一级学科单轨授权审核的制度设置某种程度上缺乏制度弹性和灵活性，可能会对省级层面和高校层面的办学自主性造成一定程度的限制和“制度约束”，个别情况下还可能会严重限制(甚至挫伤)部分二级学科点的办学积极性，进而不利于研究生教育事业的整体发展。另外，在一级学科授权审核制度设计下，为满足学位点申报基本条件和要求，一些跨院系联合申报的一级学科授权点中存在的“委托-代理”问题可能会更加凸显，进而导致的学位点授权管理及研究生培养过程中存在的问题及“管理壁垒”也可能更加严重。第三，从学科生态优化的视角来看，按一级学科单轨授权可能导致体量大、人员多、综合型的学位授予单位或学科点更容易获得授权进而越做越大，而体量小、人员少、特色型的学位授权单位或学科点更难以获得授权进而导致发展陷入瓶颈。长此以往，在不同区域、不同地域、不同层次、不同类型培养单位之间，可能会导致学位授权点布局进一步失衡，两极分化更加严重，不利于学科生态的逐步优化，也不利于研究生教育生态的健康和可持续发展。

总之，在一级学科单轨授权的现行制度安排下，一些一级学科授权下的二级学科的生存和出路是一个亟待解决的关键问题。此处举三个例子进行说明：例子一，从2019年开展的博士学位授权点合格评估工作结果中来看，按照博士一级学科、博士二级学科和博士专业学位三分类划分，博士二级学科授权点的合格率最低，仅为87.7%(总体合格率为97.68%)，且限期整改率超过10%，明显高于其他两类；例子二，北京市在2019年的学位点合格评估总结报告中明确指出：“建议(国家)尽快明确二级学科硕士学位授权点是否存在，如果仍然可以存在，则需制定相应的基本条件和学位基本要求，以利于对此类学位授权点的质量监督和评估。”；例子三，以教育学科为例，2018年经动态调整撤销的14个教育学授权点中，有7个是硕士学位授权二级学科。换言之，在现行的单轨制学位授权审核与评估管理制度安排下，一些二级学科点的“生死存亡”成为摆在学科点面前的头等大事，随时面临着“合法化危机”。

因此，在学位授权审核制度调整时，可考虑将现行的“单轨制”授权模式转变为“双轨制”授权模式，即在以一级学科授权为主的同时，不关闭二级学科授权的通道，而是将“两种授权通道”同时开放。“双轨制”学位授权审核模式下，不仅更加有利于调动各个层面(省域、高校、学科点、导师等)的办学积极性，有利于在管理重心和质量保障重心下移的前提下落实培养单位的办学自主权，从而有利于形成更有特色的学科点及学科研究方向，而且更加有利于均衡研究生教育的发展差距，促进我国研究生教育生态化发展，有利于全方位、多层次研究生教育质量格局的形成。可以设想，随着二级学科授权“政策约束”的消失，我国研究生教育的整体竞争性将进一步增强，这也有助于将研究生教育领域的重点突进战略转变为整体推进战略，从而带动研究生教育整体实力不断向新的台阶攀升。

从根本上讲，我国研究生教育的发展和研究生教育强国建设必须走重点突进战略基础上的整体推进战略道路，必须深深扎根于我国经济、社会和文化之中。而这种整体推进和发展必须依赖于制度源头的授权审核机制改革作为前提和基础。因此，充分发挥机制改革的“政策红利”和“政策空间”效应，以“双轨制”学位授权审核机制改革为抓手无疑是提振我国研究生教育竞争力和研究生教育强国建设的一个非常重要的“政策着力点”。