以市场为导向加速高校科技成果转化

刘 宇，刘全德

(徐州工程学院，江苏 徐州 221000)

科技成果转化与产业化作为高校科研开发的最后一环，其成败将决定科技成果能否最终转化为现实生产力。科技成果转化是高校科研的价值体现，高校还可以通过成果转化弥补科研、教学经费的不足，反哺教育教学和人才培养，服务经济社会发展。高校作为社会结构中相对独立和闭塞的组织，凭借自身的知识资源优势能够承担科技研发职责，但高校主要以学术科研和教育为办学目的，如果想开展和落实好科技研发，就需要将校内科技发展与外在的经济环境和市场紧密相联，而这又是高校天然的劣势。要加速高校科技成果的转化，必须引导高校科技发展作出结构性调整，引导高校正确认识科技发展的各个环节。从需求到研发再到应用，这些都需要以市场为导向。高校科技成果转化的过程，也是高校科技成果在资本市场、知识产权市场和需求市场中实现经济效益和社会效益的过程。市场要素促进了高校知识产权的利用率，加速了高校科技发展的知识流动和技术转移，促进了科技成果供求的平衡，也实现了高校社会服务功能和价值。

一、将资本市场引入高校科技成果转化环节

完善高校科研发展机制，促进高校科技成果的转化效率，实现高校科技成果产业化是一条重要途径。投资市场对高校科技成果转化机制的改造，很突出的一种形式是高校主导下的科技型企业通过资本力量实现改制上市。完全独立的企业运营体制既能吸收高校丰富的科技成果，又能利用上市平台带来的商机。毫无疑问，资本市场带来的巨大经济效益前景能够促进高校科技成果的转化，在资本市场引导下获得的科技产出效益又能促进高校对科技研发的投入，实现高校科技研究和科技经济效益的相辅相成。资本市场对高校科技成果转化和科研发展的介入源于经济发展的需求驱动。经济发展需要新的产业发展动力，而高校作为科技成果的重要产地，可以作为科技产业的孕育场所和试验场所，开发新的科技成果并大力加强科技成果转化，实现国家科技型产业经济的发展。资本市场的自身属性也决定了高校管理下科技企业对资本和经济效益的追逐性，这能够成为科技校企发展的动力，但同时也可能成为它发展的压力。资本市场对高校科技研发和科技转化的高要求，导致了高校科技研发只追求“量”，而忽略了“质”，这既实现不了高校科技成果转化的经济效益，又不能满足社会对高新科技成果发展的要求。资本市场作为高校科技发展外的独立板块，只有资本支持和资本追逐的功能，并不能指导高校科技的研发和成果的转化。高校利用资本市场，目的是充分利用其融资能力，为科技的研发和成果的转化提供物质性保障。在高校借助资本市场资金支持的前提下，要不断优化高校科技成果产业化发展。资本市场的高回报要求促使高校不断加速科技成果转化的效率，在资本的压力下不断提高高校自身的科技研发和科技产出。对于上市的科技型校企而言，资本市场给予了校企发展的制度性制约和引导，它要求校企产权分明、财务分明、管理分明。高校的科技发展和科技成果转化要积极利用资本市场带来的条件，并且以资本市场的投资方向作为参考，寻找和适应社会发展对高校科研的需求点。[1]

高校在利用资本市场促进科技成果转化的过程中，会产生一些资本运营问题。高校科技企业在公司运营中会被冠以高校概念，这会吸引大量的外在资本涌入。这虽然能够给校企带来经济动力和经济活力，但也带来了高风险。资本市场的盲目性会拉高科技校企的资本价值，即使校企科技成果产出的经济效益并没有那么巨大，资本的虚假繁荣也会导致校企的科技成果转化率高的假象，这不利于高校、企业发展和科研发展。另外，科技校企的实际营业额与资本市场要求形成天然的矛盾，校企过度强调高校科技成果的研发与转化会损害高校的科研声誉，同时当校企出现阶段性盈亏、科技成果转化率波动时，资本市场会对校企产生巨大的压力，这会影响高校自身的发展。在市场体系下，高校科研与高校科技企业有不同的发展目标，高校对科技成果的研发和转化的热情来自对学术的崇高追求，这本身就带有一些理想色彩。但是校企的主要功能和发展目标是以科技成果的转化为创造经济价值的手段，当高校和社会对科技成果研发和转化有不同要求和目的时，两者就会产生矛盾。这是学术与效益之间的抉择，也是高校教育宗旨和发展宗旨之间的侧重选择。积极引导高校科技成果转化制度与资本市场的融合，或者高校利用资本市场促进科技成果转化效率，最重要的一点是，国家应该制定相应的引导资本进入高校发展的规则，在有序的经济市场规则下实现高校科技成果转化的产业化发展。高校要根据自身的教育特色和科研特色获取适合自身发展的资本方案，以适当的资本投入实现不同特点、不同阶段、不同层次的科技成果研发和转化。资本市场能够预判高校科技成果转化的效率和前景，高校应树立正确的资本市场意识。社会经济的发展要求各个行业尽快进入和适应市场经济体制，高校的科研发展最终要以校企形式或股份形式进入科技行业发展当中。因此，高校要利用好资本市场带来的变革和机遇，努力提高科技成果的转化效率，以科技成果转化作为高校发展和社会发展的生产力驱动。

