茶叶出口萎缩对近代中国贸易条件的影响——基于历史计量的视角

潘 彪 李 军 田志宏

(中国农业大学经济管理学院，北京 100083)

鸦片战争以后，中国放弃了闭关锁国的政策，对外贸易不断扩大。1867—1931年中国对外贸易总额由1.15亿海关两增加到23.43亿海关两，其中，进口额由0.62亿海关两增加到14.33亿海关两，出口额由0.52亿海关两增加到9.09亿海关两。随着贸易规模的扩大，近代中国的对外贸易条件却不断恶化。从1867—1931年中国对外价格贸易条件指数走势可以看出(图1)，在长达65年的时间里，价格贸易条件指数整体呈现出下降趋势，虽然中间有所波动，但逐步趋弱，贸易条件恶化之势尽显。

贸易条件是一国在国际市场中竞争实力和竞争地位的指标，主要通过每单位出口商品能够换回的进口商品数量来衡量。近代中国的贸易条件指数整体呈下降趋势，表明对外商品交换中的相对利益在不断下降。[1]这一状况已被多位学者证实：Hou[2]和Dernberger[3]先后研究过1876—1936年中国出口品的贸易条件，发现同等数量的出口品在20世纪30年代能换回的外国商品约为19世纪60年代的70%，Huenemann的研究结果表明贸易条件恶化的更剧烈，同等数量的出口品只能换回早期的48%。[4]

学术界对于贸易条件的研究主要集中在两个方面：一是贸易条件恶化本身及其原因，代表性的观点是“贸易条件恶化论”，认为在发展中国家以出口初级产品以换取发达国家制成品为主的贸易模式下，价格贸易条件存在长期恶化趋势。[5—6]二是贸易条件恶化对社会经济的影响，Bhagwati[7]、Lewis[8]等一些学者认为贸易条件恶化会导致一国经济“贫困化增长”。

图1 1867—1931年间中国的进出口贸易状况及价格贸易条件指数 资料来源：郑友揆，中国的对外贸易和工业发展(1840—1948)[M].上海：上海社会科学院出版社，1984：334—337；孔敏主编.南开经济指数资料汇编[M].北京：中国社会科学出版社，1988：375—376。

长期的动乱和外敌入侵导致近代中国经济长期低增长甚至是负增长，而对外贸易条件的长期恶化趋势更是加剧了贫困化增长。那么，究竟是什么原因导致了近代中国对外贸易条件的恶化呢？贸易条件恶化论认为，一个国家本身的进出口商品贸易结构是对外贸易条件恶化原因。从贸易统计数据中可以看到，近代时期中国对外贸易结构中，饮食品、烟草、原料及半制成品等初级产品占据出口商品的60%以上，[9](P510—512)其中茶叶是最主要的出口商品，但茶叶出口在1886年达到顶峰后便开始急剧下跌，出口量和国际市场份额迅速下降，在茶叶出口萎缩以后，生丝、大豆、桐油等农产品先后成为中国主要的出口产品，但都难以维系像茶叶那样的长期出口优势。可以说茶叶作为近代中国最主要和最具有比较优势的出口商品，经历了一个由极盛而衰弱的嬗变过程，[10]这一过程更为具体地反映出近代中国出口商品结构的变化，而这是否正好引发了对外贸易条件的恶化呢？据此，笔者提出了本文的核心假说：茶叶出口萎缩是近代中国对外贸易条件恶化的主要原因。

为评估茶叶出口对近代中国贸易条件的影响，本文主要从以下三个方面展开研究工作：一是分析1867—1936年中国茶叶出口贸易状况以及出口商品结构的变化；二是运用历史计量学方法，构建实证模型，定量分析贸易条件变化的影响因素，重点考察茶叶出口贸易对贸易条件的影响；三是对模型的稳健性进行检验，纳入生丝出口和棉纱进口等因素，在更广的视角下探索贸易条件恶化的动因。

一、近代中国商品出口贸易状况

(一)茶叶出口日渐式微

19世纪初，茶叶成为一种全球性商品，对世界经济的发展产生了很大影响，对中国来说更是如此，可以说中国真正与西方世界发生紧密的经济联系就是从茶叶贸易开始的。[11](P75)从18世纪末开始，中国茶叶出口量增长迅猛，在19世纪的大多数年份茶叶都是最主要的出口商品，中国茶叶在国际市场上也占据了绝对优势地位。

