数字出版与高校图书馆的应对——对Springer Nature集团和剑桥大学图书馆的调查*

初景利，闫 雪

0 前言

学术出版方式与学术交流方式正在发生变革，数字出版已成为学术出版的主要方式，开放获取学术论文逐步成为主流学术资源之一[1]。学界从不同的视角对数字出版进行了不同的定义，但普遍认为“数字化的出版”既包括传统出版业数字化的全部过程和结果，也包括新兴的数字媒体[2]，本文讨论的数字出版侧重于前者。数字出版与开放获取(Open Access，OA)对出版商提升出版速度、增加期刊影响力、降低出版成本等具有积极影响[3]，也给出版商既有的盈利模式带来了挑战。在数字出版与开放获取环境下，图书馆传统资源采购、资源组织模式面临新的挑战，但也为图书馆减少资源采购经费壁垒、创新服务模式提供了机遇[4]。在变化的环境下，出版商和图书馆都在发生深刻变革，欧洲在应对这种变化方面表现得更加积极，开展了许多尝试。欧盟竞争力委员会已宣布欧盟达成一项战略目标：到2020 年，欧洲所有科学论文和研究数据实现开放获取[5]。2018 年 9 月由 S 联盟(cOAlition S)在欧盟支持下发起的一项相对比较激进的学术成果OA出版倡议，得到了多个国家科研资助机构的支持[6]，其总原则是：“从2021年起，所有得到国家、地区和国际研究理事会和科研资助机构提供的公共或私人资金资助的科研项目的学术成果，必须在OA 期刊、OA 平台上发表，或通过OA仓储实现无延迟的立即可用。”[7]这些政策对数字出版及OA运动产生了实质性的推动作用。

为深入了解数字出版、开放获取及其对图书馆的影响，2018年9月30日～10月3日，笔者前往英国调研Springer Nature 集团和剑桥大学图书馆，获得了丰富的第一手资料。调研前，笔者设计了一系列调查问题，旨在通过调研深入了解相关方的现状及内在关联，主要包括：(1)出版商及图书馆的业务现状；(2)出版商数字出版和开放获取的进展；(3)为应对数字出版及开放获取，图书馆在资源建设、服务、人员等方面的转变。笔者对获得的资料进行整理挖掘分析，力图发现环境变化对出版商和图书馆自身以及自身对外界的影响，并寻找其中的关联和规律。数字出版对图书馆的业务模式产生深刻影响，同时图书馆也在一定程度上推动着数字出版的发展和完善，这离不开出版商和图书馆所采取的积极行动。例如，Springer Nature集团和剑桥大学图书馆都针对数字出版及开放获取开展了系列研究，探索新的政策机制，增加了业务种类，优化了服务模式。下文分别对Springer Nature 集团和剑桥大学图书馆的相关研究和探索进行分析。

1 Springer Nature 集团的数字出版和开放获取

1.1 概况

截至2017年，Springer Nature集团是全球领先的出版服务机构，拥有2，800多种期刊、30多万篇论文、100 万名作者。近年每年出版1.3万种图书，每天出版40 种新书。Springer Nature集团非常重视数字出版和OA。在数字出版方面，Springer Nature平台收录了在过去10年数字化的700多万篇文章和24多万种图书，平台访问量超过10 亿次，平均每分钟有2，000 次访问。在开放获取方面，Springer Nature 集团30%出版内容是开放获取，9万篇文章是“金色OA”①；逾570种期刊完全OA，1，800多种期刊实行“复合OA”②政策；已出版500多本OA图书。

