关于深化科技体制改革的几点思考

张媛 杜佳

摘 要：为进一步贯彻落实中央和科技部关于科技管理改革的精神，结合党的十九大报告中提出的深化科技体制改革要求，湖南省科技管理部门从顶层设计、政策制定到机构改革和“放管服”职能转变等采取了一系列有效措施。本文在指出改革成效的同时，也对改革过程中出现的突出短板和深层次问题进行了分析研究，提出了关于科研投入产出、科技经费使用和创新服务转变等方面存在的问题，并针对问题提出了相应的对策建議，为深化科技体制改革提供了一定的参考。

关键词：科技体制;科研投入产出;科技经费使用;放管服

党的十九大报告明确提出“深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。我们要把创新作为未来一个时期重要的抓手，建立以科技创新为核心，科技创新、产业创新、金融创新、商务模式创新、管理创新等多领域互动、多要素联动的创新生态体系。”从2014年开始，国家陆续出台了《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）、《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》（国发〔2014〕64号）、《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》（中办发〔2016〕50号）等具有政策性、指导性、操作性的文件，旨在加快推进科技领域“放管服”释放全社会科技活力，激活各个科技要素的创新能力。湖南省也随之出台了《湖南省科技发展计划专项资金管理办法》（湘财教〔2015〕57号）、《深化科技体制改革推进创新型湖南建设的实施意见》（科技创新20条）、《湖南省科学技术厅深化省级科技创新计划管理改革的方案》（湘科发〔2018〕34号）等一系列具有改革举措的政策文件，改革成效明显。

十二五期间，湖南省五年R&D经费内部支出达到1628.53亿元，投入的财政科技拨款已达到270.31亿元，占地方财政支出的1.17%。十三五期初2016年、2017年两年财政科技投入比例仍在逐步加大，财政资金投入比例的增加也要求我省在深化科技体制改革方面迈上一个新的台阶，尤其是现有科技创新计划项目管理和经费管理改革方式，这两大方面成为深化科技体制改革的亮点。这几年，湖南省在深化科技体制改革上富有成效，但仍须认真分析改革的现状，发现本质，找出对策。

一、科技体制改革存在的问题

1.科技投入和成果产出质量不对称

科技投入不断增加，科技财政拨款占比越来越高，但是相对科研主体的成果产出质量不高，科研数据有待考证的现象比比皆是，任意伪造、篡改实验数据严重，抄袭和剽窃屡犯，还有学历和成果等造假等问题。例如2017年发生的、影响极其恶劣的《肿瘤生物学》107篇论文撤稿事件。此外，在科研项目计划申报方面多头重复立项，在创新成果统计方面，又急功近利，多管理部门重复统计，造成科研数据统计虚报。因此，要全面深化科研体制改革，必须加强改革的系统性、整体性和协调性，建立职责明晰、积极作为、协调有力、长期管用的创新治理体系。

2.科技经费仍未用到实处

目前部分科技财政资金的资源配置方式仍存在“分蛋糕”的形式，由于顶层设计不合理，资源配置方式不科学，造成一些项目在立项初期就存在了合并打包 “拉郎配”现象，几个关联性不强的项目为了整合成所谓的大项目、重点项目，生硬地合并在一起立项;在项目单位层面也存在为了能拿到项目，不顾科研产出能否落地转化的情况，存在科研与成果转化“两张皮”现象，甚至在申报立项时出现科研目标数据“拍脑袋”、“大忽悠”情况。所以要全面深化科技体制改革，从科技源头上开始改革，从顶层设计上下功夫，从统筹全局上动手脚，真正发挥科技财政经费“四两拨千斤”的引导撬动作用。

3.科技管理部门“放管服”流于形式

科技管理部门对现行科技政策的解读服务指导不到位，灵活运用不到位，要么是全盘放开，任由项目单位对相关政策文件自行解读，要么是对政策理解过于死板教条，没有完全领会国家、省相关政策制度的要义。李克强总理曾针对科研管理中的“下计划”、“定指标”等行政化思维提出“人类的重大科学发现都不是‘计划出来的”。加之目前我厅科技基础工作比较薄弱，如专家库建设、专家遴选、管理信息系统建设、材料归档等。目前我厅专家库基本处于停滞状态，无法使用，每次执行处室提供专家也很头痛;专家遴选靠打电话，效率低，效果差;信息系统建设跟不上改革步伐;立项程序文档缺失等。“放管服”政策的出台，在实际执行中，并没有给科研人员带来“减负”的感受。例如承担单位在处理分摊间接成本时，由于项目承担单位扣除过高的管理费，导致间接费用划转到承担单位，课题组成员无法支配该部分经费;又如对横向经费的管理，往往流于僵化，没有具体的管理办法和细则。此外，由于学科之间的差异，导致的不同类项目之间列支费用比例差异较大的现象，在各个项目单位中依然存在。