二、将知识产权市场引入高校科技成果转化环节

积极引导高校科技成果转化，必须根据高校发展特点实现不同于社会科技企业的科技发展政策。高校作为社会中最大的知识库，通过科技的研发和转化凝结成巨大的知识产权优势。在经济效益和经济发展的引导下，高校的科技知识产权能够作为可交易的标的出现在科技市场当中。高校掌握也仅仅掌握知识产权这一优势条件，如果想更好地实现高校科技成果的转化，获取更大的经济效益，高校必须将知识产权作为依托进入知识产权交易市场，在透明的市场条件下实现社会、企业需求和高校科技成果转化之间的交易匹配，从而实现高校科研价值和社会价值。

高校在市场条件下拥有的最大优势就是知识产权，高校只有充分发挥这一优势才能实现知识产权经济价值的最大化，实现知识产权下科技成果的转化。要做到这一点，就要对自身的知识产权优势进行正确的引导和预估评判。高校教育水平的不断提高促进了高校科技研发和科技转化的发展，高校的科技成果成为社会发展对基础性研究的必需。高校要实现科技成果的经济价值和社会价值，需要在市场环境下接受市场经济的选择和筛选。市场决定需求，需求引导供应，高校要在知识产权交易市场的引导下，发展更适合社会需求、经济需求的科技产品，使科技成果的转化更具有针对性。知识产权市场机制或知识产权交易平台的建立，目的就是为了高校科技成果的资本化，将科技成果作为可交易的物品，以价格定价值，以价格引导价值，以社会、企业对科技成果的技术需求引导高校科技成果转化的经济价值。隶属于高校的科技企业的发展、上市，进一步完善了知识产权交易市场机制，这能够吸引社会需求、资本、高校科技成果资源的集中交换，促进高校与企业研发合作关系的形成。国家加大对知识产权的保护，制定相关法律法规界定科技成果的所有权、处置权、收益权等措施，进一步促进了高校科技成果交易的有序进行，实现了科技成果交易的透明化、便利化，保障了企业和高校间的交易权益。外部交易环境的优化能够引导高校科技研发和科技成果转化的正向反馈，促进了高校科研的发展。同时，由于资本、市场的引导，高校科技研发和成果转化也更趋高质量化、高适用性。未来知识产权市场的发展会引导更多高校以承载着科技成果的知识产权作为出资入股形式，参与科技校企、社会科技企业的运营，实现更大程度的科技成果的转化和资本化，实现高校科技成果价值的最大化。

以需求方和投资方作为知识产权交易市场当中的交易主体，要实现知识产权的交易匹配，就要满足需求方和投资方对高校科技成果转化的不同需求。以上市公司作为需求方为例，上市公司参与到知识产权交易市场中，主要目的是提升自身公司发展的科技成果，从而提升自身发展的科技能力和综合实力。从这个角度看，上市公司对高校科技成果的需求是出于资本生产需要，并不是对高校科技的技术性要求。那么高校想要在知识产权交易市场中以科技成果优势取胜，就要认真考虑上市公司的发展需要。科技成果作为上市公司的发展手段，要实现其科技外的附带价值。对于科技实业导向的公司而言，对高校的科技成果要求是科技应用，这比较符合高校科技研发和科技成果转化的初衷，但不可否认，资本在市场经济中把握着相当重的话语权，高校迎合上市公司的科研成果需求而获得的经济效益势必比服务于科技实业公司多很多。对于高校发展和科技成果转化而言，这是对科技成果的经济效益和科研发展的衡量与选择。如果说高校拥有强势的经济资本，那么在知识产权交易市场当中会实现自身作为需求方和投资方的转变。高校将自己的科技校企上市，在以科技成果为代表的知识产权交易市场中积极吸纳其他高校、企业的科技成果资源，能够壮大校企的科技实力和企业实力，同时增加在知识产权交易市场当中的资本回报。

