河南省促进科技成果转化对策研究

摘 要：促进科技成果转移转化是实施创新驱动发展战略的重要任务之一，是加强科技与经济紧密结合、发挥科技创新在经济转方式、调结构中的重要作用的关键环节。本文梳理出河南省促进科技成果转化的主要做法与成效，揭示了河南省促进科技成果转化面临的主要问题，并提出了相应的对策建议。

关键词：科技成果转化;存在问题;对策建议

中图分类号：G322.7    文献标识码：A    文章编号：1671-0037（2019）3-62-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.03.010

习近平总书记在中国共产党第十九次全国代表大会上的報告提出，要深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。

河南省委省政府深入贯彻落实促进科技成果转化的重大决策部署，先后出台了《河南省人民政府办公厅关于印发河南省促进科技成果转移转化工作实施方案的通知》（豫政办〔2016〕216号）、《河南省人民政府关于强化实施创新驱动发展战略进一步推进大众创业万众创新深入发展的实施意见》（豫政办〔2018〕8号）等文件，旨在建立符合科技创新规律和市场经济规律的科技成果转移转化机制，促进科技成果资本化、产业化，形成经济持续稳定增长新动力。在这样的形势下，河南省科技成果转化取得了巨大成效。

1 河南省促进科技成果转化的做法与成效

1.1 建立政策支撑体系，优化科技成果转化环境

近年来，河南省委、省政府先后出台了《关于深化科技体制改革推进创新驱动发展若干实施意见》《关于贯彻落实国家创新驱动发展战略纲要的实施意见》《深化科技体制改革实施方案》等文件。大部分省辖市及直管县和高校、院所、企业也出台了科技成果转化的政策性文件、具体细则和实施办法。2017年，先后出台了《关于进一步完善省级财政科研项目资金管理等政策的若干意见》《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的实施意见》《关于印发<加快培育高新技术企业行动计划>的通知》《关于印发<河南省研发投入提升专项行动计划（2017—2021年）>的通知》《河南省科技成果转移转化基地建设工作实施方案》《郑洛新国家自主创新示范区创新创业发展基金实施方案》等文件，在信息汇交、产学研、转化平台、服务体系、资源配置等方面对促进河南省科技成果转移转化进行了规定，政策支撑体系初步形成，政策效应开始显现。

1.2 建立研发支撑体系，激发科技创新活力

2017年河南省实施创新龙头企业能力提升工程，新增创新龙头企业70家、总数达100家;实施加快培育高新技术企业行动计划，2017年全年新增高新技术企业606家，实现了新增数量倍增，增幅创历史新高，总数达到2 270家;积极培育科技型中小企业，2017年新增科技小巨人（培育）企业208家、科技型中小企业1 856家。在强化企业主体地位的同时，河南省加大了对高校、科研院所技术转移机构的建设，成功争取国家技术转移郑州中心落地河南，成为继北京中关村之后，国家批复的第二个区域性技术转移中心。引进了清华大学启源先进光源产业技术研究院、浙江大学河南技术转移中心等新型研发机构和技术转移机构，与天津大学、中国农业大学等多所知名高等院校和科研院所签订了技术转移战略合作协议。充分调动了企业、高校、科研机构积极开展成果转化的积极性。同时，也强化了本省高校、科研机构的创新项目和现实生产力对接。中船重工725所推行“一所两制”促进科技成果转化，仅2016年产值就突破90亿元。河南科技大学专利申请量连续5年保持河南高校第一，其所建立的有色金属共性技术河南省协同创新中心，近年来联合企业研发新工艺28项、开发新品种26种、转化新成果200余项，增加产值400多亿元，获两项国家科技进步二等奖，创造了7项世界领先水平的科技成果。河南科技学院“小麦育种科研创新团队”带头人茹振钢教授所培育的“百农矮抗58”获国家科技进步一等奖，累计种植面积超过1 733万公顷，增产效益达200余亿元。更为重要的是，在建立研发支撑体系的同时，河南省各地市都把人才战略作为关键因素，育、引、激励多策并举。例如，郑州市实施“智汇郑州·1125聚才计划”，大力引进、培育科技创新创业人才，2016年共引进人才团队101个。新乡市设立市长创新奖，对在科技创新活动中取得突破进展、实现晋位升级的单位给予奖励。许昌市设立15亿元的许昌英才基金，市财政每年拿出3亿元资金专门用于引进国内外高层次创新创业人才（团队）。

