基于案例分析的美国顶级高校智库图书馆服务研究

梁宵萌

基于案例分析的美国顶级高校智库图书馆服务研究

梁宵萌

文章采用案例分析方法，从智库图书馆员与空间服务、资源检索与借阅服务、参考咨询与学术指导服务、特色馆藏与其他特色服务等方面对4家美国顶级高校智库图书馆进行调查，总结出开展智库图书馆服务的若干启示，包括设置专职智库图书馆员、拓展智库图书馆空间用途、合理规划学术指导服务、充分发挥特藏优势、创新智库图书馆构建方式等。

美国 高校智库 图书馆服务

1 概述

美国宾夕法尼亚大学智库项目(Think Tanks and Civil Societies Program，TTCSP)负责人、国际著名智库专家詹姆斯·麦甘(James Maigan)将智库分为学术型、合同型、政党型和政治倾向型4种类型[1]，而高校智库通常被视作学术型智库的代表。要明确高校智库的内涵，应从智库群体本身出发。西方学者对智库内涵的认知主要从其研究角度的三个层面进行梳理，在掌握智库内涵的同时，挖掘智库机构的本质。这三个层面是：(一)政治学视角的宏观研究。这一认知的核心在于将智库视作由思想精英构成的为特定利益集团影响政治决策和政策制定代言的机构，本文将其归纳为“代言说”；(二)决策过程视角的中观研究。这一认知是把智库视作决策过程中影响决策和政策制定各个层面和子系统的要素，本文将其归纳为“要素说”；(三)知识管理的微观研究。其核心认知是智库机构应利用其专业知识优势输出有价值的信息成果，从而成为知识管理和决策、政策制定之间的纽带，本文将其归纳为“纽带说”[2]。笔者认为，高校智库的内涵更契合于中观“要素说”和微观“纽带说”意义上的智库，高校智库应成为知识管理与决策和政策制定之间的纽带，从而影响决策和政策制定。

对以影响决策和政策制定为使命且拥有大量信息资源的高校智库而言，其图书馆是辅助智库发挥功能的重要机构。笔者通过对连续两年的《全球智库报告》(Global Go To Think Tank Index Report，2015/2016)中“最佳高校智库”(Best University Affiliated Think Tank)榜单[3]的梳理，总结出25家美国顶级高校智库，它们构建图书馆服务的情况可以归纳为3类：(1)设有直属图书馆的4家；(2)在网站中明确指导用户使用学校(学院)图书馆的2家；(3)网站首页没有图书馆利用指导的19家。4家隶属于高校智库的图书馆分别是哈佛大学肯尼迪学院贝尔佛中心(The Belfer Center)的贝尔佛中心图书馆(Belfer Center Library)、哈佛大学大卫亚欧及俄罗斯研究中心(The Davis Center for Russian and Eurasian Studies)的大卫中心图书室(Davis Center Collection)、斯坦福大学胡佛中心(Hoover Institution)的胡佛中心图书馆(Hoover Institution Library&Archives)、普林斯顿大学科学与全球安全中心(Program on Science and Global Security，SGS)的科学与全球安全中心图书馆(SGS Library)。本次调查将重点放在设有隶属于本机构图书馆的4家高校智库上(见表1)。这4家智库分别来自3家美国顶级高校，其中哈佛大学和普林斯顿大学是“常春藤高校联盟”成员，斯坦福大学也是美国名列前茅的著名高校。可以说，无论是高校信息资源优势、智库影响力，还是智库图书馆管理等方面，它们都体现了世界范围内的顶级水平，故本文的研究对象具有合理性和代表性。

表1 美国高校智库图书馆服务调查对象

2 美国顶级高校智库图书馆服务调查

调查发现，这4所高校智库图书馆在向智库提供服务方面各具专长。笔者从智库馆员与空间服务、资源检索与借阅服务、参考咨询与学术指导服务、特色馆藏与其他特色服务等4个方面展开研究，力求从多角度对世界顶级高校智库图书馆服务进行揭示，为高校智库建设、高校智库图书馆管理提供参考。

