后工业时代我国矿业开发评价指标体系研究

王菁华 狄让丽 武中山

摘 要：本文以后工业时代为背景，采用层次分析为主要方法，探索构建了适合经济发达地区的矿产资源开发评价指标体系，指标体系的构建首先从矿产资源禀赋、矿产资源的经济价值和矿产资源开发对利益相关者的影响三个层面找出影响后工业时代矿业开发的关键评价因子，经过筛选、提炼、分层后构建成为由目标层指标1项、系统层指标3项、准则层指标10项、指标层指标28项组成的指标体系，并以江苏栖霞山铅锌矿为例，对经济发达地区典型矿山进行了评价，评价结果与实际情况基本吻合，验证了指标体系的科学性和实用性。

关键词：后工业时代;矿业开发;矿产资源;指标体系;层次分析

中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1008-4428（2019）11-0044-05

一、 引言

隨着我国经济进入工业化后期，粗放式的增长方式难以为继，生态文明、社会和谐等刚性约束日趋收紧，高效服务经济、高新技术优先、推崇创新知识等特点将逐步显现。当前，不管是政府、企业还是学术界对于矿产资源开发行业的认识都有一些争议：一方面，长期以来形成的“开发即有理”的旧思维依然存在，导致地方政府片面追求经济发展而盲目扩张落后产能;另一方面，一些地方在执行中央环保政策时层层加码，罔顾国家对特定矿产资源的战略需求以及地方经济发展的需要，搞环保“一刀切”。这些都显示出决策者在如何科学开发利用矿产资源的问题上存在认知模糊，同时也对矿产资源评价开发提出了新要求。

二、 指标体系研究的理论基础

（一）后工业时代的内涵

按照工业化发展速度，人类社会可分为前工业化、工业化和后工业化三个时期。后工业化时代是以高新技术产业为支撑、为主体的时代。近年来，国内外学者对后工业时代进行了系统研究，认为后工业化时代是指一个工业化经济体或工业化国家所经历的一个工业化发展时期，表现特征为：一是制造业所占经济总量比重持续下降，并明显低于服务业比重;二是服务业所占比重持续上升，并占主导地位;三是信息技术迅速发展，并进入信息时代;四是经济增长是创新驱动，更多地依靠信息、知识和创造力，这一点是最重要的。

改革开放四十多年来，我国第一产业占GDP 比重不断下降，从1978 年的28%下降至2018年的7%;第三产业占GDP 的比重不断上升，从1978 年的25%上升至2018年的52%;第二产业占比从1978的48% 降至2018年的41%。当前，我国工业产业正经历由粗犷转向精细，从密集型转向技术、信息、科技型现代工业，科技创新在工业生产中的驱动作用日益突出。中国已经在过去十几年达到工业发展的高峰期，实现了“基本工业化”目标，正在进入后工业化时代。

（二）后工业时代对矿产资源开发的新要求

后工业时代矿产资源和矿业活动可持续发展的势态应是既满足当代人的需要也不危害后代人的发展，并强调人们需求矿产资源权力的公平性，以及人类经济和社会发展与矿产资源承载能力的补偿性和全球矿业活动的共同性。这是因为矿产资源是不可再生的耗竭性资源，又属于地球自然生态系统。后工业时代的矿业发展模式不应是粗放型和掠夺性的资源开采，而应是经济效益与生态效益、社会效益并重。因此，后工业时代对矿产资源开发的要求主要体现在以下六个方面：

1. 资源选择要求更高

根据当前经济增速，我国未来矿产资源需求仍将保持增长，社会需求依然保持高位，但矿山规模结构出现新变化，重点开发符合国家战略需求和紧缺的资源，同时树立优势矿种效用更优的理念，有计划地开发我国的优势矿种，力求达到采储平衡。

2. 矿业技术不断创新

传统矿业开发活动被认为是艰苦和高危行业，但随着经济社会发展，一方面，智能化、自动化的矿业装备不断涌现，矿业生产模式已经具备了颠覆性变革的基础;另一方面，随着人力成本日益抬升、资源开发与经济、社会协调发展的矛盾也倒逼矿山企业投入更多资源进行技术改造和创新。可以说，在技术革新的背景下，矿业经济中资本对劳动的替代作用日渐增强。

3. 矿业政策更需完善

随着我国进入后工业时代，政府对矿业开发活动的观念开始转变，矿业开发的刚性约束条件不断增强，生态效益、社会效益等对经济效益的替代作用日益显现。政府在矿业开发活动中将发挥重要的调节作用，通过精准灵活的产业政策引导企业采取适度的投资规模和与市场需求匹配的产能。此外，在确保矿业政策一致性的前提下，根据不同地区资源禀赋的差异，矿业政策需要保持一定弹性，谨防政策执行过程中出现“层层加码”和环保“一刀切”。

