“五大改造”新格局下持续推进智慧监狱建设的思考

梁春雷（浙江省第二监狱监狱长）

李建淼（浙江省第二监狱研究所所长）

“五大改造”新格局新理念最鲜明的特征是提高政治站位，强化政治改造；最基本的要求是坚守安全底线，努力打造世界最安全的监狱；最明确的导向是践行改造宗旨，遵循改造规律，提高改造质量，向社会回送合格公民。智慧监狱借助现代科技实现监狱安全，提高改造质量，强化政治建设，让监狱发展插上信息化的翅膀。在全国首批33个部级“智慧监狱示范单位”命名后，如何持续推进智慧监狱建设，加快打造智慧监狱2.0版、3.0版是监狱讲政治的重要体现，是当下重要的政治任务。

一、“五大改造”新格局进一步明晰持续建设智慧监狱的目标

推进“五大改造”新格局，需使监狱从原有的看守模式推进发展为矫治模式，在确保安全的基础上，不断提高监狱工作质量，开创新时代监狱工作新局面。持续推进智慧监狱建设，按照“数字法治、智慧司法”的要求，向现代科技要改造罪犯质量和监狱工作效率，其出发点在确保“坚守安全底线”，落脚点在“践行改造宗旨，提高改造罪犯质量，提升监狱工作水平”上。

（一）持续建设智慧监狱是确保“坚守安全底线”、驱动监狱管理变革和发展的实现载体

司法部要求全国监狱坚守安全底线，努力打造世界最安全监狱。智慧监狱不是为创建而创建，建设智慧监狱的目的之一是通过监狱管理中人、物、系统、制度等诸要素的安全可靠与和谐统一，使危害监狱安全的各种危险、隐患等始终处于受控与可控状态，进而达到本质型、恒久型安全监狱的目标。首批33个“智慧监狱示范单位”通过考核验收，其余监狱也正推进智能化建设，全国监狱联网指挥的初步实现和监视监听设备的全覆盖使监狱物防、技防水平有了长足进步。下一步，要把“大数据”“云计算”“人工智能”等元素全面融入监狱管理和安全预测、预警、预防中，使安全管理变得直接、简单和工具化，使安全以技术手段真正实现，为打造世界最安全监狱提供科技支撑。

（二）持续建设智慧监狱建设是“提高政治站位”、深化司法体制改革的必然要求

从国家管理和社会治理大局看，监狱承担社会“稳定器”“减压阀”的独特作用。智慧监狱2.0版的建设要进一步提高政治站位，按照全局思维和数据思维推进司法对接协作、信息互通共享机制，促进刑罚执行一体化；运用网上办案系统实现全程留痕，落实执法责任制；有效引进专业力量和社会资源，打通监狱封闭于社会的各种“瓶颈”，利用现代信息技术大力推进监狱工作社会化程度。罪犯从收监、入监教育、中期改造、出监教育、劳动改造、刑满释放等整个纵向改造链，以及其犯罪事实、人生经历、亲属关系等整个横向社会链都产生大量的信息，通过大数据、云计算技术把监狱系统内和各相关管理元素进行录入、核实和管理，构建完整的罪犯信息智能分析系统，使罪犯的信息得以在公、检、法、司等系统实现信息共享共用，相关法律证据的真实性能在最短时间内得到核实、判断，从而缩短了信息查询、分析、处理时间，助推司法体制深化改革。

（三）持续建设智慧监狱是“践行改造宗旨”、推进“五大改造”新格局的重要抓手

司法部在“践行改造宗旨”的基础上，进一步提出统筹推进以政治改造为引领的“五大改造”新格局。建设智慧监狱，使改造工作渗透大数据挖掘和智能建模思维，利用“表情识别”“情感剖析”“语义分析”“行为获取”“轨迹合成”等技术准确掌握狱情动态和罪犯思想，提升对罪犯危评科学化和矫治精准化程度。强化民警对罪犯谈话教育的跟踪、考核、督促，实现对罪犯改造的智慧管理。建立面向罪犯、亲属和社会公众合理分层的信息系统，有效发挥亲情感化和社会帮教作用。借助大数据、人工智能技术将有力推进“五大改造”，更大地发挥改造合力。智慧监狱2.0版将从融合、人本、开放、高效的角度重塑监狱的管理结构和工作流程，利用数据技术全面获取有效的关键信息和软件工具，有助于科学改造和妥善处理各类事务，促使监狱改造罪犯质量的全面提升。