茶叶生产属于劳动力密集的产业，中国人口众多，劳动力资源充裕，适合茶叶生产，同时中国有着悠久的产茶历史，生产经验丰富。根据比较优势理论，中国出口茶叶具有很强的竞争优势，这也正是其在早期国际市场中占有重要地位的原因。随着工业革命和世界贸易的推进，英国看到了茶叶贸易中的利益，开始在其殖民地印度、斯里兰卡等地区大量种植茶叶，这些地区原先并不生产茶叶，但与中国有着相似的资源优势，由于在生产之初就引入了先进的制茶工艺，茶叶的产量和品质都有大幅度提升。[11](P93—94)由于宗主国与殖民地之间贸易的便利性，加之中国茶叶生产方式较为落后，劳动生产率低，国际茶叶市场格局迅速变化，中国茶叶很快失去了世界市场。

印度、锡兰等英国殖民地茶叶大量出口，使得中国茶叶在世界市场上的份额逐年下跌。从表1可以看出，1873年中国茶叶出口2.16亿磅，占世界总出口的比重高达92.4%，从1883年开始，世界茶叶贸易规模迅猛增长，中国茶叶出口规模却逆势下跌，1920年的出口量下降到0.41亿磅，在世界市场上的份额不到10.0%。此后的年份，中国茶叶在世界上的比重一直维持在10.0%左右，市场地位与往昔独霸世界时已不可同日而语。[12]

表1 1873—1936年世界主要产茶国茶叶出口统计 单位：千磅

资料来源：严中平等编，中国近代经济史统计资料选辑[M]，北京：中国社会科学出版社，2009：61；“—”表示数据不可得。

图2显示了1867—1936年中国茶叶出口的变化情况。1867年中国茶叶出口量为131.4万担，出口额占出口总额的59.7%，是最重要的大宗出口商品，1886年茶叶出口量为221.7万担，达到历史峰值，随后出口量开始急剧下滑，到1936年仅为49.9万担，不足峰值时的四分之一。随着中国茶叶出口量的减少，茶叶占出口贸易的份额也迅速下降，1920年跌至1.6%，此后一直维持在较低水平，在不到70年的时间里，茶叶出口份额由最初的近60%减少到不足2%，变化非常剧烈。

(二)其他商品难以延续出口优势

随着茶叶出口的萎缩，丝类、豆类、桐油等产品先后成为中国出口比重最高的商品。具体来看，1871—1893年间，茶叶出口贸易份额不断下降，但仍然是出口份额最高的商品；1901—1921年生丝和丝织品取代茶叶成为最主要的出口商品，而贸易份额同样在不断下降；到19世纪的20年代后期，东北的大豆和豆饼出口又超过了生丝和丝织品的出口而占首位，出口份额一度达到20.3%，但在1932年东北沦陷后，大豆出口额直线下降，桐油又成为首要出口商品(表2)。除了这些产品以外，随着国际市场对农牧、矿产原料需求的增加，过去出口较少的商品，如皮类、毛类、猪鬃、矿产等，逐渐发展成大宗出口商品，中国出口商品品种不断增加，集中度下降，商品结构发生很大的变化。[13](P36)在六十多年里，中国重点出口的商品从一个类别不断转向另一个类别，但都未超出农副手工制品、半制成品或其他初级原料的范围，[14]而进口商品则始终以工业制造品为主，[9](P510—512)在这样的国际分工格局中，贸易条件呈现出长期恶化趋势也就不足为奇了。

图2 1867—1936年中国茶叶出口及其在出口总额中的比重 资料来源：袁欣，转型时期的中国对外贸易[M]，北京：对外经济贸易大学出版社，2008：164—166。

表2 1871—1936年中国主要出口商品的贸易份额变化 单位：%

资料来源：严中平等编，《中国近代经济史统计资料选辑》，北京：中国社会科学出版社，2009年，第56页；“—”表示数据不可得。

1867—1936年间，中国在失去茶叶这一具有出口比较优势的产品之后，没能找到合适的替代产品延续出口优势，在国际市场竞争中的地位每况愈下。茶叶出口由盛及衰的变化过程有着深刻的内涵，表面上刻画出近代中国出口商品贸易结构的变化情况，更深层次上则是反映出近代中国劳动生产率与世界的差距不断扩大。由此，我们基本上可以认为茶叶出口萎缩是近代中国贸易条件恶化的主要原因。