2.1 馆员设置与空间服务

作为咨询机构，智库在其图书馆内设立专门的“智库馆员”职位，有助于快速、直接地解决用户咨询问题，达到既服务于本机构人员，又便于其他使用者寻求帮助的效果。哈佛大学大卫中心图书室与普林斯顿大学科学与全球安全中心图书馆都专门发布智库任职馆员的具体信息，包括详细的学术背景、主要职责和联系方式。例如，大卫中心图书室在其网站设立专门的馆员主页，页面显示负责图书室业务的是一位名为Svetlana Rukhelman的助理馆员，网页明确描述了她的主要工作职责为管理纸质馆藏、创建元数据、管理数字化目录、帮助查找档案和管理其他数字资源等。此外，网站还简要介绍了其学术背景：在2014年成为本智库图书馆馆员之前，她曾在麦卡利斯特学院(Macalester College)教授俄文，曾获得哈佛大学比较文学专业博士学位。Svetlana Rukhelman不但负责图书馆事务，还承担智库相关课题的研究，她目前的研究课题为“Fate and Narrative in Russian Culture”。普林斯顿大学科学与全球安全中心图书馆则发布了其智库馆员Ahnde Lin的邮箱地址，供用户咨询。哈佛大学贝尔佛中心图书馆和斯坦福大学胡佛中心图书馆未明确列出图书馆员的详细信息，但分别发布了负责人的邮箱和电话，其中贝尔佛中心的“图书馆员时间”只接受邮件预约。

在图书馆空间服务方面，普林斯顿大学科学与全球安全中心图书馆没有设置实体空间，而是将工作重点放在数字图书馆构建上；其他3家智库图书馆均设有实体空间并提供多种图书馆服务。例如，哈佛大学贝尔佛中心图书馆的具体地址在哈佛大学肯尼迪学院Room L-369，并且明确指出图书馆空间提供多种用途，使用者可以通过邮件预约场地，开展演讲、会议和研讨等活动。大卫中心图书室具体地址设置在哈佛大学的Fung Library，KnafelBuilding，开放时间和用途与Fung Library同步。Fung Library是专门为研究东亚与东欧等的相关人员和机构提供专业服务的图书馆，其空间可同时供多个群体使用。图书馆的空间服务包括小型阅读室、“无声学习区”，并在馆内设置微缩胶片阅读器、黑白打印机和复印机、扫描仪、公共电脑、耳机、无线网络等设施。胡佛中心图书馆由于坐拥较为庞大的信息资源，空间布局分为3个独立的部分：图书馆阅览室、档案室和珍藏展区，每部分都拥有独立的空间和开放规则。其中，较有特色的空间服务是关于“off-site collections”的使用：除收藏可供开架借阅的资源以外，还将一部分档案放置于专门的有特定编号的“盒子”(boxes)里，工作人员会根据用户需求，把装有特藏的不同“盒子”搬运到阅览室供用户使用，但是需要至少提前两个工作日进行邮件预约。胡佛中心图书馆还在其服务介绍中专门提到残疾人用户使用图书馆的帮助措施，如无障碍“斜坡”的具体方位，负责残疾人服务的工作人员的邮箱和电话等，体现了图书馆服务的人性化。这4馆的具体借阅权限见表2。

