EPC模式项目风险管理研究

石磊，李健军

（温州城市大学、温州广播电视大学，浙江 温州 325000）

0 前言

EPC （Engineering-Procurement-Construction）模式，是把设计、采购、施工整体发包的工程总承包模式，总承包单位负责工程项目的设计、施工、设备材料采购、安装调试等全部工作直至项目竣工验收合格并移交给业主。EPC模式具有主体责任明确的特点，能够调动总承包单位的积极性，发挥项目管理和前期设计相结合的优势，促成节约造价、缩短工期与提高工程质量三者的协调统一。虽然我国建设项目采用EPC模式起步较晚，但是随着社会的不断发展，越来越多的工程项目采用EPC模式进行发包建设。在EPC项目实际的管理过程中，如果项目参与各方的管理和操控不到位，项目就会存在很大的风险，项目各参与方只有妥善应对EPC项目的各项风险，做好风险管理工作，才能实现各方利益的最大化，实现共赢。

1 EPC项目引入风险管理的必要性

EPC项目风险是指项目在实施过程中，在项目的各个阶段不确定的、有可能发生的对项目进展不利的各个因素或事件。EPC项目不仅仅会有一般工程项目常规存在的风险，还会有由于EPC自身管理模式特点而引起的各种各样的风险。它的风险会存在于项目运作的整个过程中。在EPC项目实施过程中，引入风险管理机制，前期通过对各类风险进行排查、识别，对风险进行科学的分类和评估，针对不同阶段、不同类型的风险采取相应的措施进行防范和应对，使潜在的风险可能造成的危害最小化乃至避免损失。一个EPC项目能否做好风险管理，有可能会成为项目最终成败的关键。

2 EPC项目风险的分类

在EPC项目的实施过程中，项目业主对工程实施过程的参与度较低，一般只是对功能上提出自己的需求，并要求总承包单位在约定总价的基础上按合同完成项目，将很多传统模式下需要业主承担的风险都转移给总承包单位。而项目总承包商需要负责完成项目从设计、设备材料采购到工程管理的全过程，必然要面对项目的各种可预见或不可预见的一系列风险并承担由此带来的损失或成本增加。

根据EPC项目自身的特点，我们可以按照项目外风险和项目内风险来划分，项目外风险一般包括自然风险、政治风险和经济风险等，其中经济风险主要包括经济形势的好坏、物价的稳定性、融资成本的高低等等。项目内的风险又可分为技术类风险和非技术类风险。其中技术类的风险可以按照项目实施的阶段来分类，比如投标阶段、设计阶段、采购阶段、施工阶段等。技术类的风险往往是由于采用的某些技术不太成熟稳定，导致某些阶段的施工不能保质保量的完成。还有可能是某些设计的不完善，导致项目成本增加，工期延长或无法重复满足业主的需求。

3 风险管理在EPC项目中应用

EPC项目在实施的过程中充满风险，通过风险管理对项目实施前后各个环节的风险加以防控，使风险带来的不利最小化，保证项目的顺利实施。EPC项目实施风险管理的目的就是减少或避免风险的发生的概率，假如发生了，那就通过预定的风险管理措施减少损失。

在实施项目风险管理时我们不单单要考虑减少自身经济利益的损失，还要考虑合作伙伴的共赢并担负起一定的社会责任，不能以牺牲其他人的利益来减少自己的损失。

EPC项目实施风险管理时，首先要结合EPC项目的特点对风险管理制度和流程进行规划，确定项目风险管理的目标，从而对照目标而对整个风险管理工作进行细化、标准化和流程化，为后续的风险管理实施做好准备。

其次我们要对风险进行识别，只有提前对风险进行识别，知道了哪些是风险，才能有效的加以防范。识别风险的办法有很多，一般我们采用专家判断法、头脑风暴法、情景分析法、流程图法和故障树法等等。在一般情况下，风险识别都会采用多种方法同时来进行，根据不同方法得出不同的识别结果，最后加以综合论证和分析。

将识别出来的风险进行评价分析是EPC项目风险管理的重要步骤，对EPC项目风险进行评价，首要建立一套科学合理的风险评价指标体系，然后根据指标体系科学合理的选取影响EPC项目的各个风险因素，并通过一定方法对各个风险因素的概率等级和危害程度进行评价分析，为后续做好风险应对方案打下基础。

通过风险识别和评价，对项目实施前和实施过程中会发生哪些风险，风险的危害程度大概会是怎么样有了明确的认识，下一步就是研究怎么解决问题了。需要针对不同的风险，采用合适的风险应对措施，研究找出相对应的风险应对方案，把风险可能带来的损失降到最低。处理和控制风险最优的选择是预防风险，防范于未然，事先采取相应的措施防止风险的发生。预防风险对管理者的预判能力和经验提出了很高的要求，对EPC项目总承包单位来说，投标议标阶段是预防风险的关键时期。总承包单位首先要对现场进行详细勘探，了解项目现场的地质、气候、地下管线等具体情况，预估现场情况可能对项目实施带来的影响并加以应对。对工程所在地经济、社会、法规、物价水平、人力成本、材料物资情况进行摸底，为后续的工程管理和成本控制预防消除风险。还要组织有经验的人员对项目的招标文件和合同条款进行仔细研究，要求业主对不严谨、模糊、有歧义的条款进行澄清，对不平等条款进行修改调整，不合理的条款坚决拒绝，切忌为了中标放弃自己的原则，为后续项目管理埋下隐患。最后要对项目的各项成本进行核算，确定盈利目标，并了解当地的市场行情和主要设备材料的价格，切忌盲目报价。还要深度了解业主资金支付能力，调查业主的财务状况、资信好坏，并根据自己的优势制定报价策略，为后续工程预防资金出现短缺的风险。

其次是转移风险，假如风险不可避免，可以采用合理合规的措施把部分或者全部风险转移出去，以减少或避免损失。比如制定保险计划，利用保险公司对工程和人员进行投保，在工程实施过程中受到保险约定的损失后，获得赔偿可以很好的转移风险，减少损失。

降低或消除风险，有些风险带来的损失只能自己来承担，承担风险也体现了一个企业的实力、担当和应变的能力，EPC总承包单位可以通过各种技术手段、合理的应对措施来降低、消除风险带来的损失。

分散风险，通过一定的方式将一部分风险分散给与自己有战略合作伙伴关系的企业来实现风险共担。EPC总承包单位在选择合作单位确定分包单位和设备材料供应商时，不要以价格高低作为选择的标准，一定要充分调查了解分包商和供应商的信誉、履约能力和综合实力，选择信誉好、实力强的合作伙伴。在项目实施过程中，根据项目进度和自身资金安排制定科学合理的分包方案和采购计划，给分包商和供应商合理的利润空间，充分调动他们的积极性和利用他们优质的资源和渠道，把部分风险最大限度的分散给分包商和供应商。

4 结语

EPC工程总承包模式可以为总承包商带来效益的同时，也让总承包单位承担了许多常规工程所没有的风险。总承包单位只有在EPC项目实施过程中，加强风险意识，引入风险管理，对各项风险进行研究和分析，识别风险、评价风险直至有效规避风险，在确保项目顺利实施的同时，实现经济效益和社会效益的最大化。