4. 环境保护日益严苛

后工业时代要求矿业经济绿色协调可持续发展，而发展绿色矿业经济取决于环保成本和优胜劣汰两个效益的权衡。实施严格环境保护政策，设置行业绿色壁垒，会抑制已有企业规模的无序扩张，淘汰低效、落后产能。同时，政府对绿色矿业产能提供财政和产业政策的补贴，吸引优质生产要素向其转移，驱动企业持续转型。

5. 安全监管转变理念

当前，我国矿山安全管理主要依靠建立安全管理系统和规章制度来实现，矿山企业员工处于被动的监督管理状态。后工业时代矿山安全监管的核心理念必将是以人的自主安全为基本要义的监督体系。通过建立安全管理市场化的激励机制，内化安全生产成本。同时，在确保不发生安全事故的前提下，不断改善矿山的生产工作条件，保障工人的职业健康。

6. 经济效益惠及地方

由于矿业开发的利益相关者主体开始出现多元化，矿山企业为保证其可持续地进行生产经营活动，有必要将创造的利润以适当的形式和当地社区分享。从行业管理视角来看，后工业时代我国矿业开发的经济效益将由片面追求生产管理开始向分配管理转变。

（三）构建后工业时代我国矿产资源开发评价指标体系的服务对象

根据后工业时代的内涵和对矿业开发的新要求，我国矿产资源开发评价指标体系具备有限的服务对象及范围。指标构建的视角、指标应用主体和应用客体均是特定的对象。

首先，矿产资源开发评价指标体系是站在行业管理者的视角构建的，其目的是为了促进矿业开发行业的健康发展。在指标体系的应用中，行业管理者发现矿业开发产业各环节的短板，通过修订相关产业的法律法规、完善地方政府考核制度、制定相关产业优惠措施和调整监管力度等方式，引导矿业企业的生产经营行为，为实现绿色矿业发展营造良好环境。

其次，构建指标体系评价的对象是从事矿业开发的企业而非尚未开发的矿床，评价的目标是使得矿山企业健康可持续发展。由于矿产资源具有不可再生的属性，为保障矿产资源持续供给，一方面，鼓励矿业企业持续资源勘探，增加资源储量，保持合理的矿产资源采储比;另一方面，要求矿企加大科技投入，提升资源全生命周期利用率，从而提高我国矿产资源的利用效率。

最后，该指标体系应用的矿业开发主体所在的地区必须以矿业经济为优势产业，即矿业开发在该地区的产业替代性极小。优势产业是以比较优势和竞争优势为基础，在区域内具有比较优势，而在区域外又具有相对竞争优势，并最终体现为产业竞争力，有效推动区域经济发展。

三、 后工业时代矿产开发评价指标体系构建

一个合理的后工业时代矿产资源评价开发指标体系应该由若干相互联系、相互补充、具有层次性和结构性的指标组成一个有机整体。本项目主要采用分析法来构建后工业时代矿产资源评价开发指标体系。构建过程总体上分为理论研究、指标体系构建阶段和实例应用三个阶段进行（如图1）。

图1 指标体系构建流程

（一）指标的筛选与分层

通过收集分析后工业时代矿产资源开发的影响因素，结合近年来专家学者的研究成果，通过海选—初步筛选—专家咨询—精选确定的流程。首先，对指标层指标从最初海选产生的四大类336小项的规模缩减为138项，再通过野外工作和国内典型铅锌矿山的实地调研成果，结合专家咨询意见，初选了40个指标，在此基础上，采用文献分析法、类似企业调研等进一步筛选完善指标，不断对初构的指标体系结构进行优化，最终选取确定了28个具有代表性的指标。

采用层次分析法，按其对评价目标的关联程度不同分为四个层次，分别为目标层、系统层、准则层和指标层。其中目标层的指标只有唯一一项，即后工业时代矿产资源合理开发利用，系统层指标3项，准则层指标10项，指标层指标28项（如表1）。

（二）确定指标权重的方法

1. 问卷调查

运用层次分析法确定各指标的权重，构造判断矩阵。为减少在实际应用中带入过多的主观因素导致结论失真，采用专家打分的方法，对各指标进行两两比较，确定相互之间的重要关系。同时为避免专家因学科背景近似而对指标评价产生集体性偏移，实际操作中分别向具有地质矿产、水工环、物化探、經济、管理科学等学科背景的各领域专家发出45份问卷，收回40份。

