高校科研管理的廉洁风险防控策略研究

胡智惠，纪利娟，支凤生

（淮阴工学院科学技术处，江苏淮安 223001）

党的十八大以来，以习近平总书记为核心的党中央，高度重视反腐倡廉工作，并通过一系列反腐行动，使得一批“苍蝇”“老虎”纷纷落马。在新时期反腐败已经成为社会发展新常态，而高校在科研管理工作中，需要提高警惕，加强科研经费的监督与管理，将反腐倡廉工作贯彻到底。

1 高校科研管理的廉洁风险存在的原因

高校科研管理的廉洁风险存在除去自身的客观性以外，还由于相关管理机制方面存在诸多漏洞，具体表现如下。

1.1 科研经费配置机制僵化低效

高校科研经费来源呈现多元化发展，其中包括事业费、主管部门专项费、其他政府部门专项费、事业单位委托经费以及各种收入中转为经费，无论是校内还是校外，在经费划拨与配置过程中都离不开行政管理环节，而行政管理机制运行中“官本位”“教条主义”“形式主义”等问题，使得经费的配置中存在巨大的贪腐风险。

1.2 科研项目运行管理责任制度不健全

高校科研项目运行中涉及诸多机构，如校领导班子、财务部门、人事部门、监察部门、审计部门以及相关院系，各部门在管理中缺乏明确的职责划分，在经费运行中管理过于分散，使得经费需要层层叠叠的管理环节才能落实到运行中来，而这其中一旦出现管理漏洞，则会造成廉洁风险。

1.3 科研成果评价机制不合理

如在科研项目中，行政权力部门的介入使得对科研成果的评价造成一定的影响，而科研成果具有专业性、复杂性与长期性的特点，行政管理人员缺乏必要素养，难以做出科学评估，这就使得一些潜心科研的人遇到阻碍，而善于投机的人获得机会，从而滋生了腐败，破坏了科研环境。

1.4 科研项目激励机制缺乏实效性

目前我国科研项目激励重点强调的依然是量化指标，忽视对科研内容、科研质量的分析，国家在科研项目激励的过程中，缺乏严格的监督管理制度，使得一些在数据上造假的科研项目进入到激励机制中来，甚至出现“劣币驱逐良币”的现象，影响了专业人员参与科研项目的积极性。

2 高校科研管理的廉洁风险防控策略

2.1 引入市场机制，优化科研经费配置机制

市场在资源配置中的优势，为高校科研管理的廉洁风险防控提供了新的思路。在高校科研经费配置中，应积极引入市场机制，根据科研人才的综合能力，以及科研成果的实际转化与应用制定配置方案；建立健全相应配置机制，密切监管科研经费使用情况，对于存在贪腐问题的项目应及时终止，并根据相关法律做出处罚规定，利用市场手段，公开项目研究对专业人才的需求，吸引人才进入项目研究，确保科研经费的继续利用；将科研成果的合规性检查与成果评价作为研究的重点，利用市场资源配置的方式承认智力资源价值，利用竞争推进项目的确立与实施，从而提高资源配置效率。

2.2 明确管理责任，推动科研项目有序进行

设置专门的科研机构，协调给项目管理责任方的主要职责，机构内部的权利划分，共同推进科研工作的开展。如北京师范大学本着“扁平化、职能集中、责任明确、方便师生”的基本原则成立了科研所，要统筹学校科研工作。科研所内部设置多个机构，以建立细致、明确的责任分工，其中包括综合管理办公室、社会科学处、科学技术处、智库管理办公室、校地合作办公室、军工科研办公室、科研平台建设与实验室管理办公室、知识产权管理办公室、海外科研合作办公室、学术委员会秘书处等，从项目的启动到项目的落实实现了系统规范，为科研经费的落实，以及廉洁风险的防控创造了良好的条件。

2.3 优化评估标准，完善科研成果评估机制

高校在科研成果评估过程中，应结合教育创新发展需要，逐渐调整、完善科研评估标准，扭转量化指标控制的科研管理状态，引入能够反映科研质量的相关指标，并形成统一标准，构建公平的评估环境；控制行政权力在科研成果评估中的权利，避免行政干预影响评估结果的公平性；建立信息公开机制，从长期发展着眼，对科研成果做出长效评估，用时间检验科研成果价值；构建专业评估队伍，并利用相关监督审查机制，对评估过程与评估结果进行考核，确保评估结果的公正性与专业性；建立虚假评估惩戒机制，利用媒体手段进行信息公开，并实施问责、追责，以形成威慑力，控制科研评估工作中的弄虚作假行为。

2.4 完善奖惩机制，提高科研管理激励效果

构建健全公平的奖惩机制，不仅能够打击科研腐败行为，更能够激励专业科研人员投身科研工作，进而形成良好的科研生态环境。高校在科研管理工作中，应适当让渡科研经费的使用权利，避免对科研工作者的过度钳制而影响其科研工作活力，利用一定的自由裁量权激励其主动参与科研工作，尤其针对专业能力强、诚实守信的科研人员给予多方面奖励；加强合规性审查，建立科研项目跟踪机制，从立项开始直到成果转化，对科研工作中可能存在的廉洁风险进行全面分析，并针对贪污腐败、弄虚作假等行为进行严厉惩戒，同时建立诚信数据库，以限制失信人申请项目类型以及项目经费，以提高其科研腐败成本，形成威慑。

2.5 完善预警机制，提高廉洁风险防控能力

所谓“防患于未然”，在科研管理的廉洁风险管理中，高校应建立健全风险预警机制，利用技术、制度等条件将风险控制在萌芽状态，以降低科研经费损失。如在大数据背景下，利用信息技术已经成为许多高校建立科研管理的廉洁风险机制的重要思路，通过引入专业软件，建立网络管理平台，高校能够以科研为主线，围绕经费管理形成数据，在宏观层面形成科研全生命周期管理，在微观层面加强科研过程监控，从而实现对课题、经费、成果等科研活动的全过程、全要素和全生命周期管控制，以有效防控廉洁风险。

3 结语

综上所述，目前高校科研管理的廉洁风险已经成为影响我国教育科研工作有序开展的重要阻碍。由于科研工作的特殊性，高校科研管理的廉洁风险形式也比较多元，而由于高校自身管理机制存在的种种弊端，使得科研经费的利用存在一定的监管“盲区”。基于此，高校应结合反腐倡廉的大背景，全面分析科研管理的廉洁风险的具体表现，及时弥补科研经费管理制度上的漏洞，确保经费能够用到科研工作的“刀刃上”，以提高我国科研工作质量，为国家创新发展注入活力。