亚当·斯密“看不见的手”理论的现实应用缺陷

张 琦

(甘肃政法学院，甘肃 兰州 730070)

亚当·斯密作为一个“百科全书”式的经济学家，诞生于十八世纪的欧洲，主要研究的学科涵盖哲学、伦理学、法学、自然神学和经济学。亚当·斯密提出“看不见的手”的理论，作为经济自由主义的典型代表，在相当长的时期内对市场经济的发展起了推动作用，使得经济秩序得以维护和运行。对于“看不见的手”的理论内涵及其伦理价值的研究，能够帮助我们深入、完整地把握经济自由主义思想体系的精髓，是我们研究经济学的宝贵的理论资源，对于推进我国经济与法律建设，保障社会主义市场经济的健康发展，有积极的现实意义。

一、“看不见的手”理论的提出

亚当·斯密在其著作当中，曾经三次提到了“看不见的手”。首次被提出，出现在他早期的论文《天文学》中。1759年的作品《道德情操论》中，他第二次使用了“看不见的手”，他认为，富人们雇佣了许多的穷人为其劳动，满足了他们的贪欲，但是他们还是同穷人一样分享他们所作一切的成果。这种情况下，就需要一只“看不见的手”帮助他们引导穷人们，对于生活必需品进行分配，提供生活保障。第三次出现，是在亚当·斯密1776年的伟大著作《国民财富的性质和原因的研究》中，他在这本书中描述了在市场经济当中，每个人的行为会为他方产生何种作用。①第一次提出与封建迷信有关，第二次与收入分配相关，第三次旨在说明社会资本在投资中的作用。从表面上来看，前后三次提到“看不见的手”之间互无关系。从总体上看，亚当·斯密在其著作中将“看不见的手”描述为一种不可抗拒的自然的力量。笔者认为，本文所讨论的问题，是从经济学的视角出发的“看不见的手”。

二、从经济学视角看“看不见的手”理论

上个世纪，世界上最重要的变化应属东欧剧变和苏联解体。这种变化由于各种不同的原因所导致，其中经济原因为最重要的原因之一。当时的社会主义国家，国家运行的前提，是政府作为中央计划在正确的位置指导经济活动。东欧剧变和苏联解体之后，许多计划经济的国家，都意识到该模式的弊端，基本都放弃这种制度，开始发展市场经济。在市场经济中，不再由政府作中央计划进行经济决策，而是由企业和家庭根据市场和经济利益的导向自主选择。

在市场经济中，绝大部分人只关心个人利益和福利，并不追求社会的整体效益。那么究竟是什么“神力”致使经济发展逐渐形成规律呢？亚当·斯密给出了答案：“仿佛有一只‘看不见的手’，在指引着家庭和企业在市场上相互交易，引起了合意的市场结果”。

亚当·斯密的很多观念和见解，为文艺复兴开放自由的思想观念，至今仍然是现代经济学的中心论断。一般认为，他提出的“看不见的手”的实质是市场的自我调节能力和价格机制，即是客观的自发形成的市场秩序。“看不见的手”利用市场机制的自发作用对市场各行为主体的决策产生影响，从而达到促进资源和社会产品在不同的行为主体之间合理分配。从长期来看“看不见的手”使个人利益与公共福利之间达到自然均衡，从短期来看它维持了市场的正常运行，建立起以富国裕民为目标的，自然均衡的经济秩序。

三、亚当·斯密“看不见的手”理论的应用具有局限性

“看不见的手”对资本主义经济的发展起了极大推动作用，但随着经济的不断发展，一系列新的社会问题也不断涌现。关于“看不见的手”理论的局限性，许多学者认为，在社会公平和公众的福利问题方面，体现得相对明显。

首先，“看不见的手”的理论强调从自身利益出发，但同时不可以影响他人利益。在现代市场经济中利益的界限很难划分清楚，尤其在经济领域，因产权不清等问题所引起的经济纠纷，使我们认识到在复杂的市场机制下，难以正确划分自身他人的利益。且作为人，出于天性，会放大自己的利益，忽略他人利益，就会产生一些为满足自身欲望而导致的不道德行为。在亚当斯密生活的年代，资本主义经济刚刚起步，市场的规模较小，层次也相对简单，并没有形成大的垄断组织。与当时不同的是，现代社会市场复杂，人的道德修养，意识形态都有各自不同的发展和变化，故“看不见的手”的理论，在利益协调这方面并不能让人满意，不能够作为资源配置的唯一因素调节财富的分配。

其次，“看不见的手”在分配的过程，和分配的结果中造成的社会不公平问题，也是其固有局限性的表现之一。现代市场经济的条件下，由于各种前提条件的限制，从竞争的起点到终点有各种的不公平，因此，我们不能要求“看不见的手”做到绝对的结果上的平等，也不能要求竞争规则完全地照顾各方保证公平，而“看不见的手”的理论，真正应该关注的是，在竞争的过程中及竞争的结果上对弱势群体和一些穷人，在竞争中富人分得的利润远远比穷人分得的利润多，但不能强迫富人把财富分给穷人，但大部分付出和收获不能成正比，长此以往必将导致贫富差距加大和两级分化严重的社会问题，故“看不见的手”理论并非调节财富的唯一手段，在必要的时候仍然需要政府这只“看得见的手”，通过中央调控加强对社会底层群体的关注。

再次，部分学者认为“亚当·斯密‘看不见的手’理论，伦理道德的约束性的内容十分缺乏。”②亚当·斯密描述的是一个能够维持财富增长的社会，但是这个社会缺乏仁慈，缺乏人间友善，人们在这样的环境缺乏幸福感，故称该理论缺乏道德上的善良。

四、结语

“看不见的手”在特定的社会发展阶段发挥了一定的作用，但是它并不具有持久性，也不具有历史性。但是，在现实生活中，完美的市场经济模式不可能通过“看不见的手”给我们带来，经济的自由发展过程中，仍然会因为不成熟的市场机制和不适宜的环境，时不时的出现各种问题，比如假冒伪劣、交易欺诈等。在社会经济中处于弱势地位的人群，他们的生存和发展也得不到公平保障，仅仅依靠“看不见的手”，想要建立起整个社会的和谐秩序，几乎是难以完成的。“看不见的手”理论的应用过程中产生的缺陷，通过市场的力量不可改变，这种情况下，就需要一只“看得见的手”进行补救，利用政府和社会公益组织发挥其功能，这是弥补不完全市场机制和“看不见的手”局限性的有效办法。即便“看不见的手”具有一定局限性，但并不影响理论本身的价值及其对现实的指导意义。对亚当·斯密“看不见的手”理论的评价，也只能经历实践与时间的洗礼，才能得到清晰明确的判断。

[注 释]

①亚当·斯密.国富论.贸易政治经济学部分，1776.

②宫敬才.“看不见的手”思想十大理论缺陷[J].河北学刊，2003(06)：67-72.