从结构-符号看隐喻与寓言

摘 要：寓言和隐喻的关系一直是学术界探讨的热点。从结构-符号看，二者都是一个能指对应两个或者多个所指，都建立在本体和喻体的相似性的基础之上。寓言是一种特殊的隐喻，即寓言-隐喻，是由多次结构转换、生成的结构-符号整体，可以分为修辞类寓言-隐喻和故事类寓言-隐喻，根据二者所处结构层级的不同，前者又称为局部寓言-隐喻，后者为整体寓言-隐喻。

关键词：结构-符号;寓言;隐喻

隐喻和寓言的关系比较复杂。如果单从修辞格的角度看，二者区别无需赘言，很容易就能区别。但是随着西方认知隐喻学的诞生和发展，二者的关系就难以厘清了。隐喻学家Lakoff就认为隐喻不仅仅存在于语言中，而且存在于我们的思想和行为中，隐喻是无处不在的，我们的概念系统从根本上来讲是隐喻性的[1]。人们关于世界的概念是隐喻性的，隐喻存在于人的思维中，即，人通过隐喻来认识世界，人的思维是一种隐喻思维，由此事物对比、类比、映射彼事物，达到对彼事物的认知。此事物之所以能够对比、类比、映射彼事物，是因为二者之间具有相似性。这一点是隐喻和寓言能够成立的最基本的条件。由此可见，隐喻和寓言在这点上是相同的。于是隐喻和寓言的关系就成为探讨的热点，二者的区别到底在哪里，寓言是隐喻的一种表现形式，还是隐喻是一种寓言？因为维柯说，隐喻是最受到人们赞赏的一种表述方式，最初的诗人们就是用隐喻来造就寓言故事。他认为，以以己度物的方式形成的隐喻就是具体而微的寓言[2]。维柯就认为至少有一类隐喻是寓言。鉴于隐喻和寓言的关系复杂，笔者打算从符号-结构的角度进行分析，以期提供一种新的研究视角。

一、寓言是一种特殊的隐喻

从中国古代相关文献看，“寓言”最早是用于批评的一个术语，《庄子》中有云：“寓言十九，藉外论之。亲父不为其子媒。亲父誉之，不若非其父者也。非吾罪也，人之罪也。與己同则应，不与己同则反;同于己为是之，异于己为非之。”郭象注曰：“寓言十九。”“寄之他人，则十言而九见信。”陆德明释：“寓，寄也。以人不信己，故托之他人，十言而九见信也。”[3]这即是说将己之观点寄托于他人言论，或者假托他人言论来表述自己的思想观点，“寓言”是“寄寓之言”。

明代中期白话小说兴起之初，小说理论批评随即借用“寓言”一词彰显其凭空虚构或寓意寄托的文体特征。近代以来，随着“寓言”独立文体地位的确立，中西文学的合流，原本主要用于评价文学创作“虚设”“寄托”等内涵的“寓言”被逐步淡化，代之而起的是作为“文体”的“寓言”[4]。

如此一来，“寓言”这一概念就有了两种意义，一种是作为文体的“寓言故事”，一种是作为语言形式或者表达手段的“寄寓之言”。前者是指用虚构或者说假托的故事，或者运用拟人手法，铺写出一个完整的情节，借以进行道德训诫，或者阐发一定的生活哲理，这是狭义寓言，是指一种文学体裁。“寄寓之言”是广义的寓言，这种意义上的“寓言”是一种语言形式，并不仅仅限于寓言故事。应该说，“寓言故事”包含在“寓言之言”之中，“寓言之言”属于“寓言故事”的泛化[5]。但是，无论从哪个层面上理解寓言，都发现其与隐喻有很大的相同之处。二者都是建立在本体和喻体相似性的基础之上的，因此王焕镰才说，“寓言”是比喻的最高形态，是在比喻的基础上经过复杂的加工过程而成的机体[6]。王焕镰先生肯定了寓言是比喻的一种高级形态，是由比喻经过复杂发展而成的。在讨论先秦寓言时，公木也指出：寓言就是赋诗、设譬、谐隐的进一步发展，是比喻的高级形态，是在比譬的基础上经过复杂加工而形成的[7]。应该说，公木先生继承了前人观点，同样肯定了寓言是比喻的高级发展形态。这即是说，寓言就是一种比喻。