1.2 开放获取研究

(1)政策研究。Spinger Nature集团重视OA政策研究。Spinger Nature集团研究发现，OA运动开展以来，各研究资助方和机构持续制定相关政策，全球有900多家组织制定OA政策，欧洲最多。全球金色OA 比例持续增加，2012～2016 年发表的文章中金色OA 占比从11%增至19%③。在全球大量制定OA政策且金色OA水平持续增加背景下，世界各地对“金色OA”或“绿色OA”④的偏好并不相同，提供资金的意愿也有差异。比如，欧洲大部分资助机构支持金色OA，表现出对OA转型的强烈愿望；北美资助机构除盖茨基金会支持金色OA以外，更多倾向于绿色OA；中国资助机构支持绿色和金色混合型OA，但基本没有对OA提出强制性要求。在金色OA方面，英国发展最快，2012年英国与世界其他地区的金色OA 水平相似，但2016 年30%英国作者通过金色OA途径发布文章③。有3个关键因素支持英国的OA：一是RCUK(Research Councils UK，英国研究理事会)、HEFCE(Higher Education Funding Council for England，英格兰高等教育拨款委员会)以及其他资助机构出台政策，要求研究人员发表文献必须开放获取，特别是RCUK和Wellcome Trust(惠康基金会)等主要资助者自2013年以来一直青睐金色OA。二是英国有大量APC(论文处理费)专项基金，分别由研究者所属机构和资助机构提供。例如，RCUK在2013～2017年间提供了7，300万英镑的OA专项基金，COAF(Charity Open Access Fund，开放获取慈善基金会)在2014～2017 年间提供了1，900万英镑的专项基金③。三是英国的出版商、资助机构和研究机构建立了较好的合作伙伴关系，出版商的一系列政策，如BMC⑤的OA会员制、Springer Nature 集团compact协议为作者提供了发表金色OA的便利。

(2)开放图书研究。Springer Nature 集团重视开放图书的研究与实践。其研究发现，OA图书在下载、引用和媒体曝光方面具有显著优势，通过OA出版图书有助于增加读者人数。下载量方面，图书出版后的前4年，OA图书始终高于非OA图书。OA图书出版的第1年平均下载量约为3万章，是非OA图书的7倍，其中一半以上发生在图书出版的前6个月内。OA图书在出版第1年内所有主题领域均表现出高下载量，其中人文、社会科学和商业类OA图书的平均下载量是非OA 图书的6.7 倍；生命科学和医学类图书达到7倍；工程、数学和计算机科学类图书表现出8 倍的差异。引用方面，图书出版后的4 年间，OA图书的引文率平均比非OA图书高50%，OA图书和非OA图书在前4年平均被引用次数分别为12次和8次。在图书出版后的第4年，引文率达到高峰，因为没有更长时间的数据，目前尚不清楚这是否是整体峰值。媒体曝光方面，主要比较图书出版的前3年间，在政策文件、博客、主流和社交媒体中被在线提及的次数，其中OA图书平均为30次，是非OA图书的10倍[8]。

(3)开放数据研究。近年研究数据的重要性得到越来越多的关注，由于研究数据存储的不规范、不完整或难以获取，导致大量科学文献发表的实验无法重复。Springer Nature 集团开展一系列开放数据研究。比如，对文章进行重复同行评议，评议失败率高达75%以上；50%科研人员无法重复自己的实验，70%科研人员无法重复他人的实验结果[9]。对Nature Genetics发表的18篇文章开展重复研究，发现2篇文章能完全重复，6 篇文章部分重复，10 篇文章无法重复[10]。无法重复的主要原因是数据不可获取，而部分重复的主要原因是数据解释不完整或数据处理与分析的说明不完整。同时，加强数据的存储管理能够提升研究成果的产出，如针对NSF 和NIH资助项目的研究发现：存储数据的研究平均产出10篇文章，而没有存储数据的研究平均产出只有5篇[11]。

1.3 开放获取举措

(1)政策机制。Springer Nature 集团制订compact 协议，推动期刊出版向OA 过渡。compact 协议是Springer Nature 集团针对混合期刊(即提供OA发表方式的订阅型期刊)制定的商业模型，研究机构或组织不再分别单独支付OA期刊的出版费和订阅费，而是统一支付一笔compact费用。目前参与的国家主要有荷兰、瑞典、奥地利、英国等4个国家。基于compact协议开展合作，可以促使相关国家全国性联盟重新分配经费支付Springer Nature 集团复合OA 期刊的出版费和订阅费。相关国家通过Springer Nature 集团出版70%以上的内容已实现金色OA，且订阅费维持在较低水平③。