二、相关建议

1.破除科技体制机制障碍，全面实行科技创新计划科学化、信息化管理

“科技体制机制改革的问题主要概括为三个方面：管理体制、评价机制和转化机制。”积极推动省级财政科技计划（专项、基金等）管理改革，从顶层设计、预算编制、项目评审、项目立项、过程管理、项目验收、绩效评价和成果转化等方面，强化制度建设，优化管理机制，加强科技基础工作，结合信息化手段，推进信息管理系统建设。通过推进项目库、专家库、成果库和信息库等数据库建设，为提高项目管理工作的信息化水平提供技术平台和数据条件。建议科技计划下达不晚于预算批准后的60天;改进顶层设计，不为顶层设计而设计，改进科技计划评审流程和形式，积极创新财政科技投入方式，以科技专项资金支持为契机，充分发挥财政资金效益。

2.强化以企业为主体的研发能力

科技管理部门应不断强化企业创新主体地位，提升创新引领能力。其关键发力点在于激发其自身的创新活力和内生动力。一是要积极出台优化企业成长环境的优惠政策，激发企业创新动力。在诸如技术股权、专利产权等与企业创新密切关联的利益领域，建立健全创新激励制度，提升企业积极性。同时加强专利等知识产权保护，营造公平、公开、透明的大环境，提升企业创新动力。同时，要降低企业行政成本，积极引导其加大研发投入，开展科技创新活动。二是通过重大项目、重点项目去培养骨干龙头企业、新兴科技型企业，实现科技产品由“制造”到“智造”的转变，尤其是要支持国有及民营大型骨干企业的创新研发活动，在机构建设、人才引进等方面，给予必要政策支持，为各企业的研发能力提升，做好服务工作，让它们在R&D增长、创新型湖南建设过程中，发挥积极作用。三是要助力科技型中小微企业的建设和成长。加大科技型中小微企业财政科技资金补贴，加大政策创新力度。构建联合中小微企业的信息服务平台，创新普惠性财政支持方式，为创新计划申请、研发费用扣除等项目管理方面，提供更为便捷的服务，加速解决政策落地“最后一公里”难题。

3.成立分类管理的专业化服务机构

目前我省财政科技经费没有统筹，科技计划管理改革也仅限于本厅财政科技计划管理改革，将原有40多类计划统一成5大类，实现三分离、五统一。我厅还没有真正进行专业机构改革，但是湖南科技厅就是一个大专业机构，这些话虽有些偏激，但也是事实。目前对于立项程序性工作投入的时间精力太多，后续管理的时间精力太少，严重不平衡。目前的项目形成机制要改变，现在是受理放在受理中心;评审是执行处室组织，委托厅属单位承办;立项按程序报批审核;后续管理投入的时间精力太少，尤其是绩效跟踪推进几乎没有，不可能服务科研成果的转化，直接导致科研成果转化率低，不能转变成现实生产力，其后果就是科技经济两张皮，没有深度融合。因此，建议参照国家、其他兄弟省份做法，先对我们自己的科技计划管理进行改革，组建职能定位清晰的专业管理机构。

4.进一步发挥“放管服”作用，加强市州工作机制联动

一是从每一年度的财务验收审计与检查工作着手。每一年立项的项目单位存在的经费管理问题基本雷同，已经出现过的问题依旧反复出现，就说明科技管理部门的服務工作没做到位，指导服务与培训不足，出现“放权放得太彻底，管理管得不科学，服务工作不到位”的情况，所以一定要加强对新的科技创新计划管理体系、制度、规范及主要举措的宣传和培训公开工作。二是放权后，置若罔闻，地市州科技部门能否“接得住”、“接的好”不闻不问，责任全部推给地市州去承担，省市联动机制缺乏，所以各个地市州也要加强与省直部门的沟通协调，工作配合，对于科技项目过程管理工作能实行逐级管理，责任分担，实行真正意义上的“线型管理”，省直部门也要加强与市县区科技管理部门的指导联动，上下齐心，放管结合，优化服务服务。

参考文献

1.国务院.关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见. 2014-03-12.

2.国务院.关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案. 2015-01-07.

3.中共中央办公厅，国务院办公厅.关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见. 2016-07-31.

4.湖南省财政厅，湖南省科技厅.关于印发《湖南省科技发展计划专项资金管理办法》的通知. 2016-01-06.

5.湖南省科技厅.关于印发《湖南省科学技术厅深化科技体制改革推进创新型湖南建设的实施意见》的通知. 2014-04-15.

6.湖南省科技厅.关于印发《湖南省科学技术厅深化省级科技创新计划管理改革的方案》的通知. 2018-03-21.

（责任编辑：兰卡）