论如何做好企业建章立制工作

贾阜冰

中图分类号：F272.9 文献标识：A 文章编号：1674-1145（2019）11-092-02

摘 要 做好企业建章立制工作，充分发挥制度在企业运转全流程、各业务领域的管控作用，是保障企业正常运转和持续发展的基础。但企业在开展建章立制工作的过程中，普遍会面对如何入手、如何编制制度、如何管理制度、如何提高制度执行力等操作领域的问题，本文就涉及以上内容的问题进行了系统阐述，对做好企业建章立制工作提出了建设性意见和操作方法，通过实施这些意见和方法，可有效提高企业建章立制工作水平。

关键词 建章立制 制度建设 执行力

建章立制是企业管理的基础，加强制度建设，强化制度管理，提高制度执行力，是企业全面提升管理水平的重要抓手和永恒主题。管理者和管理层只有高度重视并做好此项工作，企业才能做到工作流程化，业务程序化，高效有序运转。但究竟如何系统科学做好建章立制工作，是一个需要深入研究的课题。

一、制度基本知识概说

（一）制度的定义和特性

制度是指企业为完成其组织目标、维系其组织稳定，针对生产经营及管理活动制定的具有普遍约束性、反复适用性、权利义务并存的行为准则。制度的普遍约束性、反复适用性是区别于执行文件的重要特性。

（二）制度的基本分类

企业制度目前主要有三类：纲领类、原则类、实施类。

1.纲领类制度。是针对企业运营管理全局的定位、性质、形式、机制、宗旨等内容所提出的核心性、根本性、基础性的管理要求。

纲领类制度强调的是根本性，它是最高准则，不含操作层面的内容，它针对全局层面，不特指具体业务。常见的纲领类制度有章程、纲要等。

2.原则类制度。是为贯彻某项管理工作，在特定范围内提出的原则、目标、执行标准等管理要求。

原则类制度强调的是目标要求和原则性，需下位制度对全部或个别条款进行细化。常见的原则类制度有规定等。

3.实施类制度。是针对某项具体工作或业务活动而制定的细化的程序、方法、步骤和措施，为各项业务提供具体的指导或支持。

实施类制度强调的是操作性、继承性，内容必须细致、完整、可衡量、可操作。也可以称之为一管到底的制度，要求有关部门和单位遵照执行即可。常见的实施类制度有管理办法、实施办法、细则、规范、规则、预案、守则、标准等。

二、如何开展制度建设工作

企业开展制度建设工作是为了本单位各业务领域全部实现制度管控，制度全面覆盖各业务领域，实现所有工作行为都有规定标准，所有管理行为都有规定程序。开展企业制度建设工作要着力做好以下几项工作。

（一）梳理业务领域，搭建制度建设框架

企业所属各单位、部门、中心首先应系统地梳理清楚本单位所分管的业务领域，然后按业务领域搭建制度建设框架。要首先把梳理清楚业务领域作为工作重点。一般来说，一个企业的公司层面业务领域分为三级，一级业务领域有战略发展、业务运营、管理支持。一级业务领域进一步细分为相互独立的二级业务领域，如战略发展可分为公司治理、战略规划、五型企业及绩效、企业文化；业务运营可分为生产運营指挥、煤炭生产、电力生产、煤化工、物资与采购等；管理支持可分为综合办公、人力资源、党团建设、新闻宣传、后勤保障等。根据业务的复杂程度，二级业务领域可进一步细分为三级业务子类，如煤炭生产可分为回采、掘进、机电、运输、一通三防、地质测量、边坡稳定等。

（二）进行制度匹配、分析

在梳理清楚业务领域、搭建好制度建设框架之后，要将现行有效的单体制度与各业务领域匹配，进行分析。通过匹配分析，可以确定哪些业务领域已有制度管控，哪些业务领域缺少制度管控，或处于制度空白状态，为制度制定计划的编制奠定基础。

（三）制定出台管控制度

根据制度匹配、分析结果，制度归口管理部门要研究制定制度建设计划，明确制度建设主责部门，由制度主责部门组织编制制度文件。这项工作包括两方面的内容，一方面要对没有制度管控的业务领域进行制度补缺，另一方面要对现行单体制度进行回顾、修订、完善、提升。这两个方面的工作应同时进行。

