基于上市公司数据的企业专利产出与产品出口关系研究

向 征，武仲琦

（金陵科技学院商学院 江苏南京211169）

0 引 言

技术创新在日趋激烈的国际竞争中充当着越来越不可小视的角色，而专利是衡量技术创新水平的一个重要指标。大量发达和发展中国家已经认识到专利对于一国贸易的重要性，企业着力于创造和积累专利、提高专利价值、进行专利布局，使专利成为企业的核心竞争力，在争夺、占领、保护市场的过程中发挥重要作用。如今，我国的出口贸易面临严峻的挑战，需要转变出口增长方式，实现可持续性出口，从贸易大国走向贸易强国。企业尽早重视专利、利用好专利，才能在国内外市场竞争中有更多胜算。当前对于专利问题的研究大多停留在法律的角度，基于国际贸易角度的研究较少，所以从国际贸易角度研究专利与出口的关系具有重要意义。

1 文献综述

Dosi等[1]利用专利数据的研究与开发投入作为衡量技术创新能力的一个指标，并且通过实证分析了技术创新能够促进发展中国家及发达国家的国际贸易。沈亚军等[2]认为用专利申请数据相对于 R&D职工占比数能更好地说明技术创新能力，其通过线性回归模型得出技术创新能够极大地促进高新技术产品出口贸易，并且能提高该产品的出口竞争力。邹蕾等[3]通过专利授权量作为技术创新的代理变量，利用国家出口贸易额代表出口水平，通过线性回归的方法实证检验得出技术创新能力与出口贸易呈显著的正相关。姜凌等[4]运用中国和日本专利数据以及出口贸易额数据作比较，得出一国的创新能力能够促进产品出口贸易的发展，分析得出日本拥有比中国更强的技术创新能力，从而认为我国要向其学习，加强技术创新，并且提出了切实有效的实施方法。

总而言之，由于专利数据易于获取，当前就专利数据和进出口贸易额进行实证研究是一种普遍的方法，但是如何利用这些数据得到更深入的经济学含义是我们要注意的。以往文献大部分从国家层面去进行宏观研究，本文从企业入手，采用企业专利数据和企业出口额进行实证，从微观来研究它们的关系。

2 专利对出口贸易的影响机理分析

由于各国产业发展水平、产品中专利比重及专利保护水平不同，各国企业在国际贸易中所采取的贸易方式和贸易量也相应会有所差别。随着国际贸易领域专利产品的比重日益加大，国际贸易各流程涉及专利问题不断增多，由此导致进出口差别便产生了贸易扭曲。下面以出口为例来分析其影响。

假设甲国企业 A有某产品的专利权，向乙国（该国企业具有较强的仿制能力）出口该产品，且在不同市场条件下实行价格歧视。当甲国专利保护加强，专利拥有量增加时，其产品的市场竞争力也会随之加强。一方面，企业可以在适当减少出口量的情况下提高其产品价格以获取更大利润；另一方面，该产品进口国乙国企业 B同时被削弱了模仿制造产品的能力，产量便会减少，相应地会使乙国市场该产品的需求得不到满足，甲国企业A获得更多出口机会，市场规模增大，收益增加。而当乙国专利保护加强时，甲国企业 A用于保护其产品专利费用将减少，由此导致该产品的成本降低，企业 A产品在乙国更具竞争力，也会促进企业A对乙国的出口。

出口量的增加或减少取决于两个相反方向力量的相互作用。当然，企业的出口不仅只会受到进口国专利的影响，还应全面考虑其进口状况等外界因素。因为一国的关税、进口配额以及补贴等多种贸易壁垒都可能会增加或减少国际贸易量，这时仅仅通过专利保护对贸易产生的影响便不会表现那么明显。比方说，如果进口国规定了进口配额，那么即使专利保护增强也不会带来更多的贸易量。因此，国际贸易总量会发生怎样的变化，还要视以上各种因素综合作用的具体情况而定。

综上所述，技术创新成果转化为专利产生竞争优势，从而发挥着提升国际贸易的重要作用（图1）。

图1 专利产出对国际贸易影响Fig.1 Impact of patent output on international trade

3 基于企业数据的实证研究

3.1 研究对象

本文是从企业角度分析专利与出口间的关系的，由于普通企业的专利数据和出口额较难获取，且普通企业的生存年龄不定，本文选取的研究对象是 10家上市企业8年的专利数据和出口额，这些企业对外贸易非常活跃，数据易于获取，且有代表意义。由于个别企业的数据存在异常值，为保证研究的科学性，我们最终选取华为技术有限公司、中兴通讯股份有限公司、珠海格力电器股份有限公司、比亚迪股份有限公司、鸿富锦精密电子（郑州）有限公司、京东方科技集团股份有限公司、联想（北京）有限公司、深圳市华星光电技术有限公司、友达光电股份有限公司、中国石油化工股份有限公司进入样本。

