提升认证监管执法能力，多策并举规范认证市场秩序

深圳市市场监督管理局

深圳坚定贯彻中央推动高质量发展的决策部署，准确把握认证认可服务改革发展大局的重要作用，把认证工作摆上更加突出的位置，紧抓认监委和省局各项部署的落实。深圳的认证市场持续快速增长，已成为国内认证机构最集聚、证书发放量最大的城市之一，目前，共有强制性产品认证证书31021张，自愿性认证证书60770余张，认证活动十分活跃。

近年来，深圳在认证工作上取得了一些成绩：一是出台《特区质量条例》，探索实施“深圳标准认证”制度。二是出台全国首个反贿赂管理体系地方标准，协助市纪委监委推行反贿赂管理体系认证。三是率先建立碳排放核查制度标准体系，超额完成减排目标。四是试点推进绿色产品认证体系，在深圳市2018年生态文明考核中获评第一。五是在深圳市质量基础设施规划中筹建8个检测认证平台，2018年完成投资5.9亿元。认证工作服务经济社会发展的作用日益显现。

2018年，深圳局按照上级部署，以完善监管机制为核心，以大要案查办为突破口，以执法能力建设为有力支撑，以引导行业自治为重要举措，切实规范认证市场秩序，主要有四个方面的经验成效。

一、健全完善认证监管体系

围绕打造权责明晰、顺畅高效、执行有力的监管体制，首先，是完善了组织运行模式。根据深圳局“划分三级事权”和“统一行政执法”的特点，我们对应确立了“归口管理、分工协作、整体推进”的組织原则，以及“市级统筹、区级实施、基层协办”的分工体系，实现了监管、执法职权横向协同，市局、区局、街道所三级联动。其次，突出重点整治目标方向。2018年重点完成了“清理一批、警示一批、规范一批认证机构”的目标任务。第三，明确办案基本原则。针对认证案件的特殊性，明确了“首办责任制”、“案发地管辖”的刚性原则，要求有案必查、一查到底，破解了认证活动跨区域、流动性为执法带来的难题。第四，建立健全联动机制。如在深圳市纪委监委指导下查办新型反贿赂管理体系认证违法案件，在“食安工程”中大力推行食品农产品认证，最大限度凝聚监管合力。

二、大力整治认证市场秩序

2018年，我局坚持强监管、严执法，治理认证“乱象”。首先，查办大要案实现突破。在认证司的有力指导和兄弟局的支持配合下，成功查办深圳中大国际认证有限公司违法认证案件，对当事人在深圳某企业的反贿赂管理体系认证中存在“未对认证的管理体系实施有效跟踪调查”的违法行为，处以罚没20.8万元的行政处罚;对当事人在重庆、南充2家企业的质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系认证中存在“出具虚假认证结论”的违法行为，提请认监委对当事人处以撤销认证机构批准书、撤销认证人员执业资格的行政处罚。过程中，我局密切加强与认证司的请示沟通，司里从线索移交、办案方向、业务操作等各方面，给予了我们宝贵指导，最终查找到确定性证据，办成铁案。此案的查办，不仅在行业内产生了威慑警示作用，也为后续工作提供了有益经验、范例。其次，“重拳”打击显现成效。累计检查获证企业202家，倒查认证机构64家;调查管理体系认证违法线索15宗，立案4宗，处罚3宗，罚没26.5万元;查处强制性认证违法案件104宗，罚没204万元，办案数量质量均创新高。再次，综合监管同步加强。进一步建立健全了事前策划、事中严查、事后跟踪监督的闭环管理机制。在认证监管的高压态势下，当年深圳市81家认证机构撤销1家、主动注销7家，认证市场环境得到净化。

三、着力加强基础能力建设

着力补短板、增优势、强能力，开展“三项建设”。首先，是抓好队伍能力建设。先后举办全系统认证监管业务专题培训、办案工作研讨会，提高监管业务水平。其次，加强业务规范化建设。结合监管实际，研究编制体系认证监管工作指引、检查表单，规范工作程序和要求，统一监管标准和尺度。再次，加快监管信息化建设。充分利用全国认证认可业务综合监管平台，初步建立起全市认证工作基础数据库。推动将认证监管业务纳入深圳局“双随机、一公开”监管系统和“智慧市监”平台建设，持续提高监管效率、效能。

四、强化落实综合治理

以行业自律为切入点，以信用管理为核心，引导行业自我规范发展。重点是引导深圳市认证认可行业协会推行“五个一”工程：一是出台《深圳市认证行业诚信廉洁管理办法》，二是成立“深圳市认证行业诚信廉洁委员会”，三是搭建行业“信用公示平台”，四是建立“红黑名单”联合惩戒机制，五是组建一支高素质认证专家队伍。通过引入社会性约束，与行政性监管相结合，促进认证行业长效治理机制形成。

后续，深圳局将以“高标准严监管”为统领，按照认监委“放管服”改革总体部署，发力“智慧监管、精准监管、信用监管”，促进认证监管工作新的突破，为推动高质量发展创造良好环境。