从规范保障到挑战

摘 要：本文着眼于对标准的研究，结合了国际贸易中的相关事务，分析标准在国际贸易中的体现、利弊，对我国该如何面对标准要求和标准在国际贸易中带来的挑战，以及标准在国际贸易中该如何继续发展，提出了思考，希望能对标准的发展、我国在国际市场上对标准问题的应对，以及国际贸易标准相关问题有一定的实践意义。

关键词：标准；国际贸易；影响；应对；发展

引论：“标准”，在词典中的解释是，“衡量事物的准则”，通俗来讲，标准就是事物在各方面应当满足什么要求或是达到什么程度的确切的、统一的规定，在生活中，我们总会遇到各种各样的标准，如体育课上老师示范的动作标准，又如在写这篇论文时对照的论文格式标准。标准不是要消灭事物的多样性，而是在保持多样化的基础上，提供一个能保障事物基本质量的统一要求。

在多样化特点体现最为明显的商品市场，标准显得尤为重要。在市场经济制度下，出现了各种各样形形色色的商品，商品的多样性一方面为消费者提供了众多的选择，但另一方面良莠不齐的商品也困扰着消费者。从消费者一方来看，各种标准的制定以及生产厂商按照标准进行生产并将其标注在商品上，能够帮助选择和保障权益；从生产者一方看，按标准生产是对自身品牌的加强稳固；从整个市场监管来看，标准提供了审查、批准的统一准则，能够更好地规范市场。

在国际贸易市场中，标准依然有着同样的作用，甚至占据着更为重要的地位。国际贸易中商品来源于世界各个国家，在质量、用途等各个方面更为多样，并且由于国际贸易中复杂繁琐的磋商过程、需要极大保障的远程交易和更难交涉的仲裁和诉讼，标准的规范化保障作用愈发凸显。但同时，标准之间的差异和贸易壁垒的存在也给国际贸易带来了挑战。

一、标准概述

1.标准的概念

我国国家标准GB/T20000.1-2014《标准化工作指南 第1部分：标准化和相关活动的通知术语》将标准定义为：“通过标准化活动，按照规定的程序经协商一致制定，为各种活动或其结果提供规则、指南或特性，供共同使用和重复使用的文件。”①

国际上，国际标准化组织（ISO，世界上最大的国际标准化机构）和国际电工委员会（IEC，世界上成立最早的国际性电工标准化机构，负责有关电气工程和电子工程领域中的国际标准化工作）与1991年联合发布了第二号指南，（即ISO/IEC guide 2：1991），对标准的定义为：“在一定范围内以获得最佳秩序为目的，对活动或其结果规定共同的和重复使用、经协商一致指定并经公认机构批准的规则、导则或特定文件。（注：标准以科学、技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的。）”②

从这两个国内、国际权威性文件对标准的定义来看，首先，标准的制定需要以科技和实践经验为基础，并且经过协商议定，最终确定下来的标准必须要有其合理性、科学性和实用性；其次，标准的实施意在为市场经济中的生产、服务、销售等活动提供规范性、引导性的统一方式和途径等，但是标准并不都具有强制性。以我国法律中的规定为例，《中华人民共和国标准化法》第七条规定：“国家标准、行业标准分为强制标准和推荐性标准。保障人体健康，人身、财产安全的标准和法律、行政法规规定强制执行的标准是强制标准，其他标准是推荐性标准。”强制性标准有效保障基本权益，非强制性标准由各主体协商选择遵循，并规范制约着生产、检验、销售、售后链条上的一系列活动；最后，标准还为经济活动中产生的纠纷提供了判断依据。

2.标准的分类

标准服务于市场经济，由于市场的广阔性以及市场上生产活动、商品种类和品种、服务的多样性，与此对应，标准也有着细致多样的划分，从而能为各种经济活动提供特定的规范性规则。

从标准的制定主体来看，标准可分为国际标准、区域标准、国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。在不同的区域市场、领域市场适用不同的标准。如国际贸易中常常会选择国际标准，国内生产会以国家标准为准；行业内多有自己的“行规”——行业标准，有的企业为了提升品牌效应和影响力也会制定企业标准。