从西方文献来看，“寓言”可以追溯到古希腊的苏格拉底，他在《理想国》中用“洞穴寓言”来表达哲学观念[8]。在该寓言中太阳光寓指理性，阴影寓指表象，寓言的含义可作如下理解：从表象世界上升到理念世界，需要不懈的学习，才能破除幻象，获得真理。亚里士多德认为寓言是一种修辞技巧，他认为寓言是由演说者虚构的事情，目的是进行政治演说，是演说者进行论证的一种方式;认为寓言适宜用来进行政治演说，并且容易编，“只要像编比喻那样，能看出事物的相似之点就行了”[9]。从柏拉图和亚里士多德对寓言的运用和论述来看，西方寓言开始也和中国一样，是指一种语言手段，但更多的是演说家的一种修辞技巧。

中世纪但丁在致斯加拉大亲王的信中对寓意进行了解释，这可看作中世纪代表性的寓言观。他指出，诗有四重意义，即字面的、譬喻的、道德的、寓言的四重意义，其中后三种可以称之为神秘意义，即寓意，是诗的真义所在[10]。但丁的寓意说指出寓言具有多种含意，有可供多样化阐释的空间，这和隐喻的特性已经很相近了。

以上中西方关于寓言的观念说明寓言和隐喻关系密切，有很多相通之处，寓言是比喻（隐喻）的高级形态，初步可断定寓言就是隐喻的一种类型。刁生虎认为隐喻“不仅包括传统修辞学范畴内的明喻、暗喻、借喻、曲喻等诸多辞格，而且涵盖中国传统文学与文化中的象征、比兴、寓言等诸多现象。”[11]莫国辉也指出“寓言可以被看作是一个精心构思、结构完整一致、被扩大了的隐喻。因此，寓言是一种扩展了的隐喻，是语篇隐喻。”[12]从这些学者论述可见，寓言就是一种隐喻，可以称为寓言式隐喻。

从文学结构-符号的角度看，寓言也是一种隐喻。无论隐喻还是寓言，都是结构-符号，根据索绪尔对符号的论述，符号都由能指和所指构成，寓言和隐喻可表示如下：

由上面表示方法可以看出，寓言就是一种特殊的隐喻，隐喻和寓言的能指对应两个甚至多个所指，其中字面义是第一个所指，只是表面意义，第二个所指才是表达的真义。比如，《路加福音》中有一个寓言故事。

有一个人从耶路撒冷下耶利哥去，落在强盗手中，他们剥去他的衣裳，把他打个半死，就丟下他走了。偶然有一个祭司，从这条路下来，见他就从那边过去了。又有一个利未人，来到这地方，看见他，也照样从那边过去了。唯有一个撒玛利亚人，行路来到这里，看见他就动了慈心，上前用油和酒倒在他的伤处，包裹好了，扶他骑上自己的牲口，带到店里去照应他。第二天拿出二钱银子来，交给店主说，你且照应他。此外所费用的，我回来必还你[13]。

这是一个寓言式隐喻，其能指是一个受难的人被人救助，但这只是表面意义。这个寓言真正想要表达的是爱，是基督之爱，爱邻居如同爱自己，这是由第二所指表达出来的。整个寓言是喻体，并且像史诗明喻一样由各种细节铺展开来，而本体是潜在的，只能由《路加福音》提供的框架来理解：这则寓言是为了说明怎样做到爱邻居如同爱自己。于是，去耶利哥之人对应邻居，撒马利亚人对应爱邻居的人，他的救助行为体现了爱。

二、寓言-隐喻的层级构造

索绪尔提出符号能指和所指概念，皮亚杰指出结构有整体性、转换功能、自身调整性三个特点，罗兰·巴尔特指出符号具有第二性系统，用一个表达式ERC来表示，苏敏借鉴了三位学者成果，提出了文学结构-符号诗学。她指出文学结构-符号整体是由低结构层级向高结构层级转换生成的过程和结果，其中文学手法包括以下三个层级。

