科技期刊中介稿件的特征识别与应对策略

齐 烨，崔 浩，郑雨田，李 娜，芦 洋

(天津市第三中心医院 天津300170)

2018年 4月，国际著名学术出版机构施普林格(Springer)发布声明，一口气撤掉 107篇于 2012—2015年发表在《肿瘤生物学》上的论文，创下了正规学术期刊单次撤稿数量之最。这些论文全部来自中国作者，撤稿原因是由于涉嫌违规提供虚假的同行评审信息。学术不端行为背后，充斥着一条隐秘的论文交易“产业链”。一些第三方中介机构进行“润色”或直接代笔后进行投稿，同时虚构同行评议专家的信息，编造评审意见。为强调中国学者发表国际论文的行为规范，中国科协常委会科技工作者道德与权益专门委员会已于2015年9月17日发布《在国际学术期刊发表论文的“五不”行为守则》[1]，明确规定不得由第三方代写、代投论文。然而，对于论文中介机构缺乏规范管理，致使其在利益驱动下违规不止。此等行径给编辑部的工作带来了重负，而且进一步助长了学术不端行为的发生。笔者在近年编辑工作中，曾发现不止一起疑似代写、代投稿件案例，现对其特征进行总结分析，提出甄别与防范措施，以期为识别学术不端行为提供参考。

1 疑似代写代投稿件的识别

1.1 根据投稿作者提供的基本信息判别

1.1.1 注册信息特征

王雁等[2]基于来稿信息对中介稿件进行分析，可发现以下几种现象：①作者和单位。由于存疑稿件在投稿系统中记录作者信息不完备，一般仅有一个作者和一个单位，并仅填写必填项目。通常，中介为在短时间大量投稿，代投稿件中论文作者数量较少，仅填写作者 1人或将全部作者列为第一作者。而作者稿件由于参与实验大多为一个团队，甚至是外研课题，通常为多个作者和多个单位。②电话号码。作者联系电话归属地与研究开展地点和单位不一致。座机号经常为虚假号码或空号，甚至是 010-0000000。中介客户经理为自己管理不同作者填写相同手机号，手机号码通常以170开头。③电子邮箱。邮箱通常以“作者名字全拼+后缀”批量化命名的特点。邮箱用户名与账户名一致，后缀一般含有 tg(投稿)、df(大夫)等很明显的字母信息。④密码。中介公司为方便管理，通常把多名来自不同省市的作者使用同一密码。

1.1.2 登录情况

一般作者投稿后，会随时查询稿件状态，登录次数至少 3～4次。而中介投稿后，很少会关注稿件处理进度，一般只在注册和投稿时登录 1次，他们会在1～2个月时间内给予反馈结论，如在预留时间内未收到录用或修改通知会转投他刊。因此，中介登录次数明显少于投稿稿件。这一特征虽不典型，但可以与其他因素结合供编辑参考判断。

1.2 凭借稿件初审工作经验质疑

1.2.1 稿件与刊物报道范围不符

近几年，编辑在初审过程中发现，与刊物主旨不符的投稿越来越多。编辑部在投稿网站稿约中明确征稿范围，一般作者都会仔细阅读投稿须知，有针对性选择相关专业期刊投稿。而中介稿件通常采用广撒网形式，以增加命中率。本刊统计 2017年 8月至2018年8月1年间共退稿件280篇，占全年投稿数量的 34%。该现象引起编辑部重视，其中肯定有部分代写代投稿件。

1.2.2 一名多稿

一篇论文的产出是作者长期临床经验、科研实践中对资料进行积累、统计的结晶。作者需要进行科学的研究计划，周密的临床实验，广泛查阅文献，撰写研究报告，这些均需要花费大量的时间和精力。编辑部曾发现，仅2018年2月一天，某作者投稿5篇，虽理解作者初衷是想提高稿件命中率，但论文高产的背后肯定存在学术不端行为。编辑在初审过程中还发现，同一作者在短时间内投稿多篇，且注册邮箱均不相同。以疑似代投论文作者的用户名“曾*杰”为例，2017年4至7月，共投稿件 5篇，注册邮箱 3个，且相邻两天采用不同邮箱注册共投稿3篇，编辑对文章来源存在质疑，不排除代写、代投稿件。