二、实证研究方法与数据说明

(一)实证研究思路

受限于历史数据资料的可得性，学者们对近代中国贸易条件变化的影响因素的分析还不够充分，尚未给出明确判断。林满红[15]以进出口价格指数为因变量，汇率指数为自变量，使用1874—1911年数据进行了分析，发现汇率对贸易条件指数的影响并不显著；王良行[16]采取相似的方法研究了1867—1918年上海对外贸易条件的变化情况，发现汇率每变化1单位，贸易条件变化0.48单位；袁欣[17](P171)在计量模型的基础上，发现国际银价和国际批发价格的变动能够有效地解释中国对外贸易条件指数的变化。更进一步地，陈争平[13](P40—49)指出劳动生产率相对变化、进出口商品结构的变化、汇率、价格主动权是决定近代中国贸易条件变动的主要因素。

在对其他时期贸易条件变化的影响因素的分析中，商品出口结构对贸易条件变化存在显著影响已被大多数研究者所证实。[18]一些研究者认为，低价格弹性和收入弹性的劳动密集型产品的出口结构是导致价格贸易条件恶化的重要原因。[19—22]茶叶作为劳动密集型产品，是近代中国最主要和最具有比较优势的出口商品，其出口规模变化在很大程度上反映了同期商品出口结构的变化，同时也能够代表中国与世界劳动生产率的差距变化。据此，本文使用茶叶出口来代表商品出口结构，构建实证模型分析其对贸易条件的影响。除了进出口商品结构，对贸易条件变化有显著影响的因素还有国民收入水平[23]、汇率[24]、关税水平[25—26]等，本文将这些因素作为控制变量纳入实证模型中。

(二)实证模型构建

为验证“茶叶出口贸易萎缩是近代中国贸易条件恶化的主要原因”这一假说，本文构建了以价格贸易条件为因变量，以茶叶出口贸易为核心自变量，并选取国民收入水平、汇率、关税水平作为控制变量的实证模型。模型形式如下：

lnNBTTt=C+αlnTeat+βlnGDPt+γlnRt+δlnTt+μt

(1)

其中，NBTT表示价格贸易条件，Tea表示茶叶出口，GDP表示国内收入水平，R表示汇率，T表示进口关税税率，C、α、β、γ、δ是待估计参数，μ是随机误差项，下标t表示对应的年份。本文采用了尽可能长的年度时序样本；为了消除样本数据可能带来的异方差性，对全部变量采用自然对数形式。各解释变量的指标选取如下。

茶叶出口贸易(Tea)：茶叶出口量和出口额只能简单衡量茶叶出口规模的变化，而茶叶出口个别贸易条件指数不仅能衡量规模的变化，还能反映出茶叶贸易比较优势的变化，因此本文选择使用茶叶出口个别贸易条件指数来表示茶叶出口贸易。

国民收入水平(GDP)：GDP是反映一个国家经济发展状况最主要的指标，本国经济的增长直接改变状况进出口商品的数量，不同类型的经济增长还会改变商品进出口结构。此外，GDP还可以表示近代中国面临的外部环境、技术进步、战争、经济危机、民族资本主义的发展等很多难以衡量的因素。

汇率(R)：汇率高不利于出口，近代中国采用银本位制度，国际市场上白银的价格就可以代表汇率，本文中汇率数据使用国际银价指数来表示。

关税水平(T)：大国情形下，征收进口关税会改善一国的贸易条件。在近代相当长的一段时期内，中国关税不能自主，进口关税一直维持在很低的水平，对中国的进出口贸易产生很大影响，本文选取进口关税税率表示关税水平。

(三)数据来源及处理

对于近代中国贸易条件变化影响因素进行实证研究，最大的困难在于数据的收集和选取。期间中国处于长期动乱之中，积累的时序数据不多，指标缺失问题比较突出，数据的可靠性也有待于考察和甄别。为确保定量分析的准确性，本文在选取数据时侧重选择共识性强、已经被广泛使用过的样本数据，具体数据来源见表3。