(2)研究数据的开放获取服务。为支持研究数据的存储与管理，Springer Nature 集团开发了研究数据支持服务台(Research Data Support Helpdesk)，提供免费服务[12]。服务内容主要包括：帮助作者和期刊更好地提交、存储、监护、发布、分享研究数据及元数据，并与其发表的文献关联起来。Springer Nature集团姊妹公司开发建立了在线存储库Figshare，允许机构、个人和出版商进行研究数据的存储[13]。Wellcome Trust与Springer Nature 集团开展了研究数据服务的实验，受Wellcome Trust项目资助的作者可以将其数据(不包括敏感数据)上传到Figshare，平台将数据加以组织以便能够被发现并且可读，可以链接到任意出版商的文献，并且提供方便的DOI引用[14]。相关费用有明确的政策[15]。

2 数字出版环境下的剑桥大学图书馆

2.1 概况

剑桥大学图书馆总数超过100所，分为不同的类别：大学图书馆总馆、学院图书馆、院系图书馆和附属图书馆，其中包括30所独立管理的学院图书馆、超过40所院系图书馆。剑桥大学总馆管理40所院系图书馆中的24所③。大学图书馆集中管理电子资源及OA 资源，订阅了ScienceDirect、SpringerNature 等多数 主流 的文献数据库，也订阅了大量不常见的独立数据库；采用多种订阅模式订阅电子书，如基于事实的订阅(evidence based acquisition)或用户驱动订阅(patron driven acquisition)。剑桥大学在图书和文献目录中关联了OA资源的访问链接，回溯年限久远，覆盖了多个世纪的150万本电子图书资源③。

2.2 资源建设转变

(1)调整图书馆经费分配。剑桥大学图书馆总馆的采购经费中，40%用于印本图书，60%用于电子图书。由于学院图书馆、院系图书馆和附属图书馆亦有一些自行采购的印本图书，所以剑桥大学图书馆藏书从整体看，印本图书和电子图书约各占50%③。在过去5年中，图书馆经费预算虽然有所增长，但主要用于支付电子期刊订阅费用，图书和馆员的经费预算都在减少。馆员经费的支付结构也有差异，过去主要用于支付大量的编目人员薪酬，现在则用于运营新的部门，负责数字资源和开放获取相关事宜，包括管理研究数据、开放获取培训、管理机构仓储等[16]。

(2)转移资源建设重心。传统图书馆中编目是资源建设的核心环节，工作量大，随着资源的数字化、开放化，这项工作正在发生变革。剑桥大学图书馆是欧洲研究型图书馆联盟成员，很多联盟成员已经改变了岗位结构，不再设编目部门，图书自动化流通，图书馆员数量越来越少，大多数图书馆员致力于开放获取等工作。剑桥大学图书馆的编目馆员虽然也在减少，但依然保留多名编目馆员，负责图书的购买、接收、编目，原因是图书馆采购了大量德国、法国、意大利等非英语语种图书，出版商为这类图书提供的编目数据有限，而丰富的编目数据有助于文献资源被发现，所以图书馆依然保留了编目工作，只是工作的重心从繁重的印本资源转向电子资源，工作内容和方式也发生了改变。此外，剑桥大学图书馆在服务某些小学科时发现，一些读者并不关心公开出版的印本资源或OA资源，他们本身就拥有大量重要的科学文献(如20 世纪科学文献手稿)，而且需要图书馆帮助管理。因此，目前图书馆的一项重要工作是对一系列特别的科学手稿进行存储和管理，这也是图书馆工作的一个大转变。剑桥大学图书馆资源建设政策定期进行调整和更新，确保能够反映和满足读者的需求。

(3)加强与出版商谈判。由于出版商更愿意维持现有的收入和定价模式，因此对开放获取的参与并不太积极。剑桥大学图书馆积极与主要的出版商谈判，同时借助第三方力量提升谈判效果，JISC(英国联合信息系统委员会)在其中发挥了重要作用。作为从国家层面支持英国教学、科研及管理的非政府部门公共机构[17]，JISC通过建立多个OA平台，为高等教育机构寻求最佳方案，为图书馆等机构节省了大量经费。同时，作为图书馆和出版商之间的沟通桥梁，JISC促成谈判向好发展。

2.3 服务转型

由于用户更愿意选择通过数字图书馆或网络获取信息，剑桥大学图书馆面临到馆读者减少的挑战。为此，该馆采取两个措施：一是通过改造图书馆环境，让用户更愿意在图书馆学习和工作；二是提供查找、获取和管理信息的服务和培训。