1.3 加快郑洛新国家自主创新示范区建设，打造成果转化聚集地

2017年，河南省编制完成了《郑洛新国家自主创新示范区发展规划纲要》《关于加快推进郑洛新国家自主创新示范区建设的若干意见》，明确了“科技成果转让收益奖励成果完成人的比例不低于70%、最高可达100%”等一系列具有含金量、突破性的政策措施，建立了以企业为主体、政府引导、市场化运作、政产学研金相结合的科技成果转移转化体系，鼓励企业引进省内外先进技术成果在示范区转移转化，促进创新要素合理流动、成果转化政策体系日趋完善，形成了以国家技术转移郑州中心为枢纽的跨区域、跨领域、跨机构的技术流通新格局。2017年，郑洛新三市新增创新龙头企业34家、高新技术企业360家、科技型中小企业1 329家，分别占全省新增总数的48.6%、58.9%、70.1%;新培育引进新型研发机构22家，占全省的64.7%;郑洛新三市高新技术产业增加值占规上工业增加值比重达42.8%，高于全省6.7个百分点。

1.4 建立服务支撑体系，畅通科技成果转化渠道

一是培育创新创业孵化载体。2017年，河南拥有省级以上科技企业孵化器、大学科技园、众创空间等各类创新创业载体326家，其中国家级80家，中信重工、汉威电子获批首批国家级专业化众创空间;培育引进高层次创新人才，新增国家“万人计划”、科技部创新人才推进计划、中原学者17人，新增省杰出人才、杰出青年48人和创新型团队127个;新设立院士工作站41家，引进院士43位、科研团队307人;新增国家国际联合研究中心3家、国家级创新创业孵化载体52家，新建省级重点实验室、工程技术研究中心、国际联合实验室等省级创新平台296家，培育省级新型研发机构42家，遴选省重大新型研发机构10家并予以重点支持;新认定省级科技成果转移转化基地5个，新培育省级技术转移示范机构21家，全年技术合同交易额达到76.9亿元，同比增长29.9%，技术吸纳成交额201.94亿元，较2016年增长31.1%，高于中部六省平均增长率14.4%;全省设立了134家技术合同登记站，是全国设立登记站最多的省份，初步形成了国家、省、市3个层次相互连接的科技成果转化服务体系。二是国家级科技成果转化平台稳步增加。郑洛新国家自主创新示范区获得国务院批准，平顶山、焦作高新区正式获批为国家高新区，中原现代农业示范区正式获得科技部批复，郑州、新乡、兰考获批为国家级农业科技园区。三是积极组织科技成果对接活动。2015—2017年河南省征集全省中小企业技术需求1 450项，发布高校和科研院所技术成果及专利4 734项，签订合作协议1 000多个。2017年成功举办了郑洛新国家自主创新示范区开放合作北京推介会，签约金额达1 420亿元。四是强化知识产权运用和保护。加快推进知识产权强省试点省建设，中国郑州（创意产业）知识产权快速维权中心正式投入运行。

1.5 建立资金支撑体系，推进科技金融深度融合

2017年河南全省财政科技支出比2016年增长43.5亿元，增幅达45%，其中省本级增长6.9亿元，增幅39%。在加大财政投入的同时，河南省全面落实国家新修订的企业研究开发费用加计扣除、高新技术企业税收优惠等政策。2017年全省共有3 556家企业申报研发费用加计扣除，申报研发项目21 860项，研发费用220.86亿元，预计免税额超22亿元，同比增长20%。为了进一步推进科技金融深度融合，省财政安排专项资金3亿元，引导郑洛新三市加快科技成果转移转化。设立了5億元中原科创风险投资基金，吸引社会资本通过股权投资方式支持科技成果转化和初创期科技企业发展。2017年6月21日，省政府设立了专利奖，设特等奖和一、二、三等奖，每两年评审一次，奖励对促进本省经济和社会发展具有突出贡献的发明专利、实用新型专利、外观设计专利。同时，河南省全面落实国家新修订的企业研究开发费用加计扣除、高新技术企业税收优惠等政策，近三年全省企业研发费用加计扣除累计减税约50亿元，高新技术企业减免所得税约75亿元。此外，积极开展“科技贷”业务，与工商银行河南省分行等6家“科技贷”合作银行签署了科技金融战略合作协议，6家银行将向河南省科技型中小企业提供1 720亿元的授信支持。

2 河南省促进科技成果转化存在的问题

2.1 相关配套措施跟进落实不够，成果转化环境有待优化

当前，仍有部分地区、单位贯彻落实国家和河南省科技成果转化激励政策不及时，未出台具体的实施细则和可操作性办法，促进科技成果转化政策落实的“最后一公里”尚未完全贯通。同时，高校院所科技成果处置、收益和管理“三权”改革进展缓慢，以增加知识价值为导向的分配政策以及对创新人才实行股权、期权、分红等激励措施没有普遍落地，制约了科技人员创新创业的积极性和主动性[2]。