表3 数据来源与说明

本文数据收集整理后形成了1868—1936年间较为完整的时间序列样本，样本容量为69。表4是主要变量的统计值，NBTT的最大值是最小值的2.2倍，标准差为17.42，表明贸易条件确实存在一定变化；Tea、GDP、R三个变量最大值与最小值相差较大，数据的标准差也比较大；关税税率T均值为5.95%，大致符合“值百抽五”的关税协定，且年际有一定变化。

表4 主要指标的描述性统计

三、模型估计结果与分析

(一)平稳性检验

本文采用了长达69年的时序样本，在模型分析前需要先对数据的平稳性进行检验。表5为使用单位根ADF检验方法得到的结果。ADF检验结果表明，在1%的显著性水平下，lnNBTT、lnTea、lnGDP、lnR和lnT五个变量都不能拒绝存在单位根的零假设，是不平稳的；对变量进行一阶差分后再次进行平稳性检验，结果表明在1%显著性水平下，差分后的变量全部变成平稳序列。

表5 单位根ADF检验结果

说明：(c，t，k)中c表示含常数项，t表示含趋势项，k表示滞后项；d表示变量的一阶差分。

(二)回归分析

对于多个非平稳的变量，如果它们之间存在协整关系，则可以使用经典回归模型方法建立回归模型。本文采用扩展的EG-ADF协整检验。结果显示，在1%显著性水平下，无论是采用OLS方法估计得到的残差，还是对序列自相关进行修正后采取HAC和FGLS方法估计，得到的残差都是平稳的(表6)。这表明模型(1)中因变量和自变量之间存在协整关系，可以进行回归分析。

表6 协整检验结果

说明：检验形式(c，t，k)中c表示含常数项，t表示含趋势项，k表示滞后项。

表7报告了基于模型(1)回归的结果。其中，Ⅰ列给出了采用普通最小二乘法(OLS)估计的结果，DW检验结果表明模型存在序列自相关。为了消除序列自相关所产生的参数检验失真，本文使用两种方法对模型估计进行修正。

第一种修正方法是使用异方差自相关稳健的标准误方法(HAC)。初步回归结果显示国民收入水平对贸易条件的影响并不显著，考虑到1868—1936年间国民收入水平整体变化不大，把变量lnGDP去掉后再次使用HAC方法估计，表7中Ⅱ列为估计结果。在5%的显著性水平下所有变量均显著，整体回归结果明显优于修正前的模型。茶叶出口对贸易条件变化有显著的正向影响，其出口个别贸易条件指数下降1%，整体贸易条件指数会下降0.49%；汇率对贸易条件变化的影响符合预期，关税对贸易条件的影响和预期相反，这可能是因为近代中国经济落后，对外开放程度有限，并不能满足国际贸易中“大国”的假设，关税提高会导致本国贸易福利的损失。从各因素对贸易条件的影响程度来看，虽然汇率和关税的上升都会导致贸易条件指数的下降，但二者的系数绝对值都远小于茶叶出口个别贸易条件，也就是说二者的变化对贸易条件的影响要远弱于茶叶出口。

表7 贸易条件模型的估计结果

说明：括号内为参数估计值对应的t值；***、**分别表示参数在1%、5%的水平上显著。

笔者进一步使用FGLS方法再次估计，表7中Ⅲ列为FGLS估计结果。在5%的显著性水平下，只有lnTea的系数显著，拟合优度R2为0.801，DW检验结果为1.755。本文的核心自变量lnTea的系数显著为正，这表明茶叶出口对贸易条件变化有正向影响，茶叶出口个别贸易条件指数每下降1%，整体贸易条件指数下降0.43%，与采用HAC方法估计结果相似，证明了茶叶出口贸易萎缩是贸易条件恶化的主要原因这一假说。