三、如何做好制度管理工作

企业各业务领域在实现制度全覆盖后，要重点做好制度管理工作。制度管理就是对制度“源、立、行、查、改、废”整个生命周期、整个运行过程的管理。在制度管理中，制度主责部门是本业务领域制度管理的责任主体，制度归口管理部门负责指导、检查评价制度主责部门制度管理工作，对制度主责部门拟定的制度进行规范性审核，对制度主责部门制度管理工作进行督办。制度管理要重点做好以下几项工作。

（一）做好制度的计划管理

企业各单位、部门、中心都要对制度实施计划管理，包括制度管理年度计划的编制、计划的发布、计划的执行与计划实施情况总结。制度计划管理要形成《制度管理年度工作报告》，这是制度管理中的“源”。

（二）做好制度的制定发布管理

制度制定与发布工作包括制度起草、制度审核与审批、制度发布与备案以及制度培训。这是制度管理中的“立”。制度制定要严谨严肃，要做到制度要件完整、格式规范、与现行法律法规不冲突、制度之间不矛盾、满足风险管理和内部控制的需要。制定制度要严格履行制度发布审核、审批程序，做到未经审核的制度不审批，不发布。制度发布后，首先要报企业制度管理专职部门备案，同时要对相关单位、部门的相关人员进行制度宣贯培训。

（三）做好制度的执行监控管理

制度的执行监控管理，就是制度主责部门对制度的执行情况进行有效监控，督促本业务领域制度的执行，确保制度落地，提高制度的执行力。这是制度管理中的“行”。

（四）做好制度执行情况的检查管理

制度主责部门要做好对本业务领域制度执行情况的检查工作。检查制度执行情况，是保证制度落到实处、提高制度执行力的有效措施。通过对制度执行情况进行检查，还可以及时发现制度本身和制度执行中存在的问题，以便确定管控风险点，为及时修订完善制度奠定基础。这是制度管理中的“查”。

（五）做好制度的回顾修订优化管理

制度发布后，经过一段时间的运行，制度主责部门要定期对制度进行回顾，从中发现制度本身和制度执行中存在的问题，并针对这些问题及时修订完善制度。制度修订后，无论修订内容多少，都视为是对整个制度的修订，须及时发布制度的最新完整版本。这是制度管理中的“改”。

（六）做好制度的废止管理

对于因相关法律法规发生变更，外部监管要求发生变更，体制、机制、机构或相关业务的管控模式、管理职能等发生变更，且所规范的业务以后不存在的制度，应正式发文废止；对于因制度修订，需废止旧版本制度的，可在发布新版本制度时，在新版本制度最后一章附则中，明确所要废止的旧版本制度的名称、文号。这是制度管理中的“废”。

四、如何规范编写制度

制度文件如果不规范，条款项目残缺不全、内容要件缺失，会严重影响其有效性、严肃性、权威性、可操作性，會造成制度无法落地。因此要严格规范制度的编写工作。

（一）规范命名制度标题

制度应统一按照“适用范围+制度内容+体现制度属性的名称”进行命名。如：《××公司差旅费管理办法（试行）》，“××公司”是该制度施行时所涵盖的范围，“差旅费管理”是该制度规范的内容，“办法”是体现制度属性的名称，“试行”是该制度的版本。需要注意的是，单位名称一定要使用准确的全称，体现制度属性的名称必须明确，不能用“制度”字样笼统表述，要表述清楚“章程”、“规定”，还是“办法”、“细则”等。除正式发布的制度外，制度属性名称后要标注清楚制度的版本，如“试行”、“暂行”，这是构成制度标题的内容之一，不可缺失。

（二）规范编写制度，构成制度的要件不能缺失

1.总则。总则部分一般情况下应表述制定该制度的目的、依据、管理原则、专业术语、所规范的主要内容、适用范围。需注意的是，有的制度是根据本单位业务领域管控需求，结合单位的具体实际制定的，不一定必须有上位制度为依据；有的制度在表述制定该制度的目的时，对所规范的主要内容已表述清楚，可不另行表述。在编写制度时可灵活掌握。该部分应独立成章或条。