从标准化对象的基本属性来看，标准可细分为产品标准、服务标准、工艺标准、安全标准、医药卫生和职业健康标准、环境标准、管理标准等等，这些标准从不同的角度对经济活动进行了规范性的引导和规定，便于在整个的经济活动链条和细节上促进社会效应。

二、国际贸易中的标准

1.从国际贸易看标准

国际贸易中，买卖双方根据自身意愿，结合国际贸易法规进行交易。国际贸易中货物遵循的标准由卖方标注，买方根据需求选择某一标准下的货物，并需要符合目标市场国和国际的相关法规和条例。③也就是说，在国际贸易中，除强制性的标准外，買卖双方对标准的选择是自由协商的。一般来说是卖方依据一定的标准进行生产，买方选择自己想要的标准下的货物并与卖方进行交易。事实上，现在出现了定制等买卖方式，买卖双方先就标准的选择达成一致，再由卖方进行货物准备和提供。这其实与国内交易时选择标准一致，都是双方的自愿行为活动，但是国际贸易中双方磋商协调、交易过程更为复杂困难，规范化的统一标准在国际贸易中起着更加重要的作用。

综上，从国际贸易看标准，就是可供双方磋商过程中统一协调的规范。并且双方的选择范围，既包括了国际标准，又包括了各国国内标准，但同时需要符合国内外的强制性标准和国际贸易法规。

2.国际标准简述

（1）国际标准的制定

制定国际标准的组织是：国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）、国际电信联盟（ITU），以及国际标准化组织确认并公布的其他国际组织。

（2）国际标准的实施

国际标准对各国来说是自愿采用的，所谓自愿采用就是企业根据需要自主决定是否申请管理体系认证；按自己的意愿选择合适的认证机构；自己确定按哪种管理体系标准实施认证。这是企业的自主权，其它任何组织或机构都不得干涉。但在现实中，由于国际标准集中了一些先进工业国家的技术经验，加之各国考虑外贸上的利益，也往往积极采用国际标准，有人甚至认为国际标准在将来可能成为国际法的渊源。④

三、标准对国际贸易的积极影响——规范保障

1.通过规范促进双方交易

在前面的“标准概述”和“从国际贸易看标准”部分中已经说到，标准为双方磋商提供了一个统一的规范。有了各项标准，双方能够就已有的规范性文件，在选择上达成一致，然后各自按照标准进行生产、检验等活动。标准的规范作用实际上是方便双方沟通交流，减轻了信息负担——对于产品和服务的具体要求已经在统一的标准中详细规定，买方不必重复调查收集信息，卖方不必一而再再而三地过多解释信息，双方在交流时只需讨论适用哪一标准，而不用对产品和服务的每一个细节进行一一商讨。

在国际贸易中，双方的磋商要经历准备工作、询盘、发盘、还盘、接受等环节，并且国际贸易是远程交易，因此双方的高效、准确磋商尤为重要。标准的规范作用以及减轻信息负担、降低磋商繁琐程度的重要意义无疑能降低双方交涉成本，促进双方交易。

2.通过规范保障产品和服务质量

买卖双方就标准达成一致表示买方接受在这一标准下的产品和服务质量，而卖方必须严格按照标准中规定的步骤、方式进行生产、包装或是提供服务，在这样的规范作用下，卖方提供的产品和服务的质量是符合买方的预期要求的，因此，选择标准并严格遵守是对贸易中产品和服务质量的保障，能够在节约买方收集信息成本的基础上，保障买方的权益。

3.通过规范要求引导生产发展

标准中包含了对技术采用、生产步骤等具体生产上的要求。各国的标准和国际标准都是在长期的科学发展与生产实践中产生的，经过了行业专家、有影响力的厂商等多方协商，标准中的规定既有基础的可行性与科学性，又有基于效率提升、环境保护、质量提高等积极方面的技术前沿性。按照标准的要求进行生产，厂商能够有效学习标准中涉及的优秀技术，在生产质量合格产品的基础上，加强产品的附加值。在这个过程中，具有创新力的厂商还能够在标准的引导下积极创新，提高产品开发与生产能力。

