开放式创新与制造业转型升级研究

胡振兴

摘要：在中国实现“中国制造2025”的大目标下，提高制造业水平已成为一项重要工作。要提高制造业水平就必须实现制造业转型升级，本文从开放式创新视角研究了重庆市制造业转型升级，并以企业吸收能力为中介研究了影响产业转型升级的因素，在实证研究中得出要实现重庆市制造业转型升级，就必须实现劳动密集型产业向资本、技术密集型产业的转变，要不断提高制造业企业的创新能力和新知识吸收能力。

关键词：开放式创新;转型升级;制造业

引言

2008 年国际金融危机的爆发使世界经济遭受重创，一些主要发达工业化国家为寻找促进经济增长的新出路，重新重视制造业发展。德国于2013 年出台的“工业4.0战略”最具代表性，被认为是以智能制造为主导的第四次工业革命。为适应国际制造业发展的浪潮，我国于2015年5月印发《中国制造2025》，以此作为我国制造业发展的新目标，全面提高我国制造业的质量和水平，从根本上提升我国制造业在全球制造业中的阶位，增强我国的国际竞争力。

国内外研究现状及评价

开放式创新是指企业在技术创新过程中通过与外部组织的广泛合作，整合内外部创新资源进而提高创新效率与效益的一类创新模式。Chesbrough（2003）最早从企业层面对开放式创新进行了界定，将开放式创新定义为创新资源跨越组织边界的流动，有价值的创意可以从企业外部或内部获得，内部技术的商业化路径也可以从企业内部或外部进行。后来的学者从不同的角度展开了这一概念的外延范围。

随着对开放式创新理解的不断深入，在开放式创新过程的划分上也产生了不同的观点，可主要分为两过程论和三过程论。两过程论的观点分别从输入和输出的角度对开放式创新的过程进行划分，三过程论在两过程论的基础上增加了一个过程，可是在具体的分类准则上却存在不同的观点。Huang和Rice提出3 个关键组成部分：通过广泛的内外渠道获取知识;通过多种内外途径开发有效的占有策略;开发企业识别、吸收、利用外部专有知识并将它们成功地整合到内部知识库。Cohen和Levinthal（1990）最先提出吸收能力的概念，认为吸收能力是指企业对外部知识搜索、获取、消化并最终应用于商业目的的能力。Zahra和George（2002）将吸收能力看做是企业的一种动态能力。他们认为吸收能力就是组织通过对知识的获取、消化、整合和利用，从而发展组织动态能力的一系列组织惯例与过程。他们根据对竞争优势作用的不同，把吸收能力分成潜在吸收能力和实际吸收能力两种。实际吸收能力是指企业获得并利用外部知识的能力，通过人力、财务、设备等内部投入形成。潜在吸收能力是指企业识别、获取、吸收外部知识的一系列相互关联的组织能力。Zahra和George认为潜在吸收能力会正向影响资源配置的灵活性。潜在吸收能力越强，企业拥有的外部创新网络的广度与深度水平越高，能够联接外部环境与企业内部研发的员工或团队的能力也就越强，运用内外部资源的灵活性也就越高。

开放式创新的度量

在开放式创新的背景下，企业主要通过技术购买和技术引进两种方式获取外部知识。因此，本文利用技术购买和技术引进所产生的知识存量之和来衡量企业在开放式创新背景下的开放程度，即开放度（open）。知识存量的核算采用永续盘存法，计算公式为：

本文分别计算技术购买和技术引进所产生的知识存量。上述两式中Kit，Ki，t-1分别表示行业i在第t 年和第t-1年的知识存量，为基期的知识存量;为折旧率，本研究取15%;g为考察期内经费支出的平均增长率;为产业i在第t年的经费支出。

企业吸收能力的度量

企业的知识吸收能力受多种因素的影响，本文将影响企业吸收能力的因素分为5个方面，即知识评价能力、获取能力、消化转化能力、扩散或共享能力、利用能力。

为了便于实证分析，本文构建了以下的企业吸收能力度量表

本文从开放式创新和吸收能力角度衡量重庆市制造业转型升级，用高端技术产业产值占制造业产值的比重度量制造业结构的高度化。在选取高端技术产业方面，本文根据技术创新和生产效率指标，市场前景指标，效益和增长能力指标，产业关联和集中度指标作为判别高端技术产业的标准。

重庆市制造业发展现状

重庆是中国老工业基地之一和国家重要的现代制造业基地，形成了全球最大电子信息产业集群和中国国内最大汽车产业集群，亦形成了装备制造、综合化工、材料、能源和消费品制造等千亿级产业集群。