（1）最小文学手法层级，这是结构-符号整体的第二系统，表达式为（ERC）RC'，最小文学手法处于最低层级，是文学手法研究的起点。

（2）整一文学手法，这是文学结构-符号整体的第三系统，用（（ERC）RC'）RC''表示。

（3）文本文学手法，是文学结构-符号整体第四性系统，表达式为（（（ERC）RC'）RC''）RC''';文学手法再向更高结构层级转换就生成文学风格，包括两个层级，即文本纯文学风格（（（（ERC）RC'）RC''）RC'''）RC''''和文本文学审美风格（（（（（ERC）RC'）RC''）RC'''）RC''''）RC'''''[14]。

寓言-隐喻作为结构-符号整体，经过多次转换才最终构造生成，表达寓意，比如，《孟子·梁惠王上》。

梁惠王曰：“寡人之于国也，尽心焉耳矣。河內凶，则移其民于河东，移其粟于河内。河东凶亦然。察邻国之政，无如寡人之用心者。邻国之民不加少，寡人之民不加多，何也？”孟子对曰：“王好战，请以战喻。填然鼓之，兵刃既接，弃甲曳兵而走。或百步而后止，或五十步而后止。以五十步笑百步，则何如？”曰：“不可;直不百步耳，是亦走也。”曰：“王如知此，则无望民之多于邻国也……”[15]

这个寓言-隐喻作为符号结构整体由多个层级构成，经历了多次结构转换。第一次结构转换是：这段文字的物理发音是该隐喻的能指，用E表示，这段字符所传递的信息，即梁惠王和孟子讨论治理国家为所指，用C表示;能指和所指相互作用构成了这个符号-结构整体，R表示二者之间的关系;这是第一次结构转换，也是其第一性系统，用表达式ERC表示。但第一次结构转换并不能使这段文字成为文学结构-符号整体，必须经过第二次结构转换才能进入文学领域。第二次结构转换：能指是由结构-符号第一性系统ERC本身充当，与所指文学想象具象C1交换，构造生成符号-结构整体，用表达式（ERC）EC1表示，这是第二次结构转换的结果，是第二性系统。第二次结构转换使这段文字摆脱了自然语言属性，成了文学结构-符号整体，并且具有了第一次结构转换没有的功能：不仅传递字面信息，还具有文学的虚构造型功能，即梁惠王和孟子讨论国家治理的非视觉形象。这次结构转换成为文学语言和自然语言的分野，也是寓言-隐喻成为文学手法的前提。但是，前面两次结构转换的所指都不是诗人真正要表达的意思，只有经过第三次结构转换，它的真正意义才表达出来了。第三次结构转换：（ERC）EC1作为能指，所指是这段文字中蕴含的主观情感、价值判断等，用表达式C2表示，二者互相作用，转换生成符号-结构整体（（ERC）EC1）RC2，这是第三次结构转换的过程和结果，是寓言-隐喻的第三性系统。第三次结构转换的意义才是该隐喻要表达的真义，其目的是含蓄地告诉梁惠王，你和其他诸候一样，都实行暴政，即使有时施些小恩小惠也不会改变事物的本质，所以看待事物应当看到事物的本质与全局。由此可见，前两次结构转换的意义实质上只是字面义，第三次结构转换生成的意义才是寓义。

三、寓言-隐喻的类型

无论是从中方还是西方寓言来看，如上文所说，都有两种含义，一种是“寓言故事”，一种是“寄寓之言”，前者是一种文学体裁，后者是一种语言手段，或者说是一种修辞技巧。根据寓言的两种含义，可以区别出寓言类隐喻的两种类型：故事类寓言-隐喻和修辞类寓言-隐喻。前者整篇都是一个寓言故事，往往采用拟人手法，通过完整的情节、故事、人物（通常由动物充当），表达一定的生活哲理，或者进行道德训诫。整个寓言故事是喻体，它要表达的生活哲理或道德训诫是本体，本体通常在寓言故事的结尾处点明。