表2 智库图书馆借阅限制概览

2.2 资源检索与借阅服务

4家高校智库图书馆的信息资源检索服务分为“嵌入所属高校图书馆检索系统”和“智库机构自建检索系统”两类。哈佛大学两家智库图书馆的资源检索平台使用哈佛大学图书馆统一的HOLLIS+系统，此系统服务于整个哈佛大学，这两家智库图书馆也在主页上强调其馆藏的所有书籍均可在HOLLIS+中被检索到。斯坦福大学胡佛中心图书馆则根据其馆藏特色建立了独立的检索系统，并将检索内容分为图书资源、档案资源、电子资源3类。在每一种资源类型的具体检索页面中，又对其进行详细分类；同时，较为重视对用户的检索帮助，在检索栏下方有指导和帮助的链接；明确指出其大部分馆藏资源可在斯坦福大学图书馆系统在线目录中检索到。普林斯顿大学科学与全球安全中心图书馆本身就是以检索界面存在的数字图书馆，图书馆界面除提供独立的检索平台外，还在检索框下方给出了较为直观的检索指导，将其馆藏资源从类型、作者、时间等方面进行分类。通过对4家智库图书馆借阅限制与访问许可的分析，发现高校智库图书馆多数情况下仅提供具有针对性和研究性的服务。哈佛大学的贝尔佛中心图书馆明确提出其资料仅对智库工作人员和研究人员开放，所有资料在离馆前需要收回；为方便研究人员使用，还规定部分期刊和杂志仅在午夜可以被借出图书馆；特别说明该馆暂未开展馆际互借服务，如有需求可向哈佛大学肯尼迪学院图书馆寻求帮助。哈佛大学大卫中心图书室的借阅规则与哈佛大学Fung Library同步，对持有哈佛大学身份卡的人士和其他高校或机构的学生或科研人员开放，但校外人士需要提供所属单位开具的相关证明，其馆藏中的日本当代文献不可借阅；为方便校外人员使用，大卫中心图书室推荐用户通过“图书馆使用许可办公室”(Library Privileges Office)来获取图书馆资源的使用许可。胡佛中心图书馆允许持有斯坦福大学身份证或加利福尼亚高校联盟(the University of California System)身份证的人员借阅部分资料；部分特殊资源仅在规定时效内对斯坦福大学的科研人员和本智库人员开放；报纸和期刊仅供馆内使用。

综上所述，智库图书馆较为重要的一项功能是将该机构相关资料进行汇总并对其进行合理利用。智库图书馆更注重对该智库相关人员的服务，一些馆藏仅允许在规定时间和地点内使用，这样既严格地保障了馆藏资源，也吸引用户到馆进行研究；统一的借阅管理体现了高校智库图书馆与学院图书馆、学校图书馆之间的层级关系；智库图书馆在确保本机构和本校人员服务需求的情况下，也在身份认证的基础上为其他科研人员提供服务。

2.3 参考咨询与学术指导服务

积极为用户提供较为完善的参考咨询与学术指导服务，也是本次调查中高校智库图书馆体现出的鲜明特征。4家图书馆均在其网站公布了负责咨询服务的馆员的联系方式。此外，哈佛大学的两家智库图书馆还利用其加入的哈佛大学图书馆HOLLIS+系统来完成参考咨询服务，用户可以通过在线交流、提交表单等方式提问；斯坦福大学胡佛中心图书馆在阅览室里设有常驻的专业工作人员，向用户提供面对面的参考咨询服务，用户也可以选择邮件或电话向这些专业人士提问。大卫中心图书室与胡佛中心图书馆分别开辟“Research Guides”和“Research Assistance”，针对学术研究开展专门的指导活动，内容丰富且具有较强的学术性，故本文对它们进行重点考察。

哈佛大学大卫中心图书室在其网站上将主要的服务内容分为服务概览、馆藏资源和学术指导3部分，足见其对“学术指导”的重视。这些内容可以被归类为“技能性指导”和“资源性指导”两方面：(1)技能性指导包括对初级研究者和对有更深入需求的研究者的指导。图书馆给初级研究者的指导建议是访问哈佛大学为研究苏联与欧亚问题的学者提供的专门指导网站(http：//guides.library.harvard.edu/slavicstudies)，网站中详细介绍相关资源的使用，或是观看为这部分研究者提供的指导视频；对有更深入研究需求的研究者则建议直接使用哈佛大学HOLLIS+系统查找资源，或是直接预约一对一的专业馆员服务。(2)资源性指导则包含6项具体的研究指导：Zotero协作研究指导项目(Zotero Collaborative Research Portal)、苏联历史档案资源使用指导(Archival Sources for Soviet History at Harvard Libraries&Depositories)、苏联历史书目研究指南(Bibliographic Research Guide to Soviet History)、苏联历史研究指导(A Research Guide to Soviet History)、苏联历史研究中的主要英语来源(English-Language Primary Sources for the Study of Soviet History)、俄国和苏联政府文件收藏指南(Document Collections on Russian and Soviet History)。

