美国海岸警卫队PSC检查及应对

孙玉杰 梁迎青

一、概述

美国授权其海岸警卫队（US Coast Guard，简称USCG）根据美国法典第46号标题第33章及国内其他法律法规和国际公约的规定，对航行作业于美国水域的外国籍船舶进行港口国监督（PSC）检查。美国海上安全手册（Marine Safety Manual）第Ⅱ册D部分将检查类型分为三种：PSC安全和环境保护符合性检查、国际船舶和港口安全（ISPS）/海上运输保安法（MTSA）保安符合性检查、非公约船舶保安符合性检查。除非另有规定，PSC检查和保安符合性检查需一并实施。

当前全球已建立9个区域性港口国监督备忘录组织，USCG则是单独开展PSC检查。USCG虽未加入任何区域性备忘录组织，但作为东京备忘录（TOKYO MOU）和巴黎备忘录（PARIS MOU）等备忘录的观察员参与全球PSC活动。由于美国是海运贸易大国，加上法律法规完善，执法程序规范，装备先进，人员得力，USCG开展的PSC检查在全球具有广泛的影响力。

USCG的检查机构分布在9个区域，涵盖36个港口，包括锚地，其中，NewOrleans和Houston/Galveston每年的检查数量都超过1 000艘次，远远高于其他区域。

近20年来，USCG平均每年实施10 000万艘次的PSC检查，从检查数量来说，仅次于东京备忘录和巴黎备忘录，如果以国家或地区为单位来统计，USCG每年的PSC检查数量位列世界第一。

二、USCG检查程序

USCG制定了自己的选船机制，在船舶检查、缺陷判定和处理、滞留和解除滞留等方面颇具特色，简介如下。

1.选船机制

2007年开始，USCG使用经修订的PSC安全和环境保护符合目标矩阵评估靠泊船舶的安全和环境保护情况，该矩阵以船舶管理、船旗、认可组织、船舶历史、船型、船龄为参数，对船舶前12个月的表现进行评分，经计算，根据分值的不同将船舶分为优先级Ⅰ（PI≥17分）、优先级Ⅱ（PII=7~16分）和无优先级（NPV≤6分）三类。PI船舶在进港前必须接受检查，PII船舶到港时可能会接受检查，NPV船舶可能被随机选择接受检查。此外，该矩阵还综合考虑了船舶前12个月内事故、违章和被限制操作的情况。

USCG还制定了保安符合性检查目标矩阵，以船舶管理、船旗、认可组织、历史保安符合情况为参数，对船舶前12个月的保安符合情况进行评分，经计算，根据分值的不同将船舶分为优先级ISPS Ⅰ（≥17分）、ISPSⅡ（7~16分）和ISPSⅢ（≤6分）三类。ISPS I船舶在进港前必须接受检查，ISPSⅡ船舶到港时可能会接受检查，ISPSⅢ船舶可能被随机选择接受检查。

2.检查组

USCG PSC检查组至少由2名PSC官员组成，一般不超过5人，客船不超过8人。在某些情况下，国家中心专家、交流检查员、审计人员、其他技术专家、PSC实习人员可参与检查，这些额外的参与者不计为检查组成员。

3.检查的实施

USCG参考IMO港口国监督程序，结合海上安全手册、国内法律法规和相关检查程序的要求实施检查，此外，还针对油船、化学品船、气体运输船、海上移动钻井平台、客船等制定了检查手册，包含公约要求、船舶及证书文书信息、检查项目、演习及相关注意事项等，帮助PSC官员开展检查。

PSC官员根据已识别的风险因素，重点检查低标准船。如果船舶存在不符合适用的国际公约、法律或法规的情况，PSC官员将对这些低标准情况进行控制，直至这些情况得到纠正。

海上安全手册期望PSC官员每次检查的项目包括船舶保安、结构、机器处所、航行设备、与货船安全构造证书相关的安全结构项目、无线电设备、超出公约或船旗国要求的设备、垃圾、STCW 2010修正案、ISM规则、ILO 147公约、货物操作、货物系固手册、甲板相关项目、演习等20项内容。

无论是PSC检查还是保安检查，如PSC官员发现有明显证据（Clear Grounds）表明船舶、设备或船员与船舶证书的细节不一致，都将开展扩大检查（Expanded Examination），也就是我们经常说的更详细检查。扩大检查的范围集中在明显证据指向的区域，不包括其他领域或系统，除非根据PSC官员的一般印象或观察支持这样的检查。

4.多天检查（Multiple Day Exams）

在极端情况下，USCG可能开展多天检查。这种情况下，PSC官员每天离船前将签发PSC报告，包括A表和B表，A表需签注“检查将继续”。如第二天检查中发现新缺陷，PSC官员将签发新的B表，并注明日期。