(1)优化环境。剑桥大学图书馆开展了一系列优化用户体验的研究，发现虽然读者借阅量在减少，但依然愿意到馆工作或学习，原因是图书馆环境优越且有图书馆员提供服务。剑桥大学图书馆关闭了一些小型图书馆，重新建造了大型图书馆。以即将建成的工程图书馆为例，一方面该馆工作环境更舒适，充分考虑了研究人员的生活和工作方式，设有交流研讨空间和学习工作空间，提供食品饮料，提供7×24 小时服务；另一方面，考虑到研究者可能需要使用设备，或与产业人员交流设备问题，专门建造了麦克斯韦中心，提供相关设备和空间服务，促进高校知识应用于产业。

(2)创新数字资源访问方式。图书馆正处于从订阅模式向OA模式转型时期，因而需要同时处理过去和未来的问题，帮助用户同时访问订阅资源和OA资源。即使用户不到图书馆，剑桥大学图书馆依然努力通过互联网为用户提供服务。例如，通过构建代理服务器，使读者可以轻松通过图书馆平台访问电子资源。为了方便用户在图书馆以外的平台获取资源，剑桥大学图书馆启动“依赖图书馆”(lean library)项目[18]，读者安装一个浏览器扩展应用，就可以从图书馆以外的平台获取订阅或OA的全文资源。该项目将代理访问和开放获取访问相结合，当用户访问有订阅权限时，则直接通过订阅模式访问资源；如果该文献是开放获取的，则自动搜索并获取OA原文，这种方式最大限度地帮助读者获取资源。

(3)丰富信息服务类型。随着图书文献逐渐电子化，OA范围逐渐增大，剑桥大学图书馆进行了一系列转变，将工作重心集中在服务数据管理和开放研究方面，比如，帮助读者上传文献、导航检索、支付OA费用；加强嵌入式学科服务，图书馆员深入研究团队，提供基于某一项目的信息服务，包括查找文献、管理参考文献、管理数据等。一般来讲，图书馆员参与的是受资助项目，研究团队会支付图书馆一定的费用。这项服务使研究人员能节省更多的时间用于实验和其他研究，深受欢迎。

(4)拓展培训方式。剑桥大学图书馆提供两类培训：通识技能培训、专业主题培训。通识技能培训旨在提高基本的信息素养，如查找和管理数据、引文和参考文献，避免知识产权侵权问题，获得相关研究涉及的最佳实践。专业主题培训旨在提高专业相关的信息技能，如利用特定学科的资源和数据。剑桥大学图书馆每月均会开展多场培训，以2019 年5 月为例，共有58 场主题培训[19]，涉及开放研究、数据信息管理、数据库检索、研究技能、学术出版、图书馆导览等。馆员既组织覆盖整个大学的集中培训，也开展有针对性的一对一咨询。培训时间灵活，如学院图书馆馆员会在下午5点后为下课的学生提供培训或咨询，解答关于电子资源以及其他疑问③。

2.4 馆员结构变化

(1)平衡设置专业馆员与学科馆员。学科馆员一般从事特定学科领域的专门信息服务。专业馆员掌握特定专业技能，如精通特定语种文献或掌握特殊载体(如手抄本、多媒体)的使用方式。英国很多图书馆已经取消学科馆员岗位，转而设置更多了解期刊和开放获取等的专业馆员，不过这种做法受到很多抱怨。剑桥大学图书馆认为学科馆员、专业馆员的设置应兼顾平衡，同时设置专业馆员和学科馆员。2014 年英国开始采用研究卓越框架(research excellence framework)评价高等教育机构，在其影响下，每一个研究团队、研究者都需要将其科研产出存储于OA平台上，以促使其研究评优。剑桥大学图书馆的OA团队需要为集中存储大量研究文献提供支持，因此工作繁忙，为应对这种局面，构建了专门的馆员网络，有些馆员熟悉具体的研究者或院系领导，有些馆员熟悉OA 的专业知识，协同配合，以保证沟通环节的畅通且支撑每一项研究。馆员的学科专业化对图书馆非常重要，剑桥大学工程图书馆和医药图书馆在这方面极具代表性，馆员一方面解答读者关于研究数据、机构存储、数据库使用等方面的疑问；另一方面也给研究者提供专业建议。目前，剑桥大学图书馆有380 名馆员，其中60名是专业馆员③。

