哈罗德·德姆塞茨

贾拥民

2019年1月4日，哈罗德·德姆塞茨（Harold Demsetz）去世。诺贝尔经济学奖的一长串“遗珠”名单中，现在又加上了哈罗德·德姆塞茨的名字。

1930年，哈罗德·德姆塞茨出生于美国伊利诺伊州芝加哥市西区。德姆塞茨家境并不富裕。他的父母工作很勤奋，也非常注重教育，但是他们让子女接受教育的目的主要是为了未来能改善生活状况。

德姆塞茨于1953年在伊利诺伊大学获得经济学学士学位。大学毕业后入伍服兵役，后以退伍军人的身份进入西北大学研究生院读博，并于1959年获得了经济学博士学位。德姆塞茨的学业非常成功，他在这个时期写下的两篇论文《垄断竞争中的均衡的性质》和《消费者的体验对品牌忠诚度和市场需求的结构的影响》，分别发表在了经济学顶级期刊《政治经济学杂志》和《计量经济学》上。

1958年，博士还未毕业，德姆塞茨就已经开始在密歇根大学任教。1960年至1963年，德姆塞茨在加州大学洛杉矶分校任教。1963年，德姆塞茨回到家乡，在芝加哥大学任教。从1971年开始，他又回到加州大学洛杉矶分校，并于1978年至1980年担任经济学系主任。

德姆塞茨是公认的“20世纪最有创造力和最深刻的微观经济学家之一”。人们往往将他归入芝加哥学派和新制度经济学派。但是芝加哥学派和新制度经济学派本身都是过于笼统的标签。事实上，将德姆塞茨归入芝加哥学派，与将他归入新制度经济学派一样，都可能会遮蔽他的部分学术贡献。

经济学家，2019年1月4日逝世，享年88岁

理论贡献

德姆塞茨被称为新制度经济学的无冕之王，他在法与经济学（产权经济学）、产业组织理论、企业理论、市场竞争理论、公司金融、商业监管等多个领域都做出了巨大贡献。

1967年，德姆塞茨发表论文《关于产权的理论》，这是法与经济学领域引用率最高的论文之一，堪称产权经济学的集大成之作，创立了从行动—效率的角度分析产权的范式。在这篇论文中，德姆塞茨在给出了产权的定义——产权就是指让自己或他人受益或受损的权利——的同时，强调指出，产权的定义不是给定的，而是一种经济行为和经济结果。个人有很强的激励以某种符合自身利益的方式去界定产权，这些强大的激励与竞争一起，会导致这些权利的界定提高效率。德姆塞茨认为，产权的界定往往会驱动个人将自身的行为的影响内部化，并最大限度地减少个人行为所创造的外部性的程度。这就意味着，经济环境的变化可能会导致产权的变化。

重要的是，个人可能需要相当长的时间才能弄清楚产权应该如何改变。产权的执行成本很高，而且当安全的产权所能带来的利益超过了执行产权的机构的成本时，执行这些权利的机构就会有效地产生。这是一个动态的过程。

1972年，德姆塞茨与阿尔门·阿尔奇安合作的《生产、信息成本和经济组织》一文发表，立即成为经典。它是《美国经济评论》杂志100周年时评选出来的20篇最佳论文之一，发表后总共被引用了1.8万多次，对企业理论经济学领域的研究都产生了历久弥新的影响。

罗纳德·科斯在他的《企业的性质》中认为，企业是一组区别于市场的契约关系，其存在是为了减少交易成本。但是，科斯并没有说清楚企业在组织生产方面有什么特殊的作用。在《生产、信息成本和经济组织》一文中，阿尔奇安和德姆塞茨认为，生产涉及多种投入要素之间的合作，企业拥有各种投入要素及其生产率，并在生产中适当配置资源。这正是为何企业这种现象可以解釋投入要素之间的合作不通过市场契约来实现。也就是说，企业之所以会创办出来，就是为了成为剩余索取者，因为只有这样才能为管理创造适当的激励。因而，假定竞争显示了关于不同投入要素的质量，以及它们在不同潜在用途上的作用的知识与信息，那么企业就是“一种增进投入要素竞争的装置，同时又是一种能更有效地向投入要素支付报酬的装置”。

阿尔奇安和德姆塞茨提出的这个假说，有着非常重要的意义。对产业组织理论、委托代理理论、不完全合同理论，都产生了深远影响。后来的许多伟大经济学家提出的经济理论，如2016年诺贝尔经济学奖获得者奥利弗·哈特和本特·霍姆斯特罗姆等人的贡献，都是以这篇论文为基础的。