《伊索寓言》就属于故事类寓言-隐喻，每一则寓言都在结尾处点明了寓意，比如，《狼和狮子》。

狼抢到了一头小猪，正叼着它走，碰上了狮子。狮子立刻把小猪从狼口里抢走了。狼失去了小猪，自言自语地说：“我简直不知道，怎样才能把抢来的东西保留在身边。”

这故事是说，贪婪地抢来的他人之物，终于是保不住的[16]。

整部《伊索寓言》就是这样先讲一个故事作为喻体，在结尾处再点明本体，即这则寓言的道德训诫。

修辞类寓言-隐喻通常是为了增强表达效果，增强说服力，化抽象为形象，达到表达目的，比如，上文所举《路加福音》和《孟子》中的寓言，将所要表达的思想寄寓在寓言中，形象生动，易于理解，增强了说服力。再如《庄子·秋水》中的寓言。

秋水时至，百川灌河。泾流之大，两涘渚崖之间，不辩牛马。于是焉河伯欣然自喜，以天下之美为尽在己。顺流而东行，至于北海，东面而视，不见水端。于是焉河伯始旋其面目，望洋向若而叹曰：“野语有之曰：‘闻道百，以为莫己若者，我之谓也。”[17]

这类寓言通常是作为文本的一个部分出现，上面所举例子就是《庄子·秋水》的一个构成部分，目的是形象生动地说明山外有山，天外有天，人的知识都是有限的，人生天地间，其实都是很渺小的。事实上，诸子百家著作里面有大量的寓言，可见，用寓言来说理论述是先辈热衷运用的一种语言手段。

修辞类寓言-隐喻通常只是文本的构成部分，因而从其所处结构层级来看，又属于局部寓言-隐喻。与此相对，故事类寓言-隐喻由于是一个完整的文本，因此是整体寓言-隐喻。比如《庄子》《孟子》《圣经》中的寓言就是局部寓言-隐喻，而《伊索寓言》《神曲》则是整体寓言-隐喻。当然不排除整体寓言-隐喻又包含局部寓言-隐喻，《神曲》就是由许多小的局部寓言-隐喻转换生成的整体寓言-隐喻。

参考文献：

[1]Lakoff George，Mark Johnson.Metaphors We Live by[M].Chicago：Chicago University Press，1980：4.

[2]（意大利）维柯.新科学[M].朱光潜，译.北京：商务印书馆，1989：200.

[3]（清）郭庆藩.庄子集释[M].北京：中华书局，1961：947-948.

[4]王庆华，杜慧敏.“寓言”考[J].求是学刊，2011（4）.

[5][11]刁生虎.隐喻与寓言——以先秦诸子为中心的探寻[J].番禺职业技术学院学报，2005（4）.

[6]王焕镰.先秦寓言研究[M].北京：中华书局，1959：9.

[7]公木.先秦寓言概论[M].济南：齐鲁书社，1984：37.

[8]（古希腊）柏拉图.理想国[M].郭斌和，张竹明，译.北京：商务印书馆，1986：273-283.

[9]（古希腊）亚理斯多德.修辞学[M].罗念生，译.上海：上海人民出社，2006：124-125.

[10]（意大利）但丁.致斯加拉大亲王书[A].杨岂深，译，伍蠡甫.西方文论史（上卷）[C].上海：上海译文出版社，1979：159-161.

[12]莫国辉，章礼霞.隐喻在动物寓言中的运作机制[J].淮南师范学院学报，2006（1）.

[13]魏玉奇，李娟.圣经新约名篇精选[M].天津：天津人民出版社，2000.

[14]苏敏.文本文学审美风格[M].北京：中国社会科学出版社，2013：205-241，262-280.

[15]杨伯峻.孟子译注[M].北京：中华书局，2012：4-5.

[16]（古希腊）CorpusFabularum.伊索寓言[M].罗念生，译.北京：人民文学出版社，1981：151.

[17]杨柳桥.庄子译注[M].上海：上海古籍出版社，2006：247-248.

基金项目：本文系2018年度四川省教育厅资助一般项目：“从符号-结构阐释隐喻与象征、寓言的關系”（18SB0514）的阶段性研究成果。

作者简介：马迎春（1980—），男，重庆人，讲师，硕士，研究方向：比较文学。