二、智慧监狱示范单位创建的实践与体会

（一）创建实践

早在2014年4月，浙江省司法厅、省监狱管理局就制定了《创建智能化现代文明监狱的实施意见》，各监狱迅速建起“一中心三平台”（监狱指挥中心、执法管理信息平台、罪犯教育专网平台、罪犯远诊会诊平台）。2016年，省厅进一步提出平安、法治、智慧“三位一体”新型监狱的目标，全省各监狱乘势而上，提升“一中心三平台”建设标准。指挥中心运行日趋规范，应用系统与业务工作不断融合，与公安、武警、医院、法院多方协同进一步深入，智能应用与智能管理开始推开。

浙江省第二监狱按照“大平台、大数据、大集成”的理念和“真用、实用、管用”的原则，先后实施了信息化一期、二期工程，引进院士资源，推动监狱管理的智能化理念和手段的提升，2017年被省司法厅授予智能化现代文明监狱A级单位，2019年4月被司法部命名为首批部级“智慧监狱示范单位”。一是围绕“大平台”，以系统集成、智能联动为目标，强化融合共享建设。整合原有16大系统、102个模块、376个单元，形成了8个应用模块（研判决策、智慧警务、智慧监管、智能安防、智慧保障、行政办公、习艺改造、消防节能）+1个指挥作战平台的网络架构。构建以“两警联合作战平台”为核心的安全一体化防控体系。结合武警“智慧磐石”工程，开发“两警联合作战平台”，实现应急处突的高效联动，深化完善 “三共八联”机制。二是围绕“大数据”，以预测预警预防为目标，强化智能防控建设。构建以“人物画像”为核心的“三预”系统，大数据模型进行综合关联性运算，产生罪犯个体有自杀、行凶、脱逃等风险值及概率，对罪犯危险程度及行为倾向进行智能研判。完善以“人脸识别”为核心的智能安防系统，对进出大门的所有人车全程抓拍，即时识别人员身份和车牌信息。构建以“网格化”为核心的罪犯管理系统，解决人员进出、频繁走动等问题，实现执勤民警处置全程留痕。三是围绕“大集成”，以科技强警、智慧警务为目标，强化智能管理建设。构建以“移动警务终端”为核心的智能执法系统，实现电子巡警精准化、教育管理智能化、应急处置联动化，让一线民警拥有最强“监管大脑”。构建以“最多跑一次”为核心的监狱服务工作体系，如应用人脸识别技术确认探视人员信息，即使忘带相关证件，也可办理会见，在确保安全的同时为会见家属提供便捷。构建以“流程再造”为核心的智慧警务系统，对民警考评实现自动抓取和智能运算，警务督察进入智能时代，实现警力预警和调配辅助决策。

（二）创建体会

监狱尽管以高分通过司法部的考核验收，但也存在一些不足和问题。主要体会是：

1.思想观念的束缚。监狱工作同国家的综合职能部门或社会窗口单位相比，相对要单一和封闭些。尽管随着监狱体制改革和监狱工作社会化的不断推进，监狱逐渐开始变“开放”和“自信”，但在接轨社会上仍存在较大的差距。加上保密工作的要求，对以前未曾经历的事物，监狱为防出现不可预期的意外，一般会“下意识地”拒绝和排斥。

2.交互体验的提升。监狱根据业务部门和押犯监区提出的需求，安排第三方单位作持续性的研发与改进，但数据采集目前还做不到完全自动传感和智能获取，让基层一线民警增加信息录入的工作量。这种缺少自下而上、交互服务的体验不是今后建设智慧监狱2.0、智慧监狱3.0版应有的正确思路，应使基层一线民警具有更便捷的终端用户体验。

3.管理人才的短缺。需要借鉴互联网思维中的跨界、包容、创新思想，在项目建设的同时，更多培养项目开发与使用人才，实现建设能力的输出。

4.标准制度的完善。科技是第一生产力，而生产力决定生产关系的发展。智慧监狱达到一定的阶段，必然要改革部分监狱制度和机构本身。这进一步加剧了系统顶层设计和推广应用的现实难度。

三、持续推进智慧监狱建设的目标体系

（一）目标

以智能感知、互联互通、协同共享、科学决策为原则，建设和完善监狱管理的各个系统，获取全面的各项关键信息并进行有效集成、智能处理，实现各类资源协同共享，满足防控智能化、矫正智慧化、管理精确化、决策科学化的要求，建设成为安全、法治、优质、阳光、活力、高效的新型监狱。

（二）内容

智慧监狱是一个监狱的智慧集群。持续建设智慧监狱就是不断集成各个智能化单体已有的设备与系统，进行整合与提升，实现数据共享、防控智能、应用便捷、管理高效。

1.智慧安防——安全监狱。建立严密完整的安全防范系统，全面感知，协同联动；罪犯危险等级智能评估，狱内侦查系统健全高效；指挥中心实现智能化操作，达到最小化人为干预状态，对各类突发事件能做到实时预警；实现应急值守、指挥高度与安防信息集成管理，安防报警信息与武警共享和协同；风险隐患动态监测，监管安全科学预警预防；网络层次功能划分齐全，有效做到安全隔离。