4.规范国际贸易市场，保障国际贸易的进行

无论是强制性标准，还是非强制性标准，都对整个国际贸易市场起着规范作用，能保障国际贸易的高效运行。强制性标准以硬性规定保证了产品和服务不损害基本权益，非强制性标准在经买卖双方协定后以合同形式确定下来，指明了双方尤其是卖方的义务。在标准的作用下，买卖双方协商便利，卖方为买方提供质量合格的产品和服务，这样的过程能够长久地维系双方的贸易关系，推动国际贸易的进行与发展。同时，标准自身的规范性质起着规范国际贸易市场的作用——标准确定后，谁也不能随意更改或是不遵守。

四、标准对国际贸易的消极影响——带来挑战

1.标准差异

双方就标准的选择是自由的，然而，在国际贸易中存在的多种标准——各国国内标准和国际标准之间的差异也一定程度上阻碍了协商选择。标准是在长期的实践中形成的，对于一个国家来说，其国内标准包含了国内社会习惯、长期经验等，因此在国际贸易中会出现不认同国外标准而导致双方难以就标准选择问题达成一致的结果。

另一方面，当贸易双方选择了某国标准后，由于国家之间的标准差异，可能会存在目的国缺乏相应的检验机构，或是目的国不认同原产国检验机构的检验报告的情况，这就极大地阻碍了国际贸易的进行。

总的来说，标准之间的差异会给国际贸易的双方协商过程和正常进行带来一定挑战。

2.“标准壁垒”

在经济全球化和国际贸易发展的今天，世界范围内仍存在着贸易保护主义。标准为贸易保护提供了借口和“保護伞”。部分国家通过制定并要要求进口产品必须达到的严苛标准，为国外产品制造壁垒，减少进口，保护本国产品与企业。“标准壁垒”无疑为国际间的自由贸易带来了巨大挑战。

五、国际贸易中对标准的保护和限制

1.对标准的保护

《联合国国际货物销售合同公约》中规定了卖方的品质担保义务，即卖方交付的货物必须与合同所规定的数量、质量和规格相符，并须按照合同所规定的方式装箱或包装，否则构成交货与合同不符。

买卖双方就标准的选择达成一致后，将标准规定写入买卖合同，从而产生法律效力。《联合国国际货物销售合同公约》对卖方品质担保义务的规定包含了对合同中确认的标准的保护，这意味着卖方必须按照标准提供货物。

2.对标准的限制

由于“标准壁垒”的存在，世界贸易组织（WTO）在技术法规、标准、合格评定程序以及标签标志制度等技术要求方面开展国际协调，遏制以带有歧视性的技术要求为主要表现形式的贸易保护主义，最大限度地减少和消除国际贸易中的技术壁垒，减少因技术法规、产品标准与合格评定等问题上的过分差异而造成的不必要障碍，使国际贸易自由化和便利化。⑤世界贸易组织的这一做法实际上是通过对意在制造贸易壁垒的严苛标准的限制，加大贸易自由化程度。

六、对标准与国际贸易问题的思考

1.我国的应对策略

（1）作为进口国的应对策略

作为进口国，应该引导进口企业在贸易协商过程中严格协定标准，在维护自己的利益的基础上与对方就标准问题达成协商一致；进口时要对货物进行严格检验，看是否符合标准要求。总之要借助标准的规范保障作用保障进口权益。

（2）作为出口国的应对策略

首先，作为出口国，也要积极参与协商标准的确定问题，选择较为熟知或是能够帮助自身技术发展的标准。在确定标准后要严格遵守实施，保证出口商品的质量，提升自身影响力和信誉度，保障贸易中的长期出口，开阔国际市场。