2. 构造判断矩阵

依据各层次的指标对实现目标层的贡献，对各层次内的指标分别进行两两对比，构造判断矩阵。采用9分位标度法进行赋值，其中dij的值表示同一层次各要素相对于上一层指标重要性的标度值。相邻判断的中间值2、4、6、8作为过渡标度量，一般情况不予采用。

3. 一致性检验

无效数据的产生主要是由于在判断指标重要性的过程因缺少参照物而做出的违反常识的判断，即出现打分数值的次序不一致。筛查无效数据的方法是对收集的数据进行一致性检验，将无法通过一致性检验的问卷数据剔除。一致性检验的步骤如下：

首先将问卷收集的数据一一录入MATLAB 17.0软件，计算判断矩阵的最大特征值λmax。为了度量n阶判断矩阵是否具有满意的一致性，需引入判断矩阵的平均随机一致性指标RI 值。本指标只涉及3～4阶，故查表2可得3阶RI标准值为0.52，4阶RI标准值为0.89。

当平均随机一致性指标RI值阶数大于2时，判断矩阵的一致性比率CR=CI/RI<0.10 时，即认为判断矩阵具有满意的一致性，否则需要调整判断矩阵，以使之具有满意的一致性。一致性指标的计算公式为：

CI=λmax-nn-1

4. 指标评价等级

由于指标层中的各指标既有定性评价，又有定量评价，因此需要制定统一的赋值依据，将定性评价转换为定量评价，并消除不同量纲之间的差异。将指标赋值区间分为优、良、中、劣四档，分别对应适宜开发（80，100]、论证开发（60，80]、暂不开发（30，60]、禁止开发[0，30]四个区间（如表2）。

（三）指标体系的确立

分别对指标体系的系统层、准则层和指标层的问卷调查数据做一致性检验（当n<3时，无须检验，n为特定层次中指标的个数），并计算各层次指标相对于相邻上一层次的权重。

通过层次分析法将各指标按照对实现目标的重要程度分为四个层次，再通过构造数学模型将指标的权重按照层次的不同由上向下逐层分解，最终得到后工业时代矿产资源开发评价指标体系。但在实际应用中，可以通过收集整理获得具体数值的只有指标层的指标。为方便指标体系的应用，需进一步计算指标层指标相对于目标层的权重en，其计算方法是：

其中，Wi为第i个系统层指标相对于目标层的权重，Ej为第j个准则层指标相对于系统层指标的权重，ek为第k个指标层权重相对于准则层指标的权重。计算后所得的指标体系如表4所示。

在实例应用中，只需获得指标层中各指标对应的数值di，通过汇总求和计算，得出后工业时代矿产资源评价开发体系的T值。 再根据指标评价等级所确定的数值划分区间（见表3），得出矿山评价的综合评定：

其中，n=1，…，28;en为解释变量对应目标层的权重。

四、 指标体系的实例应用

为检验构建的指标体系的科学性与可行性，选取江苏栖霞山铅锌矿作为案例进行研究。一方面，该矿山地处经济比较发达的东南沿海地区，属于典型的后工业社会;另一方面，该矿山周边人口稠密，环境优美，资源开发与生态、社会协调发展之间存在一定矛盾，因此具有典型的研究价值。

（一）栖霞山铅锌矿概况

栖霞山铅锌矿（虎爪段）保有铅、锌金属量为165.24 万吨，属重大经济价值型矿山。该矿铅矿床平均品位4.94%、锌矿床平均品位7.73%，伴生矿的综合价值不少于2亿元。矿区采用完全地下开采，矿山服务年限不低于13年。矿区开采回采率达到87.1%，选矿回收率铅89.42%、锌88.49%，采矿贫化率可降低到3%以下，综合利用率为64.32%，已达到国内同类矿山的先进水平。矿区地表水质属Ⅳ类、浅层地下水为Ⅲ类～Ⅳ类、深层地下水属于Ⅲ类水质。土壤环境质量类别为优先保护类。植被覆盖率为94.6%，地表自然状态下无泥石流、滑坡、塌陷等不良地质现象发生，主采矿体稳定性较好。

栖霞山铅锌矿是国内首座无地表破坏、无尾矿库、无废石场、无废水排放的“四无矿山”。2015年11月，通过中国矿业联合会组织的绿色矿山评估验收，被国土资源部正式命名为“国家级绿色矿山”。矿区选矿废水综合利用率100%，生产中的掘进矸石和尾砂零排放，采矿综合能耗为27.29kWh/t。

