中国对“一带一路”国家投资的产业结构升级效应研究综述

摘 要：“一带一路”战略提出以来，中国对沿线国家投资快速增长，而中国对该地区进行投资能否顺利实现国内去产能化，促进产业结构升级有待验证。本文通过对既有文献进行梳理，发现：第一，关于对外直接投资是否能促进母国产业结构升级，学术界观点并不一致;第二，关于中国对“一带一路”投资影响母国产业结构升级的文献较少，未来仍有广阔的研究空间。

关键词：“一带一路”;对外直接投资;产业结构升级

一、关于对外直接投资影响母国产业结构升级的研究

关于对外直接投资能否促进母国产业结构升级，学术界大致存在两种观点。一种认为对外直接投资不但不能有效促进母国产业结构升级，反而会导致国内制造业空心化;另一种观点则认为对外直接投资可以通过要素流动和技术溢出促进母国产业结构升级。

（一）对外直接投资导致母国产业空心化

“产业空心化”是指以制造业为中心的物质生产在国民经济中的地位明显下降，物質生产与非物质生产比例严重失衡。历史上英国和日本都曾出现过严重的“产业空心化”，主要表现为国内资本外流，物质生产和实体行业发展缓慢，非生产性服务行业过度膨胀等现象。柳田伊藤（Minoru，2006）针对日本制造业的就业问题进行了充分研究，结论是日本对外投资和生产基地向国外转移，是导致国内制造业就业急剧下降，产业出现空心化的原因;金永进（Kim，2007）认为长期产业转移不利于资源输出国经济发展，容易导致产业空心化。

（二）对外直接投资促进母国产业结构升级

产业结构升级不同于产业升级，产业升级是指单个产业的形成、发展和衰退的过程，而产业结构升级是指产业结构从低级向高级转变的过程。Hymer（1976）研究发现，跨国公司对外直接投资可以提高企业的国际竞争力，推动产品技术升级，从而促进母国产业结构升级;Vernon（1966）基于产品生命周期理论，认为跨国公司在产品成长期和成熟期进行对外直接投资，不仅使产品在国内继续拥有比较优势，还可支持国内新兴产业发展，有利于产业结构升级。李逢春（2013）比较了对外直接投资的区位和产业差异，发现对外直接投资促进产业结构升级程度最强的地区是亚洲，最强的行业是制造业;潘素昆、袁然（2014）分析了不同投资动机对产业结构升级的促进作用，结论是技术寻求型动机促进作用最大。

二、关于中国对“一带一路”投资影响母国产业结构升级的研究

由于“一带一路”战略提出时间较短，现有相关研究较少。但自2015年以来，文献数量增长较快，研究方法也日益丰富，主要以实证研究为主，研究人员以国内学者较多。

杨英、刘彩霞（2015）运用VAR模型验证了中国对“一带一路”国家投资的产业结构升级效应，发现效应并不显著;汪孙达（2015）对“一带一路”实施前后产业结构升级速度进行了比较静态分析，结论是“一带一路”下中国对外直接投资能够提高企业劳动生产率，促进母国产业结构优化;程仕英（2016）采用灰色关联分析法研究，发现中国对“一带一路”直接投资在一定程度上转移了国内过剩产能，能够有效促进产业结构的升级优化。

三、文献述评

（一）研究方法日渐丰富，但方法还有待完善

学术界围绕对外直接投资的母国产业结构升级效应进行的研究日益丰富和深入，不仅有理论分析，也有实证检验，检验方法也逐渐多样化，主要有灰色关联分析、向量自回归模型分析、钱纳里标准模型分析等。但现有研究在构建模型和变量选择方面仍存在不足之处。首先，在模型的构建方面，由于影响产业结构升级的因素很多，这些因素相互作用，共同影响，机制复杂，目前尚未形成一套关于产业结构变动模式的成熟理论和实证模型;第二，在变量的选取方面，有些研究直接用第三产业产值作为产业结构变动值，用对外直接投资额作为唯一代表产业结构升级的因素，这些变量是否科学，是否存在缺陷和误差仍有待进一步分析检验。

（二）研究结论仍有分歧

关于对外直接投资能否促进母国产业结构升级，当前研究结论仍有分歧。多数观点认为对外直接投资显著促进了母国产业结构升级，少数学者认为对外直接投资可能会造成母国产业空心化。因此，未来还需要对产业空心化和产业结构升级的概念、内涵及作用机理进行深入分析。

（三）研究视角还有待丰富

自中国提出“一带一路”战略以来，关于中国对沿线国家投资问题的研究日渐成熟，但由于该战略提出时间较短，文献积累偏少，官方数据不全，研究视角仍存在局限性，现有研究多倾向于运用宏观数据进行整体研究，而缺少事件研究和针对不同国别、地区和行业的分类比较研究。

参考文献：

[1] Hymer S.International Operation of National Firms：A Study of Direct Foreign Investment[M].MIT Press，1976：13-15

[2] Vernon R.International Investment and International Trade in the Product Cycle[J].Quarterly Journal of Economics，1966（5）：77-79

[3] 李逢春.中国对外直接投资推动产业升级的区位和产业选择[J].国际经贸探索，2013（2）：95-102

[4] 汪孙达.“一带一路 ”下OFDI的产业升级效应研究[D].硕士论文.浙江大学，2017：10-15.

[5] 程仕英.我国过剩产能投资“一带一路”的经济效应分析[D].硕士论文.山西财经大学，2016：8-15

[6] 潘素昆，袁  然.不同投资动机OFCD促进产业升级的理论与实证研究[J].经济学家，2014（9）：69-76

[7] 杨  英，刘彩霞.“一带一路”背景下对外直接投资与中国产业升级的关系[J].华南师范大学学报（社会科学版），2015（05）：93-97.

作者简介：任雪梅（1981-），女，武汉人，湖北大学，博士生;武汉学院，副教授。