多年来，以拥有海量珍贵档案与手稿原件而闻名于世的胡佛中心根据其图书馆信息资源的独特性为用户提供相应的学术指导：(1)在阅读室与手稿阅览室配有专门的智库图书馆员，为这些珍贵资料的使用提供帮助。(2)对部分资料设置付费使用条款，具体的付费馆藏名单可以通过专门的邮箱(carol.leadenham@stanford.edu)获取，研究者可以根据名单上提供的信息直接联系相关馆藏的负责人。(3)对咨询费用作出较为详细的规定，如大部分在名单上的接受咨询的专业人员的咨询费用是每小时30-40美元，但同时也声明，不会对咨询者与被咨询者间的付费交易直接负责；另外还制定用户需要遵守每次咨询只可预约一位专业人员的规则，这样将利于有限资源的有效使用。(4)由于大量馆藏属于原件，所以图书馆允许用户使用电子照相机进行拍摄，并为用户提供付费扫描仪，费用是每扫描一次0.15美元。相比之下，胡佛中心图书馆的“学术指导”更接近于对用户行为的约束和规范，当然这也有助于用户培养良好的使用珍贵资源的素养。

2.4 特色馆藏与其他特色服务

拥有独具特色的图书馆馆藏并围绕其展开服务是4家智库成为所在研究领域佼佼者的重要原因。在信息资源管理方面，4家智库除坐拥传统意义上的丰富馆藏之外，还积极对双语资料、口述历史资料、影音资料、政府文件、灰色文献等进行资源建设，体现出其图书馆管理的权威性、图书馆资源类型多元化等特征。在充分利用馆藏优势的基础上，一些智库图书馆还举办面向社会公众的展览活动及纪念活动，例如斯坦福大学胡佛中心图书馆设立专门的纪念馆常年向公众开放，不定期举办珍贵资料展。4家图书馆的馆藏与服务内容见表3。

表3 智库图书馆特色馆藏与特色服务概览

3 启示

通过对美国4家高校智库图书馆具有代表性的服务调查，可以完整描绘出“高校智库图书馆”在开展服务时所具有的专业性、学术性、创新性、形态多元化等特质。它们在人员设置、空间服务、参考咨询、学术指导、特色馆藏等方面也具备了一定的优势。笔者总结出可供我国高校智库在开展图书馆相关服务时可参考的内容。

3.1 设置专职智库馆员与拓展空间用途

设置专职的“智库馆员”是高校智库图书馆专业管理的必然选择。在前文对智库馆员学术背景和岗位职责的调查中，以大卫中心图书室为例，专职馆员担当了智库课题研究和图书馆服务的双重角色。由此可见，专职智库图书馆员承担着两种主要职责：保障高校智库图书馆服务；参与高校智库的科研活动。这种人员的设置方式有利于高校智库图书馆对用户提供专业的、研究性服务，也便于专职馆员在参与智库课题研究的过程中提供高水平的信息管理服务。高校智库也可根据自身的人员构成、专业背景、建设规模等，选择设立专职或兼职的智库馆员岗位。

关于智库图书馆空间服务拓展方面，笔者结合3家拥有实体空间的高校智库图书馆的服务内容和“马斯洛人类需求五层次理论”，绘制了高校智库图书馆用户空间使用需求层次图(即图书馆空间服务拓展图，见图1)。

图1 高校智库图书馆空间服务拓展

根据用户的需求，图书馆空间服务应包括：(1)为用户提供安全、开放、安静的研习空间是智库图书馆空间服务的基础。例如，调查中的高校智库实体图书馆均为用户设立了自习室、阅读室或无声阅览室等。(2)在借阅、查询方面，用馆内不外借的独有资源吸引用户到馆进行研究，并且为一些特殊藏品开辟独特的使用空间，如胡佛中心图书馆用“boxes”来管理档案。(3)对于咨询空间，可考虑设立咨询台、一对一咨询室等。其中，咨询室为用户与馆员开展更深入的咨询活动提供独立空间。(4)由于智库活动具有思想性、传播性等特质，需要定期举行研讨、会议、论坛、讲演等活动，一些高校智库图书馆还为用户专门提供配置有多媒体设备的研讨室，保证了用户间的交流。(5)高校智库可根据自身能力，在满足本智库用户基本需求的前提下，适当地开辟公益活动的空间，如设置珍藏展览室、免费讲座教室等。这是人类在满足基础需求后，对历史、艺术、人文等更高级社会活动的追求。