1.2.3 同一投稿人，专业不相同

对于上面讲述的一次性多篇投稿作者的筛查，编辑还是相对容易发觉。但对于同一投稿人在不同时间多篇投稿的情况，则需要编辑工作经验的积累。编辑在长期工作中，出于对投稿人姓名的高度敏感性，对经常投稿的作者较为重视。其中有极少数作者存在有意识的学术违规行为。本刊编辑对经常性投稿的一位投稿人筛查后发现，在2016年12月至2017年10月期间，此投稿人共投稿7篇，涉及领域包括分子生物学、介入治疗、影像技术等。编辑对这位可疑作者进一步调查发现，其所投文章在投稿系统显示投稿人姓名，但文章中未出现任何作者的相关信息。我们断定此类稿件应为中介公司人员所投，故对稿件给予退稿处理，并将此投稿人列入黑名单。

1.2.4 相同文章，不同投稿人

编辑在初审时曾发现，2016年12月的一篇文章与2017年10月投来的一篇文章题目相同，进一步核对两篇文章内容，一字不差。通过仔细观察比对看出，两篇文章投稿人注册信息(姓名、邮箱、电话)不一样。编辑怀疑为作者委托两家中介机构代发文章，而这两家中介公司均向本刊投稿。由于文章中无作者信息，无法联系本人确认。进一步拨打注册手机号码，对方回答含糊其辞，表示不记得在我刊投稿。这也证实编辑的怀疑属实。

1.3 抓住稿件编辑过程中的反常表现

编辑在初审时会发现部分可疑稿件，但仍有少部分人投机取巧，行为隐蔽。通常在录用后可识别出，具体表现为：①要求更换第一作者、增加作者或更改作者署名顺序，随意修改作者简介，擅自在修改稿中增减。编辑推测此稿中介已转让他人。②文章长时间未修回，再三催促作者修改，均以工作繁忙、外出学习等托辞拒绝。这可能是中介一稿多投，文章已被其他期刊录用或与中介合同终止造成的。③申请撤稿或延期发表。作者通常以文章样本量小，实验未达到预期目标为由，申请撤稿或延期发表。此情况可能与上述原因一致。④以通讯作者为由，修改核心数据和图表。作者修回后反映，通讯作者对论文研究结果不满意，要求修改核心内容以及主要图表和数据后再发表。

1.4 专家审稿发现

此类稿件表现为所在单位科研能力与文章学术水平不匹配。本刊曾经收到篇来自县级医院投来的稿件，此单位在 4年间共收集 39例子宫破裂孕妇，且大多数为完全性破裂。外审专家提出质疑，认为即使在市级大型三甲医院 1年内也无法收到这么多例子宫完全性破裂病例。经我们与作者电话核实情况，其无法提供每位病例的具体数据资料，因此我们怀疑该文章是由中介公司代写伪造的数据。

1.5 借助专业知识平台和搜索引擎

对疑似中介论文可充分利用多种学术不端检索检测系统进行甄别。特别警惕重复率高和重复率极低的论文，使用科技期刊学术不端文献检测系统(AMLC)[3]中稿件追踪功能来判定。维普的高级检索功能中可使用“作者简介”搜索项，方便查找电话号码或邮箱代投的不同论文[4]。还可通过搜索引擎(百度、360等)，输入文章的题目和关键词进一步排查，通过多平台交叉查询可发现有意义的线索。以疑似论文作者注册信息中的手机号17096526*42为例，该手机号在我刊投稿系统共投稿件 12篇，投稿用户8个，注册邮箱 10个。遂使用维普高级检索功能中17096526*42，发现 2篇无任何关系的论文，一篇为医药卫生学科，另一篇为交通运输工程学科。其中一篇在百度学术上输入题目后发现，与该稿相似文献在2017年以同一作者身份分别发表在两种核心期刊上。带着疑问，编辑分别下载两篇文章比对，发现摘要、关键词、数据都非常相似，只是在语言表述方面稍作修改，且参考文献未提及该论文。经查证该篇稿件为代发稿件，且存在一稿多投。