(三)模型的稳健性检验

从更广的视角来看，一个国家进出口贸易结构的任何变化都可能对其贸易条件产生影响。为了使本文的实证分析更加严密，避免遗漏变量带来的偏误，笔者对回归模型做了2个稳健性检验。一是扩大了所关注的出口商品范围，考察是否是茶叶以外的其他商品导致贸易条件的变化。在近代中国出口商品结构中，生丝是仅次于茶叶的重要出口品，并在茶叶贸易衰弱后一度成为其出口额最大的商品。生丝和茶叶同属于劳动密集型产业，同样具有出口比较优势，生丝出口价格下降也会导致贸易条件的恶化。为此，在模型中添加生丝出口个别贸易条件指数(Silk)作为解释变量进行回归。二是进一步引入了进口商品的影响，考虑是否是进口商品价格上升导致贸易条件的变化。由1868—1894年中国进口商品结构可知，鸦片、棉制品和棉纱是出口份额前三位的商品，这3种商品进口占到全国进口总额的50%以上[32](P1608)。由于1894年以后鸦片和棉制品的贸易数据缺失，本文使用棉纱进口个别贸易条件指数(Cotton)进行稳健性检验。

本文的稳健性检验使用HAC方法进行估计。初步回归结果显示，在5%的显著性水平下变量lnGDPt的系数均不显著，去掉lnGDP后再次估计，结果见表7中Ⅳ列和V列。稳健性检验(1)的估计结果(Ⅳ列)显示，在5%的显著性水平下，自变量lnTea和lnSilk的系数显著为正，茶叶和生丝出口对贸易条件变化有正向影响。与Ⅱ列的结果相比，lnTea的系数有所减小但仍高于其他变量，这表明当模型中考虑生丝出口时，茶叶出口萎缩仍然是贸易条件恶化的主要原因。稳健性检验(2)的估计结果(V列)显示，在5%的显著性水平下，lnTea和lnSilk的系数显著为正且lnTea的系数较大，lnCotton的系数并不显著，这表明棉纱进口没有对贸易条件变化产生显著影响，贸易条件恶化并不是进口方面的因素引致的。这再次证明了茶叶出口对贸易条件的影响是稳健的，茶叶出口萎缩确实是贸易条件恶化的主要原因。

四、主要结论与启示

1867—1936年间，随着进出口贸易规模的扩大，中国的贸易条件却不断恶化。这一期间，茶叶作为近代中国最主要和最具有比较优势的出口商品，也经历了在由盛及衰的变化过程，出口量逐渐萎缩。是否是茶叶出口萎缩引发了贸易条件的恶化呢？为回答这一问题，本文构建计量模型实证分析了茶叶出口因素对贸易条件的影响。

研究结果表明，茶叶出口变化对整体贸易条件有显著影响，茶叶出口个别贸易条件指数的长期下降导致了整体贸易条件的恶化。汇率和关税水平的上升也在一定程度上引起了贸易条件的恶化，而国民收入水平对贸易条件的变化没有显著影响。在引起贸易条件变化的诸多因素中，茶叶出口的影响作用最大，可以得出茶叶出口萎缩是近代中国贸易条件恶化的主要原因的结论。

从更广的视角来看，生丝出口价格下降同样会导致整体贸易条件恶化，但其影响力要比茶叶弱，棉纱进口变化并不影响贸易条件，进口变化不是贸易条件恶化的原因，进一步证明了茶叶出口萎缩是贸易条件恶化的主要原因这一结论的稳健性。

从近代中国贸易条件恶化的主要原因的实证研究中，我们可以看到出口比较优势在国际贸易中的重要性。一国在参与国际贸易时要根据本国的资源禀赋，出口具有比较优势的商品，同时要不断改善生产技术，提高商品的质量，并防范其他国家的竞争。一旦具有比较优势出口商品丧失国际市场中的地位，贸易条件就会不可避免地出现恶化，进而损害到本国贸易利益以及经济发展。

研究近代中国贸易条件变化意在以史为鉴。自2004年起中国农产品贸易已处于持续逆差且逆差额不断扩大，目前粮棉油糖等大宗农产品的价差驱动型进口持续增加，水产品、蔬菜、水果等传统优势农产品出口增长有限，农产品贸易形势严峻。为避免重蹈历史覆辙，在未来的贸易实践中，中国应加强对重点农产品的关注，不断提高农产品质量，保持并提升比较优势格局，以更好地应对国际竞争，改善农产品对外贸易的整体贸易条件。[基金项目：农业部农业财政专项“农产品批发价格指数关键问题研究”(农财发2015—8—50)；农业部农业财政专项“基于价格决定因素的我国主要农产品分类及其管理措施研究”(农财发2014—52—46)]