2.智慧执法——法治监狱。罪犯收监、离监、考核奖惩等执法工作实现网上流转、审批和监督检查，日常执法与管理活动协同智能；一般性执法工作采用智能化控制和处理，核心业务应用智能分析系统进行辅助管理决策；与公、检、法、司实现罪犯基本信息、刑罚执行信息、刑释人员信息、来监会见人员身份核查信息及案件判决、裁定信息共享和协同。

3.智慧矫正——矫正监狱。智能分析罪犯教育矫正的多样化需求，详细合成罪犯生活、改造等有效轨迹信息，科学评估罪犯危险性和改造难易度，实施精准矫治；完善罪犯教育专网，开发罪犯教育资源库，智能整合社会优质帮教资源，习艺劳动管理安全、科学，实现人力、资金、设备等资源的优化配置和有效利用，应用实现智能协同。

4.智慧宣传——阳光监狱。狱务公开管理系统与狱政等管理系统实现计分考核信息共享接口，与刑罚执行系统实现减刑、假释信息共享接口；监狱门户网站、狱务公开、电子政务平台实现高效公文流转、无纸办公，与微博、微信等实现智能协同。

5.智慧队伍——活力监狱。警务管理系统与其他业务系统实现警务共享接口，数据实时共享；利用大数据挖掘分析技术，对民警履职情况实现自动考核与智能督查。

6.智慧保障——高效监狱。各类软件实现全部集成，日常性工作采用智能化控制和处理；应用智慧手段提升民警日常管理效能；应用智慧分析系统进行监狱辅助管理决策；按照“绿色、节能、环保”的要求，实现对警用装备、食堂、医院、楼宇、车辆、仓库、场馆及等后勤保障设施及基建、财务等活动的智能管理、智慧控制，降低监狱运行成本。

四、持续推进智慧监狱建设的可行路径

（一）坚持持续升级主线，不断提升智慧监狱标准

司法部在落实“数字法治·智慧司法”信息化体系建设意见和实施方案的基础上，制定了《关于加快推进“智慧监狱”建设的实施意见》，这就为持续推进智慧监狱建设提供了有力的政策支持，建议各省监狱管理局以此作为依据，研究制定符合各省实际的智慧监狱升级版，同时坚持不懈地抓贯彻、抓落实，持续提升监狱智慧程度。一是统筹计划。在省局层面要有计划地推进升级方案，统一智慧监狱2.0、智慧监狱3.0、智慧监狱4.0版标准。全省集中部署的业务系统不宜由业务处室自行其是，应由省局统一部署，立足长远，采用成熟、先进、符合发展主流趋势同时具有良好的可扩展性的软硬件。各监狱分散建设的系统，必须保证数据的有效性、一致性和可用性，充分考虑未来需要，在二次开发、数据传递、系统升级等方面预留可扩展接口。二是突出重点。共享服务层是智慧监狱体系架构的核心层，是智慧监狱能够高效、持久运行的关键因素。需要摈弃各条业务线独立建设信息化系统的思路，重视共享服务层的建设，将各类资源集中整合，提高数据利用率。三是有序推进。作为首批“部级智慧监狱示范单位”，应当充分利用已建成何积丰院士工作分站的资源优势，强化与阿里等战略合作，深化大数据挖掘和人工智能技术应用，努力打造最强“监管大脑”。

（二）围绕坚守安全底线，夯实智慧安防基础

智慧安防是智慧监狱建设中极其重要的部分，必须把“大数据”“云计算”“全员互动”等元素全面渗透风险管理和安全预测预警预防中，使安全由“必然中的偶然”变为“必然中的必然”，以技术与思维的革命实现罪犯风险的科学预测、危险性的正确评估、狱情的精准掌控、安全隐患的即时整治，实现监狱安全稳定的长效机制。目前，上级部门评价监狱以及监狱评价监区监管安全工作时，缺乏明确、可度量的评价体系，大部分是通过做“减法”，即通过查找漏洞去评估一个监狱（监区）的安全系数。这种模式主观性较强，若检查人员检查时疏忽掉某个漏洞，将遗留安全隐患。智慧安防的评估系统则是采取做“加法”的形式，因为对监狱系统的大量工作进行了数据化感知、记录，通过共享服务中心将各类数据汇总后，安全评估系统能将原本“隐性”工作显性化，提供了可评价依据。系统将各项评估内容加权后，得出科学的安全评估总分值，为衡量监狱（监区）安全可靠性提供依据。智能安防应建立严密完整的安全防范系统，全面感知，协同联动；罪犯危险等级智能评估，狱内侦查系统健全高效；指挥中心实现智能化操作，达到最小化人为干预状态；实现应急值守、指挥联运与安防信息的高度集成管理；风险隐患动态监测，监管安全科学预警预防；网络层次功能划分齐全，有效做到安全隔离，确保打造世界最安全的监狱。