1.6 来自忠实作者举报

2016年，编辑部接到作者投诉，有人冒充本刊工作人员以 QQ方式向读者发布征稿启事或提供代写代发论文服务，并收取高额费用。这严重损害了作者与出版单位的权益。为维护出版秩序，通过网络自查发现假冒网站(百姓网)，并拨打 12321进行举报。通过处理，该网站目前已被关闭。

2 针对中介稿件的防范策略

虽然中国科协出台学术论文发表“五不准”，明确禁止论文代写、代投，但对其行为的处罚缺少法律、法规依据。第三方机构的治理固然重要，但需要经历一个漫长的过程，政策的制定研究显示出滞后性。期刊应担负起主体责任，遏制各种不端行为[5]。

2.1 升级投稿系统

经笔者调查发现，我刊目前使用的在线采编系统尚存在漏洞，没有增加投稿的手机号验证环节以及邮件激活环节，若在投稿系统中新增此功能，可阻止代投来稿。

目前，大量代投文章通过公共邮箱投稿，因此可要求作者提供开放研究者与贡献者身份识别码(ORCID)或在投稿系统中自动生成此编码，以便更好地将研究者与其研究活动关联起来[6]，对不良作者起威慑作用。

2.2 核实投稿作者信息

编辑查看投稿的注册信息。首先，观察作者注册的电话号码、邮箱和密码是否可疑、重复。若重复，则核对是否为同一作者投稿，所投文章工作单位是否一致、研究方向是否相同。其次，审核投稿信息是否详细完整。有部分作者仅提供第一作者信息，应及时与第一作者取得联系，补充其余作者的信息。此外，核实投稿信息的真实性。文中作者单位与注册信息中的通讯地址是否一致；论文的内容与作者标注的单位、专业方向是否一致；电话号码归属地与所在单位是否一致；基金项目与题目名称是否一致等[7]。

对信息不一致的文章，要加强审查第一作者。及时与作者联系，向作者索要原始数据、基金项目证书复印件和单位投稿介绍信。

2.3 编辑过程防范措施

笔者在工作中体会到，一篇论文的精髓关键在于讨论部分，这是作者对研究成果的深入总结和提炼。而中介代写者未真正参与研究，无法有深刻体会，文章基本上是其他研究者观点的罗列，可读性较差。由于受版面限制，无法将原始数据呈现在文中(增强出版可很好地解决这一问题)。但在审稿和编辑加工过程中，可向作者索要原始病例资料和图片，有助于判断稿件的真实性。特别是稿件涉及统计学方法的部分，请作者提供统计软件分析结果截图，以防止套用或抄写他人的统计学分析部分，保证研究结论的真实性。对于不能提供者，对其研究持有怀疑态度，可认为该文涉嫌造假或由中介公司代写代投。

2.4 充分利用网络资源和学术不端检索检测系统

代投稿件一般存在一稿多投，因此应用 AMLC系统可有效地甄别论文代投状况。充分利用学术不端系统快速检测抄袭、伪造和篡改数据等学术不端行为。对重复率极低的论文，应比对其相似文献，防止存在改写等隐性不端行为。特别注意在网络上通过其他的途径，如别的网络数据库、论坛、博客等传播的文献。虽然知网、万方、维普等数据库中收录了大量的数据，但仍未涵盖网络上所有传播的电子数据，这就需要在百度、Google等搜索引擎再次检索作者、题名、关键词等信息源，进行深度排查[8]。