(2)馆员学科背景与学历背景。在剑桥大学图书馆员中，多数拥有图书馆学硕士学位，部分是图书馆学本科学位。一些馆员具有跨专业背景，如硕士为图书馆学，本科为科学、艺术、人文等其他学科。关于图书馆员的学科背景，一些人认为在数据环境下为研究人员提供数据管理服务的馆员最好曾经从事过该学科的相关研究工作，而非仅仅是馆员。剑桥大学图书馆第一个数据馆员曾是化学领域科研人员，具有博士学位，她并没有取得图书馆资格认证，但成为了出色的数据科学领域的学科馆员。所以，剑桥大学认为关于学科馆员的背景应该是具体问题具体分析。此外，当前还需要更多知识产权等领域专家，很多研究支持团队并不是图书馆员，但长期看可能会成为另一种类型的图书馆员。

3 结论与思考

在变化的环境下和激烈的竞争中，对于出版商和图书馆来说，没有一个机构可以超脱而悠然地生存与发展。出版机构的变化影响图书馆，同样，图书馆的变化也影响出版机构。我们需要以出版的视角看图书馆，也要以图书馆的视角看出版。出版机构与图书馆既是学术交流链条中的重要节点，也是具有竞争与合作关系的利益共同体，需要共同探寻影响当前和未来发展的业务布局与体系结构。

第一，开展针对性的调查研究，探索出版机构和图书馆优化业务布局的模式与路径。在这方面，Springer Nature 集团开展了有益的探索，对开放图书、开放数据、开放政策等开展了一系列研究，基于此创新了与图书馆、资助机构的合作模式。剑桥大学图书馆则注重基于用户需求开展调查研究，从实践中观察和检验新型出版模式对业务的影响，从而调整资源建设和服务模式，开展具有本馆特色的服务工作。我国图书馆机构与出版机构应该主动与其他具有共同目标的机构一起，认真研究数字出版、开放出版的运行机制，在明确机制的基础上，积极参与和推动相关活动。

第二，作为学术交流链条中的重要节点，出版商和图书馆以竞争关系相互制约，亦以合作关系相互促进。一方面，由于数字出版和开放出版模式的出现，图书馆如果继续坚持传统印本图书、订阅资源的建设服务模式，将无法满足用户的新需求。图书馆面临的经费挑战日趋严峻，出版商如果维持原有的基于订阅资源的服务框架，文献订阅费持续上涨也必然不具有持续性。另一方面，出版商和图书馆只有在变革中实现资源升级，拥有新的服务能力，才更具生存与发展活力。我国图书馆机构与出版机构要明确自己在学术链条中的位置，处理好相互间的竞争与合作关系，勇于改变传统业务模式，在竞争和合作中谋求新的发展。

第三，出版商和图书馆需要构建战略合作新关系，共同探索有益于整个学术交流系统、有益于双方生存和发展的业务布局和体系结构。Springer Nature 集团和剑桥大学图书馆已经做了有益尝试，但很多出版商和图书馆并不积极，学术生态的建设和双方业务的可持续发展依赖于众多出版商和图书馆的共同参与和积极作为。目前我国图书馆机构与出版机构开展的相关实践还相对较少，应该积极探索和构建新型合作模式，促进自身发展并服务于学术交流系统。

注释

①金色OA指直接通过期刊进行开放获取的方式，当论文发表时立即开放，且开放的是出版商编辑过的最终版本。

②复合OA指部分论文采取开放获取的方式，由作者自主选择是否将自己的论文开放存取。

③该数据来源于访谈，未见正式出版物披露。

④绿色OA指作者将论文提交到机构知识库中进行开放获取的方式，一般存在论文发表后一段时间作者才能公开其自存储版本的论文。

⑤BMC（英国伦敦生物医学中心BioMed Central）是一家科技期刊出版集团，以生物学和医学开放获取期刊的数字出版为主营业务，2008年被Springer收购。BMC采取会员制发展模式。