其次，在面对“标准壁垒”的挑战时，一方面要运用世界贸易组织的相关规定积极维权，维护自由贸易，另一方面在“标准壁垒”的约束下，努力提升自身的科技水平，在苛刻的标准压力下积极研发，取得技术上的突破。

2.如何解决挑战问题

（1）标准差异问题

国际标准化机构如国际标准化组织可以深入比较分析各国的标准差异，将其中较为符合大多数国家习惯或生产价值理念的特点吸收纳入国际标准，不断与时俱进，对国际标准的细节和内容进行更新，从而为国际贸易中协商双方提供更为统一的、利于高效协商一致的标准。

（2）“标准壁垒”问题

世界贸易组织限制过于严苛的标准，倡导各国制定合理可行、科学有效的标准，引导贸易自由化；各个国家在贸易过程中要积极维权，面对“标准壁垒”要勇于指出，通过国际制裁打破壁垒。

3.现有的国际贸易体系中的标准该如何发展

标准今后的发展，首先是要努力解决标准差异和“标准壁垒”带来的问题，通过国际组织和贸易参与者的共同努力维持标准的规范标准作用，解决标准存在的挑战问题。但更深层次、更加重要的，整个国际贸易体系中各主体对标准的内在观念发展。外在的约束和保障只能在一定程度上实现对标准的维系，要想将标准的积极作用贯穿国际贸易各程序的始末，还是需要每一个主体对标准真正认可、尊重和敬畏，贸易主体要有契约精神、法律精神、道德精神，才能确保标准的落实。这是一个长久的过程。

七、结语

通过对标准概念的论述和对国际贸易中标准的实施运用的分析，得出了标准对国际贸易的积极影响和消极影响。在当前的国际贸易中，各相关国际组织保护标准的有利方面，同时通过一定的限制解决标准的负面问题，但标准与国际贸易问题还存在着思考与前进的空间——各国应采取措施应对贸易中的标准问题；各主体都应为标准的积极作用贡献力量；标准在未来应当朝着自发自觉的内在观念方向发展。

注释：

①万融.商品学概论.北京：中国人民大学出版社，2016：120.

②刘雪飞.关于“标准”的国际贸易问题研究.北京：中国政法大学硕士学位论文，2003：10.

③傅伟.国际贸易中的标准.https：//www.xzbu.com/1/view-5713851.htm，2018-06-25.

④蔡守秋.论实施ISO14000环境管理系列标准所引起的法律问题.《法律评论》，1999（4），47.

⑤吴国新.国际贸易中标准化问题研究.https：//www.xzbu.com/2/ view-666619.htm，2018-06-25.

参考文献：

[1]万融.商品学概论（第6版）.北京：中国人民大学出版社，2016：120-133.

[2]張相文，曹亮.国际贸易理论与实务（第1版）.武汉：武汉大学出版社，2011：273-288.

[3]邹建华.国际商法（第5版）.北京：中国金融出版社，2006：90-100.

[4]刘雪飞.关于“标准”的国际贸易问题研究.北京：中国政法大学硕士学位论文，2003：1-67.

[5]杨丽娟.标准与国际贸易：理论与中国的经验依据.上海：复旦大学硕士学位论文，2013：1-173.

[6]中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局、中国国家标准化管理委员会.国家标准GB7714-2005：文后参考文献著录规则，2005.

[7]中国标准化研宄院.中国标准化发展研究报告[M].北京：中国质检出版社，中国标准出版社，2012

[8]杨少华，李再扬.信息产业技术标准化的理论分析框架及其政策含义.情报杂志，2011，30（9）：89-95.

[9]张克宁.劳工标准：贸易保护主义的新威胁国际贸易[J].国际贸易，1995，5：19.

[10]傅伟.国际贸易中的标准.https：//www.xzbu.com/1/view-5713 851.htm，2018-06-25.

[11]吴国新.国际贸易中标准化问题研究.https：//www.xzbu.com/2 /view-666619.htm，2018-06-25.

作者简介：曹嘉滢，女，湖南邵阳人，中南财经政法大学2016级国际经济与贸易专业本科生