5.缺陷和滞留

对于检查中发现的缺陷，PSC官员将记入PSC报告，并注明纠正要求。对于滞留缺陷，PSC官员将登轮复查。个别情况下，如无PSC官员可用，USCG将接受船旗国或认可组织签发的缺陷已纠正的证明。对于其他缺陷，USCG接受船长、船级社（不包括USCG未认可和非IACS成员的船级社）、船旗国签发的缺陷已纠正的证明。检查结束后PSC官员将把检查结果录入安全和执法海事信息（MISLE）数据库。此外，USCG还将PSC检查数据传输至EQUASIS数据库，供航运业界查询。

6.其他控制措施

USCG对外国籍船舶的控制措施，除要求船舶开航前纠正、在规定的期限内纠正检查中发现的缺陷和滞留外，还包括禁止进港、驱除出港、限制操作、全面保安检查、警告、罚款等措施。

三、检查数据分析

本部分结合USCG从2009年到2018年的PSC年报，以2018年年报为主，对美国港口PSC检查数据进行分析。

1.检查数量

近10年来，USCG在2011年检查数量最多，达10 129艘次，其后年度检查数量整体呈下降趋势，近7年维持在9 000余艘次。2018年共实施9 025次PSC检查，与2017年相比，检查数量减少80艘次。预计未来几年检查数量仍可能维持在9 000艘次上下。近10年检查数量分布情况见图1。

2.滞留数量

2015年USCG滞留船舶202艘次，为近十年最高，次年大幅度减少为103艘次。2018年滞留船舶105艘次，与2017年相比增加了14艘次。2009—2018年USCG和TOKYO MOU滞留船舶数量对比见图2。从图中可以看出，近10年来USCG滞留船舶数量整体呈下降趋势，预计未来的年度滞留船舶将维持在100艘次左右。东京备忘录从2012年开始滞留数量逐年下降，2018年为近10年来最低值。东京备忘录为全球最大的区域性港口国监督备忘录组织，该

图1 2009—2018年USCG检查数量

图2 2009—2018年USCG和TOKYO MOU滞留船舶数量

3.滞留率

2015年USCG的滞留率为2.17%，是近十年的最高值，次年降为1.04%，2017年降为0.99%，为近十年的最低值，2018年升至1.16%。多年来，TOKYO MOU的滞留率始终高于USCG，但总体呈逐年下降趋势。考虑到PSC全球化趋势，未来两个区域的滞留率可能趋向一致。具体见图3。

4.滞留缺陷类别

2018年，USCG滞留缺陷排在第一的为消防设备，占总滞留缺陷数量的22%，排第二到第十的依次为证书/日志、ISM相关缺陷、推进和辅助机械、救生设备、一般安全、MARPOL附则Ⅰ、货物、船员和其他。详见图4。

值得注意的是，与2017年相比，2018年涉及证书/日志类的滞留缺陷占总滞留缺陷的比例大幅度增加，除推进和辅助机械占比略有增加外，其他滞留缺陷占比都略有下降，船员方面的滞留缺陷占比下降的幅度最大，具体见表1。近十年来，消防设备的滞留缺陷占比基本都是位列第一，MARPOL附则I排第二，ISM相关缺陷、救生设备、推进和辅助机械分列三、四、五位，说明USCG非常重视对这些设备的检查。区域的滞留船舶数量和USCG滞留数量整体上都呈下降趋势，说明经过数十年的严格执法，船舶安全形势逐渐改善。

图3 2009—2018年USCG和TOKYO MOU滞留率

图4 2018年USCG滞留缺陷

表1 2009—2018年滞留缺陷类别和占比 %

5.受检船型

2018年USCG检查数量较多的船型为散货船、杂货船、集装箱船、化学品船、油船、气体运输船，其中最多的为散货船，达3 603艘次，占总检查量近40%。从滞留数量来说，2018年滞留最多的也是散货船，达35艘次，占总滞留艘次的33.3%。

表2 2018年USCG检查数量、滞留数量和滞留率

表3 2009—2018年USCG滞留船型和数量分布

图5 2016—2018年保安缺陷

2018年USCG实施保安重大控制行动（船舶因保安方面的缺陷被滞留、拒绝进港或驱除出港）8次，涉及的船型主要为散货船、集装箱船、杂货船、滚装货船和油化船。近3年，散货船被采取保安重大控制行动最多。详见图6。

6.保安检查

2018年，USCG开展了8 819次保安检查，发现船舶保安方面的缺陷27项，比2017年的23项增加了17.5%，主要集中在通道控制、限制区域、船舶保安员、船舶保安计划等，其中涉及通道控制的缺陷数量最多。缺陷类别及数量见图5。近10年散货船被滞留数量远远高于其他船型，说明USCG非常重视散货船的检查。从滞留率来说，2018年杂货船的滞留率最高，其次为气体运输船。具体见表2和表3。2018年TOKYO MOU杂货船的滞留率也比较高，说明这类船舶存在的问题比较多。