栖霞山铅锌矿开采区是《南京市矿产资源总体规划》（2016～2020年）所划定的4个重点矿区之一，矿区供电供水等条件良好。2017年6月通过了“金属非金属矿山安全生产标准化二级企业”复评。矿山开采企业现有资产约10亿元，从业人员1200余人，职工平均薪资水平4500元/月，年纳税4276万元。矿山企业积极履行社会责任，注重和谐矿区建设与低碳发展，先后获得“江苏省文明单位”和“南京市文明单位”称号。

（二）栖霞山铅锌矿开发指标评价

将矿山基本信息提炼成为指标体系中有价值的解释变量，经过赋值处理后，将原来的定性变量转化为具体数值，消除不同变量之间的量纲差异，为进一步计算提供基础数据。本次研究获取的数据主要来源于企业提供的报告材料、政府网站公开的文件与统计数据以及通过野外地质调查获取的环境地质数据等，赋值通过专家打分法进行，根据定性分析的信息提炼出定量数值，对照赋值区间标准（见表3）后代入，得到栖霞山铅锌矿赋值结果如表5所示：

将赋值结果代入计算公式，计算出栖霞山铅锌矿评价指标综合值（如表6所示）：

（三）栖霞山铅锌矿资源开发评价分析

首先，指标评价值（T值）分为优、良、中、劣四档，分别对应（80，100]、（60，80]、（30，60]、（0，30]四个区间。栖霞山铅锌矿综合评价分值为86.29分，总体评价为“优”，对应评价结论为“适宜开发”。在后工业时代背景下，通过从资源经济、环境保护、社会效益多重视角审视和评判，对栖霞山铅锌矿的开发利用能够带来较好的综合效益。

其次，栖霞山铅锌矿在资源的可用性层面得分不高，其主要因素是铅锌矿在我国矿产资源的开发战略中不属于战略性矿种。不过，我国是全球锌消费最大的市场，锌金属广泛运用于建筑施工和汽车生产等重要产业领域。在当前我国实施财政扩张和结构转型升级的重要时期，铅锌矿的重要经济价值不容忽视。

再次，在资源的能用性层面，政策容许度得分较低，因为南京市所处的江苏地区并不是我国铅锌资源的主要产地，而南京市经济较为发达，采矿业并不是南京优先发展的产业。这表明当前可能阻碍矿山持续开发运营的主要因素是国家和地方政策。

最后，在资源的外部性层面总体得分较高：一是栖霞山铅锌矿在采选工艺上处于行业内的领先水平，在资源综合利用、尾矿填充、废水利用、清洁生产方面成果斐然，从生产源头解决了矿业开发与风景区生态环境保护的矛盾问题;二是栖霞山铅锌矿积极履行社會责任，注重和谐矿区建设与低碳发展，最大限度地改善当地居民生活环境和生活质量，实现企地和谐共处。

五、 结论与展望

首先，后工业时代，国矿业开发的利益主体日趋多元化，矿业开发活动不再是从产品到市场的简单联结，而是从政府、企业、个人到社会、环境的综合利益交织。根据对后工业时代矿产资源开发的新要求，构建了目标层指标1项、系统层指标3项、准则层指标10项、指标层指标28项组成的指标体系，并计算各级指标的权重。从指标权重上看可以发现：

第一，系统层指标的外部性指标权重较大，表明如何协调好矿业开发活动与利益相关者的矛盾是矿业开发活动的先决条件。

第二，准则层指标的生态环境承载、地质环境承载和政策容许是最重要的三项指标，这表明，后工业时代构建环境友好的绿色矿业经济是矿业开发的本质要求。同时，地方矿业政策特别的弹性对矿业开发健康可持续发展也具有重要意义。

第三，指标层指标中，除去环境、政策的因素外，矿种是否符合国家战略需求对矿业开发活动影响较大。根据《自然资源部全国矿产资源规划（2016～2020年）》中明确提出了24种战略性矿产资源，关系到国家能源安全，也是矿业开发优先考虑的对象。

其次，利用所建立的指标体系对江苏栖霞山铅锌矿山进行了评价，验证了指标体系的实用性和科学性。其结果与矿山开发的实际情况吻合，表明了指标体系对后工业时代矿产资源评价开发具有较好的实用性和可推广性。

最后，本次构建的指标体系的应用范围还存在一定的局限性，一方面，受条件所限，未能实现指标体系对评价对象在时间序列上的动态评价;另一方面，对尚未进行经济可行性分析的矿床还不能进行有效评价。这也是今后对该课题进一步研究的方向。

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作者简介：

王菁华，管理学硕士，江苏省有色金属华东地质勘查局八一〇队经济师;

狄让丽，经济学硕士，江苏省有色金属华东地质勘查局八〇七队;

武中山，管理学学士，江苏省有色金属华东地质勘查局八一三队助理经济师。