2.2 成果转化引导机制不完善，转化路径有待进一步畅通

突出表现在科技成果转化处置审批环节多、科技成果价值评估机制与转化收益分配机制不健全、科技成果考核机制与科技成果转化激励机制尚未理顺、产学研协同创新机制与科技成果转化市场运行机制不畅、科技成果转化风险补偿机制尚处于探索阶段等。特别是对科研机构行政化管理、对科研人员公务员化管理的模式没有从根本上转变，在财务、人事、编制等方面管理过死，缺乏自主权。高校、科研院所在人才引进、人员考核评价和职称晋级时，仍侧重以纵向科研、论文发表等指标为导向，形成了科技创新与实践脱离、与市场脱节的“孤岛现象”[3]。

2.3 科技服务体系不健全，成果转化支撑能力有待增强

河南省技术市场规模比较小，全省技术合同交易额每年不足60亿元，与全国技术交易额1.14万亿元、北京市4 000亿元、陕西省800亿元相比差距甚远。科技中介机构数量少、服务能力弱，针对性和专业性不强。技术转移机构发展尚处于起步阶段，技术交易所、科技成果评价机构、技术定价机构等中介机构建设落后，缺乏对成果产业化的有效支撑平台。

2.4 河南省《促进科技成果转化条例》亟待修订

《河南省促进科技成果转化条例》颁布实施16年来，河南省科技成果转化的环境已经发生了很大的变化。市场机制在成果转化中发挥着越来越重要的作用，企业已逐步成为技术创新和成果转化的主体，《条例》已不能完全适应河南省科技成果转化的新环境和新趋势。此外，《中华人民共和国促进科技成果转化法》已于2015年完成了修订工作，甘肃、广东、浙江等省份也分别出台了《甘肃省促进科技成果转化条例》（2016年4月1日修订）、《广东省促进科技成果转化条例》（2016年12月1日修订）、《浙江省促进科技成果转化条例》（2017年3月30日修订）。河南省《促进科技成果转化条例》相关规定尚未修改，在科技成果处置、收益和分配管理、科技人员奖励等方面存在着政策棚架问题。

3 河南省促进科技成果转化的对策建议

3.1 加大跟踪问效力度，推动政策落实落地

省直有关部门要加强跟踪问效，对在科技成果转化相关政策贯彻落实过程中出现的新问题、新情况要及时研究，完善修改和实际情况不吻合的政策，细化相关措施，提高政策的可操作性，确保科技人员有获得感。要勇于破除阻碍科技成果转化的体制机制。加大“放管服”改革力度，扩大高校、科研院所法人自主权，赋予创新领军人才更大的财务支配权和技术路线选择权，从体制上激发高校、科研院所的科技成果转化活力。

3.2 完善导向评价体系，促进成果转移转化

要完善分类评价标准，应用研究由用户和专家等第三方评价，产业化开发由市场和用户评价，着重评价成果转化情况及成果的突破性和带动性，以保障市场导向、需求导向的落实。要完善高精尖人才培养和引进机制，推动科研人员管理“去行政化”。改革专业技术职务评聘机制，将评聘重点由研究成果的数量转向研究质量、原创价值和实际贡献，推动科研人员从写论文、评职称的封闭循环向重市场、讲效益的开放循环转变[4]。建立知识、技术、管理等要素决定的薪酬机制，推动职务发明成果转让收益在重要贡献人员、所属单位之间合理分配。完善绩效评价机制，把科技成果转化情况纳入科研机构和高校绩效考评，作为政府资金支持的重要依据。

3.3 加速创新人才、技术引进，为科技成果转化注入活力

目前，河南省科技力量薄弱，科技研发投入少，创新能力不足，缺乏高水平的科研成果;仅仅通过增加科研力量、增加科研投入很难赶上全国平均水平。因此，应该把重点放在吸引人才和转化技术上。要积极加大创新型人才、团队及相关技术的引进，建立一套有利于科技成果引进、消化、转化的体制机制，加大技术转让力度，推动科研产业化和地方发展深度融合。对于引进的创新人才，要激发他们科技成果转化的积极性，促进科技人才将注意力转向技术开发，改变重学术论文、轻成果转化的现状，促使科研人员将研究的科技成果转化为现实生产力。同时，要鼓励科技人员到企业兼职，更好地促进产学研相结合，加速科技成果转化[3]。

3.4 加强企业科技成果转化平台建设，为科技成果转化提供支撑

由于科技成果转化具有高投入、高风险、高收益、周期长的特点，目前，河南省无研发活动的企业占比很高。因此，要进一步发挥企业创新主体作用，加强科技转化平台建设，围绕主导产业，依托龙头骨干企业和科技型企业布局建设一批高层次的科技成果转化平台，支持河南省主导产业的技术升级和转型升级;围绕战略性新兴产业，布局建设一批高水平的共性关键技术中试平台，吸引科技成果来河南省，并为其提供试验条件;布局建设一个专业性的实验基地，吸引国内外科研人员到河南省，推进实验室成果向工业化生产转化[6]。