2.5 重视专家评审意见

专家通过对文章的判断和分析，可以发现该研究领域不为编辑和其他行业读者所知的问题，对其科学性进行把关。从专业角度客观地评价论文内容是否真实有效，有无剽窃、抄袭、伪造、篡改数据的行为，以便识别稿件是否为中介公司代写。

2.6 规范工作流程

2.6.1 完善投稿须知

为了增加中介投稿难度，我刊规定在作者来稿时即签订版权协议，并随稿提交单位介绍信(加盖公章)和审稿费。提交加盖公章的单位介绍信，是考虑如果论文研究内容与作者专业方向不同，或者署名有争议，单位会迟疑或不会盖章，这在一定程度上会对作者起到监管作用。还可在投稿须知中注明：来稿需收取送审费，若未被录用将不退还审稿费。采用该方式对中介行为可起到一定制约作用。提前签订版权协议，是为了保护出版者享有专有出版权，防止作者存在“一稿两投”行为。但需注意，根据《中华人民共和国著作权法》[9]第三十三条规定，向期刊社投稿的，稿件发出之日起三十日内未收到期刊社通知决定刊登的，可以将同一作品向其他期刊社投稿。此项规定规范了期刊出版者和作者双方的利益，也对编辑部缩短稿件审稿周期提出了更高的要求。

2.6.2 论文更新信息程序化

论文修回稿需附修改说明，对修改内容逐条做出解释。论文署名、作者简介、主要内容变更以及撤稿均要有明确规定，需作者提出书面申请后，由编辑部集体讨论决定。

2.6.3 出版前再审查

主编把握科技期刊质量，同时要重视审查学术不端行为。特别是待发表稿件，由于初审时已查对重复率，再次修改论文查重很容易被编辑部忽略。随着文章在编校环节的不断修改，文字重复率也在不断变化，需重新采用学术不端检索检测系统检测，以防止该文在其他期刊上发表，造成一稿两投。其次，由于数据库收集论文有一定滞后性，无法检测到疑似论文的源文献，在检测时间上可能存在盲区。为了杜绝此类问题的发生，应多浏览同类期刊新发论文及刊登的下期要目[10]，防止一稿多投、剽窃、抄袭等不良行为。

2.6.4 建立黑名单数据库

可通过采编系统的“黑名单”功能，一旦确认为机构代投、代发论文，坚决退稿，并将作者列入黑名单，有效阻止代投、代发者某种注册方式。但不排除，代投者可能采取其他隐匿手段注册，增加期刊发现难度和时间。

2.7 投诉中介

编辑在日常工作中，积累保留疑似中介机构的联系电话。编辑可冒充代写代投论文的雇主与中介网站业务人员取得联系，进而掌握其网址。进入网站后，与在线客服取得联系，说明代写代发要求，以便获得不同级别期刊发表论文的费用。随后将聊天记录截图保存，作为日后投诉中介的依据[11]。

当编辑掌握一定证据后，可联系百度公司，请求停止对该中介公司的付费搜索排名业务，同时加快期刊百度认证，维护科技期刊的合法权益，消除假冒网站及论文中介网站对科技期刊的不良影响。也可以向网络不良与垃圾信息举报受理中心(网址为https：//www.12321.cn)举报中介公司的不良行为，请求处理中介公司网站。

3 结 语

代写代投情况的日益突出，是学术管理制度不规范、作者科研诚信缺失和期刊社职责不明确共同作用的结果[12]。解决这一问题，还需要一个长期的过程，除了从期刊社层面着手防范外，还需要从宏观层面入手，尽快建立完善科研诚信信息系统，建立论文发表诚信承诺制度、科研过程可追溯制度、科研成果检查和报告制度等。为更好地净化学术环境，需要各方共同努力，出版单位也要不断完善内控制度，提升中介稿件甄别能力。