（三）聚焦规范执法行为，打造阳光法治监狱

智慧监狱深入借鉴互联网思维，坚持公开透明原则推进狱务公开、刑罚执行的办案公开和罪犯的考核奖惩等工作。建立完备的网上信息系统，并由数据中心进行智能分析，所有执法工作实现网上流转、审批和监督检查。一般性执法工作采用智能化控制和处理，核心业务应用智能分析系统进行辅助管理决策。与公、检、法、司实现罪犯基本信息、刑罚执行信息、刑释人员信息、来监会见人员身份核查及案件判决、裁定信息共享和协同。完善罪犯教育改造信息采集与分析平台，通过人工智能等前沿技术，自动采集罪犯的个体改造信息，并进行分析与归档，协助民警深度认识罪犯、了解罪犯，智能分析罪犯教育矫正的多样化需求，详细形成罪犯生活、改造等有效轨迹信息，科学评估罪犯危险性和改造难易度，实施精准矫治。需要充分挖掘各类罪犯数据的价值，将数据转化为可辅助民警实施个别化矫治的支撑信息。完善罪犯教育专网，开发罪犯教育资源库，智能整合社会优质帮教资源。现场管理安全、科学，实现人力、资金、设备等资源的优化配置和有效利用，倾力打造法治、阳光、高效的现代监狱。

（四）充分运用核心技术，提升监狱管理综合效能

智慧监狱并不是一个单一的系统或者平台，而是将监狱系统的各类数据、应用、流程、架构进行整合、共享、跨界，达到互联互通，消除孤岛现象，最终实现智慧监狱集群。它用到云平台、大数据、人工智能三项核心技术，支撑智慧监狱的技术核心，实现科学管理：智能感知（全面灵活的物与物、物与人、人与人的互联互通和相互感知）—全面融合（数据流、业务流、管理流它的“三流”融合）—科学决策（基于高效精准的数据分析与智能处理，实现最优算法和创新能力）。各类应用软件实现全部集成，日常性工作采用智能化控制和处理；通过民警绩效管理系统，将民警的各类数据进行统计分析，并进行可视化处理，实施精确化、智能化管理，提升民警日常管理效能；应用智慧分析系统进行辅助管理决策，对警用装备、食堂、医院、车辆、仓库等后勤保障设施及基建、财务等活动提供所需的数据、信息、背景资料，帮助明确决策目标和进行问题的识别，建立或修改决策模式，提供各种备选方案并且对各种方案进行评价和优选，通过人机交互功能进行比较和判断，为实现智能管理、智慧控制提供支持，降低运行成本，全力打造“绿色、节能、环保”的活力监狱。

（五）协同监狱机制改革，实现监狱管理转型

智慧监狱建设不仅是信息技术的综合应用，还包括了监狱管理模型的变革，因此需要协同推进监狱管理转型、工作流程再造和组织机构改革。第一，按“责任级别”和“业务能力”双向维度对监狱管理进行解剖。责任级别分为决策层级、管理层级和操作层级。业务决策层级即以部、局领导的视角，梳理监狱整体战略和重点业务领域的规划决策工作；业务管理层级以监狱管理者的视角，梳理监狱各类业务中的具体内容；业务操作层级以具体操作执行人员的视角，梳理各类业务中的具体工作内容。第二，对监狱业务及其流程按业务决策、业务管理、业务操作进行分类。如监管安全业务分为安全决策、安全管理和安全操作。第三，推进监狱管理模式转型。建立体制效能导向的一体运行机制，按照“队建制、双配置”的思路，推进大部制和监区、分监区改革，完善队建制运行机制，切实解决条线分割、各自为战、工作碎片化问题。探索贴近实战要求的指挥调度体系，立足智慧管理大平台，将省局和监狱两级指挥中心打造成集指挥调度、信息研判、防范控制、检查督查、应急管理等多项职能于一体的指挥中枢。完善符合职业特点的民警分类管理模式，探索推进矫正官、评估师、狱内侦查员等制度，建立符合监狱民警职业准入体系，健全分层分类分级职业培训模式，完善与深化司法体制改革方向相适应的民警职业保障机制。