2.组织与职责。该部分应表述清楚业务相关的组织体系，或管理模式，或相关组织和部门以及相应的职责。在编写制度时，一定要明确相关责任主体及其职责，不能模棱两可，以避免制度在执行过程中发生推诿、扯皮、踢皮球等情形，确保制度的执行力。该部分也可视为明责部分。该部分应独立成章或条。

3.制订具体的业务活动内容、业务流程、执行标准、管控措施与要求等。这一部分占制度内容的比例最大，是企业各级领导及制度主责部门容易关注的重点，也是一项制度最核心的部分。该部分可根据内容的多少、层次的不同分为若干章或若干条。

4.监督与处罚（或检查与考核、检查与评价、检查与奖罚等）。对于制度的执行监督、检查以及相应的考核、奖惩等内容是制度的关键内容。该部分也是比较容易缺失的制度要件。该部分若为监督与处罚，首先应明确对制度执行监督检查的主体，以避免推诿，再者要表述清楚对于违反该制度的责任单位和责任人如何进行处罚；该部分若为检查与考核或检查与评价，则应明确检查考核、评价的主体，表述清楚考核、评价的内容、方式、标准以及对考核、评价结果处置等。该部分也可视为问责部分。该部分应独立成章或条。

5.附则。该部分是制度的最后一章，在该部分要说明解释权、生效日期、修订记录等未尽事宜。如果该制度是由旧版本制度完善提升修订而来的新版本制度，需要在这一章表述清楚废止的旧版本制度的名称、字号。

五、如何提高制度的执行力

制度的生命在于有效执行。提高制度的执行力，要着力做好以下几项工作。

1.企业各级领导干部要真正从思想上提高认识，行动上保证力度，要坚持以上率下、带头遵守、落实制度。

2.企业各单位、各部门要规范编写制度，避免制度要件缺失，确保制度的规范性、可操作性、可执行性。

3.企业各单位、各部门要严格履行制度发布审核程序，未履行审核程序的制度，不得发布，执行文件不得使用制度属性名称，确保制度的合法性、严肃性、权威性。

4.制度发布后，要对相关单位的相关人员进行制度宣贯培训，达到熟知、认知的目的，为制度落地奠定基础。

5.企业各单位、各部门要针对本业务领域制度，按照规定检查、督促制度的执行。

6.企业各单位、各部门要按照规定做好制度的回顾、修订完善与优化，对已不适用本业务领域风险管控的制度，要及时废止，确保制度有效性。

六、推进建章立制工作需要重点关注的若干问题

（一）企业各级领导一定要支持制度归口管理部门的工作

企业制度归口管理部门各不相同，大都与制度主责部门是平级部门，不相隶属，往往存在制度主责部门将制度经分管领导或主要领导签字后，不履行制度发布审核程序，不通过制度归口管理部门审核，擅自发布制度的现象，会造成制度归口管理部门难以对制度发布实施审核管控。因此，企业各级领导干部一定要支持制度归口管理部门的工作，对于未经制度归口管理部门审核，未履行制度发布审核程序的制度，退回制度主责部门，不予签发。

（二）公文管理部门要协助制度归口管理部门把好制度发布关

制度最终要通过公文管理部门正式行文进行发布，因此公文管理部门是制度发布的最后关口。无论制度文件已经哪一级领导签发，对于未经制度归口管理部门审核，未履行制度发布审核程序的制度，公文管理部门要坚持原则，坚决退回制度主责部门，不予发布。

（三）要认真学习制度制定管理专业知识

不论制度归口管理部门，还是制度主责部门，只有认真学习制度制定管理的专业知识，才能熟练掌握制度管理、制度编写方面的知识技巧。尤其是制度归口管理部门，担负着本单位制度的全面管理以及制度规范性审核工作，任务艰巨，更需要扎实的制度管理专业知识，才能更好地对制度进行规范性把关，才能更好地指导本单位制度建设、制度管理工作。

实践证明，企业建章立制工作对规范企业管理，实现多专业、全领域管控有重要作用，是企业的基础性工作，掌握做好这项工作的方式方法至关重要，按照规范的流程、明确的标准做好这项工作，必将全面提升企业建章立制工作水平，为企业平稳运营改革发展发挥应有的作用。