以知识产权市场为依托，高校与企业进行科技成果交易需要考量现实的交易成本问题。交易成本来自供需双方对交易平台的构建和投入，它既包括硬件因素，例如交易平台的资金支持和资金保障体制；又包括软件因素，例如交易双方信息的透明度。这些需要国家政策的引导，也需要高校与企业在科技成果转化方面的积极探索与实践。

三、将需求市场引入高校科技成果转化环节

以知识产权市场引导高校科技成果转化，实际上隐含了以企业的科技产品需求实现高校科技成果转化，但知识产权市场对高校科技成果转化的要求是其资本化实现，而以供需市场引导高校科技成果转化则是企业和社会以科技本身的应用价值为直接需求。同时，高校的科技成果转化也是为了适应科技发展要求和科技需求，并发挥科研和科技成果的实际科技作用，实现科技成果转化的价值。

我们可以将科技成果的供需市场要求理解为企业和社会对高校科技能力的要求，高校科技成果的转化实际上就是理清高校自身科研水平和外在技术市场之间的关系。高校更好地实现以自身科研优势和科技成果影响和促进技术市场的发展，将有利于实现高校科研的价值，促进高校科技成果的转化效率。高校作为科技成果的供应方，应当提高科技研发技术源上的质量。在很大程度上，社会、企业与高校间在科技产品上攻需求的不均衡不是由科技需求少导致的，而是由于高校科技成果质量的不达标。高校要想在技术市场中实现科技成果转化，首先要在科技研发中投入大量精力，以充足的科研经费、合理配置的科研人员结构、丰富的科技研发实践去培育适合企业和社会发展的科技产品，从而影响技术市场的发展，在技术市场中获取更大的经济效益。当然技术市场有自身发展的独立性，但它的交易额、交易流通速度是可以借助高校高质量的科技成果来加速发展的。高质量科技成果的供应能够减少供需市场的交易等待时间，在相对透明的机制下，在科技成果质量保证的前提下，高校和企业能够达成紧密的持久合作关系，这既保障了高校科技研发的稳定性，又保障了企业对科技成果需求的连贯性。[2]

技术市场连接高校科技研发与企业科技需求，有力地促进了高校科技成果的转化。技术市场体制的发展能够实现技术市场的功能，能够促进高校科研、企业、地方经济的整体协调发展。在技术市场机制构建过程中，政府应制定相应政策，引导高校科技的多元化研发，使科技成果能够适应不同企业对科技产品的需求；积极建立和拓宽高校进入技术市场的路径，使高校能够专心投入科技研发当中，让市场自行决定科技成果的转化。这既可以减少高校不必要的资金、人力投入，也可以加强市场对经济的自主调节，有利于引导社会范围内的科技发展。政府应加强技术市场透明度，引导市场信息、资本与高校科技研发、成果转化的融合，实现高校与企业在技术市场下科技研发的良性机制。技术市场的完善也是市场经济的完善，作为满足科技供需的平台，它能够促进科技产品供需双方的共同协作。高校作为科技产品供应方，其科技成果的品质和科技研发水平将决定企业需求方科技能力的发展。科技型企业以强大的资本优势，通过技术市场获取高校的科技成果，实现自身企业价值的扩大，这减轻了企业对科技研发和科技创新的压力，又增加了高校科技成果外在的转化价值。虽然高校的科技成果转化主要目的是实现科技的应用价值，但高校同时承载着对基础科学和前沿科技的探索功能。以技术市场为例，高校提供科技产品，一方面能够满足企业的科技发展需要；另一方面，高校以自身的科技研发优势在潜移默化地影响着社会和企业的科技发展路径。所以我们在鼓励和引导高校实现科技成果转化的经济效益的同时，也应鼓励高校积极研发前沿科技，以引领企业科技需求与社会发展。国家应制定相应的鼓励政策，扶持高校对前沿科技、基础科技的研发。同时，高校应积极吸引外来投资。科技研发作为一项长期性任务，需要大量的资金支持。高校对科技的研发和科技产品的转化需要高校自身对科研的投入，也需要市场的耐心。对高校科技研发水平的检验，对高校科技成果转化能力的评价，需要将高校作为科技发展主体放置于区域发展当中。高校科技成果转化的目的不只是经济效益，还包括社会效益。社会在技术市场当中也扮演着重要的科技需求方，它对科技产品的需求不再是科技产品的本身价值或经济价值，而是社会影响价值。科技产品是否能够促进社会发展，是否能够推动人们生活方式的改变，都是评价高校科技成果转化的重要因素。高校在技术市场条件下开展的科技成果转化过程，实际上也是社会和高校在科技研发和科技应用当中的价值取舍。科技成果转化的最大作用应当是实现科技的发展价值，以彰显科技所蕴含的知识导向和价值导向。