公允地说，仅凭在产权理论和企业理论上的贡献，德姆塞茨就应该获得诺贝尔经济学奖。事实上，他的贡献远不止此。他的多篇论文，都具有开创性意义，预测了几十年后相关领域的发展。例如，1968年，德姆塞茨在同名论文中提出了一个问题：“为什么要监管公用事业？” 对当时流行的关于垄断、自然垄断和产业结构的正统观念提出了挑战。他认为，不能根据观察到的特定市场的集中度得出价格和产量不是竞争性的结果，因此他强调让潜在的供应商面对客户进行“价格和服务竞争，要比对价格和数量进行监管更加有效”。德姆塞茨考虑监管问题的这个框架，构成了现代监管理论的主要基石，并且在让·雅克·拉丰和让·梯若尔的研究中得到了回应。他于同一年发表另一篇论文《交易的成本》，提出了如何度量交易成本的实证问题，并证明在纽约股票交易所交易的股票中，交易成本是与成交量负相关的。这篇论文开创了一支研究市场微观结构的金融学文献。

“西海岸超越芝加哥”

加州大学洛杉矶分校的经济学系，一度被称为“西海岸芝加哥”，这主要是因为那里集中了许多有芝加哥大学经历的学者，同时他们的思想取向上也比较接近。当然最重要的原因是，阿尔门·阿尔奇安和德姆塞茨，长期在加州大学洛杉矶分校的经济学系任教，而他们两人的学术生涯都与芝加哥大学有密切联系。

但是，正如乔治·梅森大学教授彼得·勃特克所指出的，加州大学洛杉矶分校绝不仅仅是“西海岸芝加哥”。诚然，加州大学洛杉矶分校讲授的经济学受到了芝加哥学派的影响，但那主要是奈特—斯蒂格勒的影响;另外，从阿尔奇安当年对哈耶克的采访可以看出，他们受哈耶克和奥地利学派经济学的影响也颇深。至于德姆塞茨本人，则受斯蒂格勒和阿尔奇安的影响最大。

德姆塞茨自述，在上大学期间，价格理论在解释分权化的经济如何运行方面所展现出的魅力，就已经深深地吸引了他。在决定走上学术道路后，他给自己定下了非常明确的研究主题，那就是，“研究价格这种协调机制的整个体系（包括企业的作用、企业在市场中的一般性质以及法律使得合作得以实现和扩展的体制）”。

张五常曾经悲叹，价格理论已经要失传了。他这个感慨，一定意义上更适用于芝加哥大学，而不是加州大学洛杉矶分校。至少在阿尔奇安和德姆塞茨那里，经济学的全部就运用价格理论进行分析——特别是剖析相对价格在指导交易和生产决策中的作用。如汪丁丁总结阿尔奇安的主张时所说的，价格理論适用于一切社会的一切制度。任何事物或事务，有稀缺性就有价。在社会交往中形成的价是“市价”，没有形成市价的价是“私价”。只要有交换，就有价的原理——在市场情形下称为“价格分析”，在非市场情形下称为“产权分析”。任何社会都会因资源稀缺而出现兴趣上的或利益上的冲突，于是必须有产权安排，从而也就有了经济体制和政治体制的演化。因而，价格理论可以预测何种产权将导致何种政治经济行为及其后果。这也正是德姆塞茨强调所有交换都是产权的交换的根本所在。

于是我们看到，在所谓的“芝加哥学派”内部，弗里德曼（贝克尔）+科斯的进路，与阿尔奇安+德姆塞茨的进路之间是存在着相当大的张力。前者基本上是结构+选择的静态效率的思路，经济学更主要的是一种理性选择的科学，凡是存在的，都是人们理性选择的结果，因而总是“有效率”的;而后者则主要是系统+行动的动态效率的思路，经济学更主要的是一种协调社会冲突的科学，重要的是哪里可能会发生交易、经济行为者之间可能达成什么交易。在加州大学洛杉矶分校的传统中，价格永远不只是一个统计数据，它必定会不断变动，给经济行为者传递各种至关重要的信息，指导他们采取行动进行适当的调整，以实现生产的专业化和社会合作。

德姆塞茨是加州大学洛杉矶分校价格理论传统的奠基者之一，也是最卓越的实践者。他对市场竞争的动态性的深刻理解，对今天有特别重要的意义。他强调，与市场结构相比，更加重要的是进入和退出的条件：创新的关键是经济行为主体在参与竞争性的经济活动中的创造性适应和调整，而这种调整和适应，也将影响整个经济系统，因此要特别关注各种不同的制度安排如何影响各个行为主体的竞争行为。这些洞见，无疑有助于我们对今天的“近乎垄断”的互联网企业的行为和所谓新经济的理解。

回过头来看，如果阿尔奇安和德姆塞茨当初选择留在芝加哥大学，那么他们可能早就获得诺贝尔经济学奖了。但是对经济学来说，那也未必一定是一件好事。

（作者为均衡研究所学术顾问、浙江大学跨学科社会科学研究中心特约研究员）