高校科研质量管理对策探索

□丁正锋 王 园 史 宇

一、质量管理的发展和意义

20世纪初期，由于工业的发展，企业规模不断扩大，市场上的商品不断增多。在满足了人们不断增长需求的同时，也产生了大量的不合格品。因此，众多企业引入了科学管理理论，成立专门的检验部门，以对完成的产品进行质量把关。经过后期长期的发展，这种“事后把关”逐渐转变为“预防为主”，再发展到全面的质量管理阶段。到1979年，国际标准化组织(ISO)成立了质量管理和质量保证技术委员会，制订了相关方面的国际标准。除此之外，我国也建立了相应的国标，各行业同样建立了相关的行业标准。将质量管理体系的要求融入生产中，使得全球质量管理在系统管理的基础上进入了系统管理和行业扩张阶段。

二、高校科研管理的特点

从高校职能方面，质量管理是高校提升管理能力的必由之路。高校的三大职能是教育、科研和社会服务。这三大职能是相互影响的。目前，在各类高水平大学的学科评价、学校排名中，科研的影响越来越大。高校科研仍然以自由探索为主，教师根据研究方向对本学科前沿、基础性的课题进行研究，申报各类基金课题。但是，在当前国际国内形势下，高校将在国家的科学技术的进步中承担更重要的作用。自由式、作坊式的科研难以对高校攻关重大难题提供必要的制度和能力保障。在社会服务方面，高校将前沿基础的研究向社会服务方面转化，为地方建设和行业发展解决实际问题是高校体现社会服务职能的重要方面。技术开发、技术成熟度的提升和技术转让也是高校科研管理的重要工作。在培养人才方面，对理工科尤其是工程专业方向的学生来说，对行业的认知同样重要。甚至学科的前沿就是基于对行业难点、热点问题的研究而发展。

质量管理助力高校“双一流”建设。高校“双一流”建设的重要考量标志包括学校原创性标志性成果、服务经济社会发展的独到之处等。要完成这一要求，需要高校开展有组织的科研。质量的管理是有组织的科研的重要组成部分。如果科研是无序的、自发的，很难满足学科前沿发展的要求，更难成为行业进步的保障和动力。

三、质量管理在科研管理中的实施

质量体系管理包含了众多的过程。其中主要有：产品要求沟通、确定、评审和变更过程；运行策划和控制过程；设计开发过程；采购和外包管理过程；产品生产管理过程；产品检验和试验过程；不合格品控制过程；产品交付过程；售后服务过程。对应到高校的科研，可以理解为在科研或试制的不同阶段的控制。主要包括：项目策划阶段；合同评审阶段；设计和开发阶段；外协控制；计量控制；科技成果管理和档案的管理。

(一)项目策划阶段。高校应建立一支有效的项目沟通队伍，以便准确地掌握上级主管部门或项目潜在的项目委托方的需求。通过有效的沟通和能力的展示，取得对方的信任。

(二)合同评审阶段。在获得潜在委托方的合同性文件草案之后，高校应安排技术、财务、采购、质量、法律和相关管理人员认真研读，对技术指标、经费、研究或研制周期等进行风险分析。如果有不能接受的要求，应与对方及时再次沟通，争取获得对方的理解和让步。

(三)设计和开发阶段。高校应建立、实施和保持设计和开发的过程。这一过程的重要性在于：它是将对客体的要求转换为对其更详细的要求的一组过程。简而言之，这一阶段应考虑的因素包含：项目的持续时间和复杂程度；设计开发的评审、验证和确认；项目开发所需的内外部资源等。除此之外，还应进行风险分析评估、制定风险管控措施，提出监视和测量的需求，对新技术进行论证、试验和评价等。

在本阶段，基于前一阶段(合同评审阶段)获得了经过评审的合同性文件，以及经过评审的类似的设计开发活动形成的规范、报告等文件；相关法律法规要求；同类产品的失效后果分析；接口指标和参数要求；特殊过程工艺作业指导书以及生产说明书等工艺文件；质量计划、产品标准化大纲等过程策划和控制文件等。将此类文件作为参考依据，产生包括：经过设计验证和设计定型(技术鉴定)的产品样机；符合产品特性要求的规范、图样、关键件重要件的项目明细表、采购或外包清单、外包技术质量协议、产品包装箱图纸和材料、产品使用、维护和修理文件、技术保障方案、通用质量特性设计报告、风险评估或分析报告等设计文件；符合设计文件的工艺总方案、工艺规程、工艺作业指导书、生产说明书等工艺文件。

(四)外协的控制。高校应确保外部提供的测试、化验、加工或产品等服务复合要求。该过程是基于设计和开发过程生成的原材料清单、零部件清单、外包技术质量协议、质量计划、通用质量特性工作计划、技术状态管理计划、风险管理计划等过程策划文件的要求。该过程的产出是经检验合格的采购和外包产品及相关记录。

(五)科技成果的管理。高校的科技成果基本是论文、专利等，此处的科技成果主要指对外提供的生产和服务，通常为交付委托方的样品样机。这一阶段主要应关注产品检验、标识和可追溯性、产品的防护等重点。通过对设计和开发过程中产生的产品标准、规范、图样、工艺规程等技术文件，校准或检定合格的计量设备等，检验合格品、不合格品和试验结果的记录。

(六)档案管理。档案的管理是科研活动完成后的重要工作。高校应将科研活动按项目合同进行归纳、建档。通常应包括项目策划记录、项目合同(或项目批复、任务书、计划书)、实施方案评审报告和记录、阶段评审报告和记录、工艺规程、检测报告、交付记录等成套归档。通过档案管理，将某些设计和开发文件进行固化，形成组织的知识，以便后期新产品新工艺试制。

四、结语

可以预见，在未来的科研资助体系发生重大变革后，高校不仅在基础科研方面充当排头兵，也必将在工程任务、重大项目的研发中占据重要位置。在高校科研管理中引入质量管理，在目前的科研管理体系中并不多见。基于高校各职能部门分块治理的格局，要进行行之有效的质量管理很困难，面临很大的阻碍。但是一经实施，也将改变高校目前松散、自由的科研组织方式，在重大工程中形成战斗力，有助于提升高校的科研管理能力和组织能力。