1.制造业区位熵分析

运用区位熵的数学表达式L=ei/et/Ei/Et计算重庆市制造业的区位熵，其中为重庆市制造业总人数，为重庆市总人数;为全国制造业总人数，为全国总人数。下表为计算的重庆市近十年的制造业区位熵值：

由上表可知，重庆市制造业的区位熵最低值在1.75以上，且近十年来区位熵值不断增大，说明重庆市制造业在全国中的地位不断上升，重庆市制造业取得长足发展。

2.专业化部门较多，实现产值逐年增加

重庆市是我国重要的制造业基地之一，统计表明，2016年重庆市制造业区位熵接近全國平均水平的部门有医药制造业（0.96），非金属矿物制品业（0.93），通信设备、计算机及其他电子设备制造业（0.95），仪器仪表及文化、办公用机械制造业（0.90）以及其他制造业（1.02），除此之外，重庆市的汽车制造业（2.99）和  铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业（3.45）在全国制造业中具有绝对优势。

3. 固定资产迅速增加

重庆市制造业固定资产增长迅速，2010年固定资产原值为2951.21亿元，2016年固定资产原值上升为7665.6亿元，年增长率为17.2%，2016年重庆市固定资产主要集中于化学原料及化学制品制造业，非金属矿物制品业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业以及汽车制造业。合计固定资产4550亿元，占全市制造业固定资产总原值的59.35%。

实证研究

为了实证分析开放式创新与吸收能力对产业转型升级之间的关系，本文建立了如下的经济模型。

其中Y表示产业转型升级系数，为常数项，其后的15个变量依次为知识存量，制造业平均工资，工业销售产值，技术引进，科技人员，研发经费，总资产，新产品数，技术改造经费，工业增加值，制造业城镇单位从业人员数，新产品收入，工业贡献率，高技术产值，制造业资产，为随机干扰项。本文建立了多元线性回归模型，发现其具有多重共线性，因此，需要对模型进行调整。

为了研究重庆市制造业转型升级与开放式创新之间的关系，构建了如下的回归模型：

为了研究重庆市制造业转型升级与吸收能力的关系，本文构建了如下的回归模型：

为了研究开放式创新与吸收能力之间的关系，构建了如下的回归模型：

运用OLS对方程（2）进行回归，得到了如下的结果。

运用OLS对方程（3）进行回归，得到了如下的结果：

运用OLS对方程（4）进行回归，得到了如下的结果：

从表三可知，重庆市产业升级系数与知识存量具有很强的相关性，一元线性回归的F值为237，可决系数为0.98，表明回归拟合较好;自变量知识存量取对数后的系数为0.0329982，说明制造业知识存量每增加1%，就会使得重庆市制造业的转型升级系数增加0.0329982，两者存在显著地正相关关系。从表四可知，重庆市制造业转型升级与吸收能力也存在高度相关关系，吸收能力的强弱影响着重庆市制造业的转型升级。从整体上看，模型拟合程度较好，在衡量重庆市制造业吸收能力的变量中，制造业的研发经费、新产品数、技术改造经费、高技术产业产值都与重庆市制造业转型升级呈现出正相关关系，新产品销售收入却与制造业转型升级呈现出负相关关系。表五反映的是重庆市制造业开放式创新与吸收能力的回归结果，从表五可知，模型整体拟合较好，但技术改造经费和高技术产业产值却与制造业开放式创新呈现出负相关关系，这与本文所提出的假设不想符合，因此需要做进一步的研究。

政策建议

重庆市制造业创新驱动转型着力方向基于创新驱动对制造业竞争优势的一般作用机理，通过开放式创新与吸收能力之间的关系，对正处于经济社会转轨关键期的重庆制造业发展提出如下启示：

1.着力推进科技自主创新。在知识经济时代，持续稳定地推进经济健康发展，离不开科学、知识、技术的关键作用。创新驱动科技革命的要义在于始终坚持并不断强化自主创新，在创新中持续进行再创新，以保持经济增长的不竭动力。

2.营造有利于创新的制度环境。深化社会主义市场经济体制改革，处理好政府与市场的关系，推进开放式创新。推动传统行政管理模式创新，加快转变政府职能，向市场放权、为企业松绑，确保加强社会监管与推动企业创新并行不悖，用政府权力的“减法”换取市场活力的“加法”。

3.着力补齐创新短板，做好新旧动能更替。经济发展必然会有新旧动能迭代更替的过程，当传统动能由强变弱时，就需要用新的动能更新接替，推动传统发展动能转型。

参考文献

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