图6 2016—2018年保安重大控制行动情况

图7 2018年压载水管理缺陷

四、压载水管理检查情况

截至4月30日，美国尚未加入压载水管理公约。《2017年港口国监督程序》（国际海事组织A.1119（30）决议通过）1.2.4规定，在开展港口国监督时，缔约国只应应用已生效且已接受的公约条款，因此，美国不应对外籍船舶开展压载水管理符合性方面的检查。但USCG已根据2012年USCG压载水监管修正案对船舶压载水设备及证书文书开展检查。2018年，USCG发布了通航和船舶检查通函（NVIC 01-18），作为对上述修正案的补充。此外，商船符合办公室发布了CG-CVC政策18-02，明确了船舶压载水管理系统（BWMS）无法运行时船舶应采取的行动。

检查数量方面，2018年USCG开展了8 140次关于船舶压载水管理符合性的检查，比2017年略有降低；缺陷数量为119项，比2017年的219项减少了48%。缺陷主要集中在系统故障、压载水置换、排放未经处理的压载水等，详见图7。17艘船舶因压载水管理的严重缺陷被USCG采取限制操作措施，其中2艘船舶收到警告信，8艘船舶收到违规通知，11艘船舶受到行政民事处罚。

五、应对建议

USCG给航运业界的感觉是检查非常严格，实际未必。例如2018年，USCG有缺陷的检查数量为2 337次，占总检查数量的25.9%，而TOKYO MOU在2018年有缺陷的检查次数为18 091次，占总检查数量的57.3%；2017年PARIS MOU有缺陷的检查次数为9 287次，占总检查数量的51.8%，都远远高于USCG。USCG的滞留率也都低于TOKYO MOU和PARIS MOU。USCG单船缺陷的数量不得而知，但根据其滞留率和有缺陷的检查次数推断，也应低于TOKYO MOU和PARIS MOU的单船缺陷数量，因此，USCG的检查说不上严格。但由于USCG法律法规比较健全，对演习、保安、违章、排污、举报的检查比较严格，为有效应对，对航运公司和船舶提出如下建议。

1.采取措施消除滞留缺陷

上述表3为USCG近10年位列前10的滞留缺陷类别及占比，说明PSC检查中这些缺陷被发现的频率比较高，建议航运公司和船舶予以重视，尤其是消防设备、防污染设备、ISM、救生设备、推进和辅助机械等方面的缺陷。不仅仅是USCG，TOKYO MOU和PARIS MOU对这些缺陷也都比较重视，建议航运公司和船舶重点关注，做好维护保养工作，采取针对性措施，在船舶靠港前消除这方面的缺陷。

表4 USCG相关区域检查、滞留和滞留率

3.做好应急演练

USCG比较注重消防、弃船演习的开展情况，针对不同船型制定的检查手册中都包含这方面的内容。但万变不离其宗，演习的要求来自国际公约，只要船舶根据公约和体系要求，加强演练，熟悉演习的各个环节，反应迅速，动作准确到位，顺利通过检查应该是没问题的。

4.重视保安工作

USCG非常重视船舶保安的检查，船舶靠泊美国港口时，要重视船舶保安的各个环节。严格控制人员上下船，保持梯口值班不间断，做好登轮人员身份证件和行李物品的检查、登记，以及下船人员的登记。限制区域的门应上锁，或保持可控状态。船舶保安员熟悉自己的职责，熟悉船舶保安计划，准确回答PSC官员提出的问题。此外，还应保存好船舶保安涉及的相关证书、文书，做好相关记录。

5.做好压载水管理工作

根据美国地方立法，USCG从2016年1月1日起

2.关注重点港口

年报显示，USCG在2018年滞留船舶最多的五个港口分别为Houston/Galveston 14艘次、Miami各12艘次、New Orleans 11艘次、San Juan 10艘次、Columbia River 7艘次。滞留率最高的五个港口分别为Key West 10%、North Carolina 4.49%、Northern New England 3.7%、Miami 2.97%和San Juan 2.6%，说明这些港口检查较严，详见表4。如船舶拟靠泊这些港口，而又处在检查窗口，建议靠港前做好自查和迎检工作，确保应急和防污染设备处于良好工作状态，船员熟悉设备操作和应急演练，做到有备无患。开始对船舶压载水的处置和记录进行控制，现有船和新船都要逐步安装和使用USCG认可的压载水处理系统，或者采用其他符合要求的替代措施。建议公司和船舶了解并遵守该要求。对于压载水处理系统，责任船员应熟悉系统的使用和操作，如系统发生故障，除尽快维修外，还应采取合适的替代措施，进港前还应向USCG当地检查机构报告，定期开展培训，使船员了解压载水管理计划的内容，按要求置换或处理压载水，按要求提交压载水报告表，正确填写压载水记录簿以及其他相关记录。