3.2 合理规划智库图书馆学术指导服务

向用户提供指导服务是高校智库图书馆的重要职责所在。规划良好的指导有助于提高图书馆服务的利用效率，帮助用户提升信息素养，从而完善高校智库的研究能力。高校智库图书馆应根据用户需求开展具有针对性、专业性的学术指导服务同时，充分整合本智库、本高校和校外资源，积极发挥高校智库图书馆作为学术指导平台的作用。哈佛大学大卫中心图书室在开展学术指导服务的过程中自觉形成了一个较为完整和合理的，针对不同科研需求的全面指导范式，笔者将其关系梳理和总结后形成图2，较为直观地对这一范式进行展示。

图2 哈佛大学大卫中心图书室学术指导示意图

高校智库图书馆应在开展学术指导服务前，对图书馆用户构成和信息需求进行分析，根据用户需求将服务分成不同级别，同时在图书馆网站上对不同用户进行指引。构建可以覆盖大部分用户需求的学术指导系统，是每一个高校智库图书馆都应该努力实现的。

重视将馆藏资源与该校甚至是其他社会资源相结合，以充分发挥高校智库图书馆的纽带作用。例如，哈佛大学大卫中心图书室的学术指导包含了由智库专家和图书馆专家联袂编写的指南，此举无形中建立了“用户-专家”的互动系统，用户可以根据学术指导中的提示，预约智库专家和图书馆专家进行深入的学术咨询；大卫中心图书室还注重对校外资源的引入，其学术指导中包含UNC(美国北卡罗莱纳大学)名为“A Research Guide to Soviet History”的苏联历史研究资源，这表明智库图书馆具有以平台维护的方式汇聚资源的作用。学术指导既重视服务的深度，又兼顾信息资源内容的广度，值得借鉴。另外，4家高校智库图书馆的学术指导服务大部分是免费和开放的，在服务其智库用户的同时，也力所能及地为所属高校、高校联盟，甚至是全社会服务。

3.3 充分发挥特藏优势，打造特色服务

通过调查发现，特藏优势已经成为高校智库图书馆的核心竞争力。4家高校智库图书馆均积极对所在研究领域具有代表性的信息资源进行建设，并且围绕这些珍贵的资源开展各具特色的服务。哈佛大学贝尔佛中心图书馆网站明确列出90余种专业期刊目录，这些期刊既是智库图书馆用户的研究资源，又是智库发表研究成果的载体。通过为用户提供专业期刊目录，缩短了用户获取本研究领域核心内容的时间，提高了用户的研究效率。哈佛大学大卫中心图书室收藏了俄文报纸和杂志、双语资料、微缩胶片、斯拉夫语(Slavic)数据库等类型繁多的馆藏，使该智库成为所在领域收录特藏资源种类最为全面、研究成果最为权威的机构。胡佛中心图书馆依托其珍贵手稿、档案等原件，举办大量面向全社会的讲座、特藏展览等活动。虽然胡佛中心图书馆并未明确它作为展览馆、纪念馆、博物馆的性质，但是其业务内容体现了这些公益场馆的实质内涵。普林斯顿大学科学与全球安全中心图书馆在其网站明确告知用户该馆收藏了“灰色文献”与政府文件。对这些较为特殊的信息资源的管理，体现了高校智库图书馆不同于其他类型图书馆的独特之处，即更具专业性、研究性和权威性。