3.5 进一步促进专利的运用和保护，促进科技成果落地

专利技术的保护是否到位，直接影响到企业科技成果转化的热情。当前，大多数企业在采购设备后会根据各自情况对设备进行改进，对产品技术进行改良，但是因为评审程序烦琐，申请专利麻烦，又缺乏相关的专业研究人才，企业申请实用新型专利的并不多。因此，建议出台相关扶持政策，加大政策奖励力度，鼓励企业申请实用新型专利。同时，通过出台更加完善的法律和简化专利申请评审程序，进一步促进对专利的保护，激励科研人员、企业加大对专利的运用，为科技成果转移转化提供政策保障。

3.6 完善科技服务体系，提升支撑服务能力

政府和相关部门要积极引导、支持组建具有法人资格的技术产权中介服务机构，推动多层次、多渠道、多元化的科技与市场对接平台和技术交易市场建设，积极开展科技成果咨询、评估、经纪、推介、交易等科技服务。要加强科技企业孵化器、大学科技园、众创空间等载体建设，依托各类创新载体，开展行业技术研发、技术转化、创业孵化等公共服务[7]。以国家技术转移郑州中心建设为依托，加快技术转移平台建设，引进和培育一批新的技术转移机构。选择符合条件的技术转移机构进行试点，重点支持其建立和完善适应市场经济要求、有利于促进技术转移的体制和机制，培育一批信誉良好、管理规范、综合服务能力强、起到示范带动作用的技术转移示范机构，支持其创建国家技术转移示范机构[8]。

3.7 加快《河南省促进科技成果转化条例》修订，营造成果转化良好环境

政策导向对于促进科技成果转化具有很好的杠杆作用，是促进科技成果转化的加速器与风向标。当前，河南省已经出台了《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的实施意见》《河南省科技成果转移转化基地建设工作实施方案》等政策文件，在信息汇交、产学研、转化平台、服务体系、资源配置等方面对促进河南省科技成果转移转化进行了规定。但基于2001年出台的《河南省促进科技成果转化条例》已经无法很好地适应河南省科技成果转化的新环境和新趋势，且国家及其他多个省份已经出台《促进科技成果转化条例》，建议河南省尽快修订《河南省促进科技成果转化条例》，以更好地规范河南省科技成果转化活动，加快河南省科学技术进步，为推动河南省经济建设和社会发展提供保障[9-10]。

参考文献：

[1] 林园春.河南省科学技术成果转移转化的路径研究[J].創新科技，2018（4）：17-19.

[2] 林园春.创新创业服务生态链形成机制与优化策[J].中州学刊，2017（7）：25-30.

[3] 郭春丽，王蕴，易信，等.正确认识和有效推动高质量发展[J].宏观经济管理，2018（4）：18-25.

[4] 吴寿仁.科技成果转化若干热点问题解析[J].科技中国，2017（5）：64-71.

[5] 吴寿仁.科技成果转化若干热点问题解析（四）：科技成果作价投资中的相关问题解析[J].科技中国，2017（9）：8-13.

[6] 吴寿仁.落实科技成果转化政策的难点与对策建议[J].科技中国，2017（6）：4-7.

[7] “《促进科技成果转化法》落实及成果转化相关工作”课题组，陈宝明，等.全面客观评价科技成果转化成效[J].科技中国，2018（3）：34-35.

[8] 李东平，龚传胜，胡晓钟，等.新形势下加强农业科研院所科技成果转化的实践与思考：以安徽省农业科学院为例[J].农业科技管理，2019（2）：34-37.

[9] 张乐萍.浙江省高校院所科技成果转化情况分析[J].科技创新与应用，2019（4）：54-55.

[10] 赵峰，朱巍.不同导向的科技成果转化及其路径选择[J].科技中国，2019（4）：23-24.

Abstract： Promoting the transfer and transformation of scientific and technological achievements is one of the important tasks of implementing the strategy of innovation-driven development. It is also the key link to strengthen the close integration of science and technology with economy and to give full play to the important role of scientific and technological innovation in economic transformation and structural adjustment. This paper combed out the main methods and results of promoting the transformation of scientific and technological achievements in Henan Province， revealed the main problems faced by Henan Province in promoting the transformation of scientific and technological achievements， and put forward corresponding countermeasures and suggestions.

Key words： transformation of scientific and technological achievements; existing problems; countermeasures and suggestions