3.4 接纳多元化的智库图书馆构建方式

4家高校智库图书馆在构建方式上各具特色，并未形成统一规格，而是视所在智库与高校的具体情况而定：(1)高校智库图书馆的呈现形态无须拘泥于实体或数字图书馆。拥有实体空间固然是一种优势，但也可以根据自身情况，通过数字化的形式开展服务，例如普林斯顿大学科学与全球安全中心图书馆通过搭建数字化平台提供图书馆检索、查询等功能，其他3家则选择实体馆舍与数字图书馆共同建设的方式。(2)高校智库在开展图书馆服务前应对所在学校(学院)和智库的信息资源作充分了解。既可以选择独立开发图书馆检索借阅系统，也可以将系统嵌入到学校(学院)图书馆的综合检索平台内，依托学校(学院)信息资源优势，将智库图书馆与学校(学院)图书馆进行有机结合。(3)调查中拥有实体空间的3家图书馆，斯坦福大学胡佛中心图书馆拥有独立的、面积庞大的馆舍，而哈佛大学两家智库图书馆均设立在所属学校(学院)内，可见智库图书馆的构建方式较为灵活，无论是“馆”或“室”，都值得鼓励。

另外，虽然高校智库图书馆的服务对象主要是内部研究人员和工作人员，但调查中的4家高校智库图书馆的服务均体现了社会开放性。从网络资源公开、实体资源借阅到开展智库研究领域的相关公益活动，无论是智库成员、学校成员还是校外人士都可以找到相应的帮助其使用智库图书馆资源的途径。例如，哈佛大学图书馆系统设立了“图书馆使用许可办公室”，帮助校外人员获取图书馆服务；斯坦福大学胡佛中心图书馆则明确指出，向加利福尼亚高校联盟(the University of California System)成员提供借阅服务，并定期免费向全社会开放讲座、展览等。这些举措均表明高校智库图书馆在保障其成员需求的同时，积极承担着相应的社会责任。通过图书馆向公众提供服务，一方面传递了知识，另一方面也提高了其社会影响力，实现了自身价值。

4 结语

从美国顶级高校智库开展图书馆服务的具体情况看，虽然现阶段已构建隶属于所在机构图书馆的智库数量所占比重较小，但是根据自身情况开展图书馆相关服务将是高校智库发展的必然趋势。高校智库图书馆服务可依托学校(学院)的强大资源优势，从多方面借鉴高校图书馆的管理经验。同时，通过研究高校智库图书馆服务具有代表性的四个方面可以发现，此类型图书馆具有较强的专业性、研究性和权威性。综上，高校智库图书馆是一种不可替代的图书馆类型，合理开发将有利于高校智库更好地成为知识管理与决策和政策制定之间的纽带，从而有效地影响决策和政策制定。

[1]JamesG.Mc Gann，R.Kent Weaver.Think Tanksand Civil Societies：Catalysts for Ideas and Action[M].New Jersey：New BrunswickTransactionPublishers，2000.

[2] 全守杰，王运来.高校智库的含义与特征[J].现代教育管理，2016（1）：38-29.

[3]James G.Mc Gann.“2015/2016Global Go To Think Tank Index Report”[EB/OL].[2017-04-01].http：//repository.upenn.edu/think_tanks/.

[4]Belfer Center Library[EB/OL].[2017-06-01].http：//www.belfercenter.org/about/overview/belfer-center-library.

[5]Davis Center Collection[EB/OL].[2017-06-01].https：//daviscenter.fas.harvard.edu/library.

[6]HooverInstitution Library & Archives[EB/OL].[2017-06-01].http：//www.hoover.org.

[7]SGS Library[EB/OL].[2017-06-01].https：//www.princeton.edu/sgs/sgs-library/.

A Study of Library Services of the Top University-Affiliated Think Tanks in the United States

LIANG Xiaomeng

Case analysis method is used to conduct research on library services of four top university-affiliated think tanks in the United States.The aspects of library staff， physical space， information retrieval， lending services，reference consultation，research support，special collections，etc.，are discussed.The paper suggests the directions for developing think tank libraries by assigning dedicated librarians，making better use of space，structuring and rationalizing academic support services，realizing the potentials of special collections and innovating library services.

United States；university-affiliated think tanks；library services

格式 梁宵萌.基于案例分析的美国顶级高校智库图书馆服务研究[J].图书馆论坛，2018（1）135-141.

梁宵萌，北京大学信息管理系博士研究生。

2017-07-21

何燕）