3.2 研究方法

专利产出对企业出口贸易的影响需要对一段较长时间观察所得进行分析，并且需建立在多截面和时间序列基础之上，所以本文采用面板数据的研究方式，这一方式的优点是可以避免多重线性带来的影响，可以更加全面反映数据信息，更加灵活简便。本文先通过单位根检验各种统计量是否平稳，接着运用协整检验来研究两个统计量之间相关性程度，最后通过回归分析得到协整方程。

3.3 数据描述

3.3.1 指标选取

专利数据易于取得、发展缓慢，经常用来衡量技术创新能力，具有相当的可靠性。由于考虑到企业的存活时间和活跃程度不确定，本文选取 10家上市企业8年的专利数据以及出口贸易额，这些企业大多是极具创新力的高新技术产业，具有很强的代表力。考虑到专利授权量和专利申请量的区别，因为申请不一定被授权，而一个技术方案只有授权才能成为专利，即专利授权量更能够反映一个企业真正的专利创造能力，所以本文采用企业专利授权量数据（PAT）代表专利产出。由于企业出口贸易涉及因素较多，难以衡量，为了易于研究和寻找数据，本文采用企业出口贸易额来衡量企业出口贸易能力，具有相当强的可靠性。

3.3.2 数据来源

本文分析所用的部分专利数据取自中华人民共和国知识产权局年度报告，部分来源于各上市企业官网年度报告，选取的贸易出口额来自各上市企业的官网年度报告。数据为各上市企业 8年的国内发明专利授权量和出口额，如表1和表2所示。

表1 各上市企业2010—2017年国内发明专利授权量（件）Tab.1 Domestic invention patent authorizations for each listed enterprise 2010-2017

表2 各上市企业2010—2017年出口额（亿元）Tab.2 Exports of listed enterprises 2010-2017

3.3.3 数据处理

样本区间为 2010—2017年，其中个别数据缺失采用靠近时间的均值替代。数据是多截面的面板数据，具有时序性以及连续性，把企业 2010—2017年专利授权量（PAT）与各企业出口贸易额（EX）分别取自然对数获得 lnPAT、lnEX 值。为减少多重共线性，消除变量间可能存在的异方差，同时使序列趋势线性化，使用Eviews对数据取对数标准化形式。

3.4 单位根检验

为了避免直接采用回归分析可能发生“伪回归”的现象（即实验结果表明有显著的关联，然而现实中并没有的现象），需要对各时间序列变量（取对数后）进行单位根检验，看是否平稳。本文运用的单位根检验方法有 LLC检验、IPS检验、ADF检验和 PP检验，只有具有平稳性的变量才能有效地对回归结果进行解释。结果见表3、表4。

表3 LLC方法的单位根检验结果Tab.3 Unit root test results for LLC methods

表4 3种方法的单位根检验结果Tab.4 Unit root test results for the 3 methods

由表3结果可以看出，出口贸易额的原序列水平值在面板数据单位根检验中也没有通过5%的显著性水平检验，原序列不平稳，但其一阶差分分别通过了1%、5%和 10%的显著性水平检验，原序列平稳。专利授权量的原序列水平值在面板数据单位根检验中没有通过 5%的显著性水平检验，原序列不平稳，二阶差分也不平稳，即存在单位根，于是对其分别运用其他方法进行检验。检验结果见表4。

由表4结果可以看出，专利授权量的原序列水平值在面板数据单位根检验中分别通过了 5%、10%的显著性水平检验，显示原序列平稳。表明企业专利授权量和企业出口贸易额存在长期稳定的协整关系，即技术创新与企业产品出口有显著的关系，因此有必要进一步验证二者是否存在协整关系。

3.5 协整检验

从表5中可以看出，除了Panel v-Statistics统计量没有通过 10%的显著性水平检验，其他 3个统计量都分别通过了1%、5%和10%的显著性水平检验，除了 Group rho-Statistics没有通过 10%显著性水平检验之外，其他两个统计量都分别通过了 1%、5%和10%的显著性水平检验。因为 Pedroni检验中 Panel ADF-Statistics、Group ADF-Statistics统计量较其他统计量有更好的小样本性质，并且从表格中还可以看出Panel ADF-Statistics、Group ADF-Statistics 统计量都通过1%、5%和10%显著性水平的检验，所以我们得出企业专利授权量与出口贸易额二者之间存在长期稳定的协整关系。

表5 协整检验结果Tab.5 Co-integration test results

3.6 模型估计

从上述实证结果可以得出，企业专利授权量和企业出口贸易额之间存在十分密切的关系。于是我们用Eviews进一步对企业专利授权量和出口贸易额数据进行回归分析，结果如表6所示。

表6 专利产出与出口贸易的回归结果Tab.6 Return of patent output and export trade

根据回归结果，得到协整方程如下：

t统计量分别为：-3.224389，19.21410

相应P值分别为：0.0013，0.0000

模型调整后的 R2为 0.316302，F 值为369.1815，各个系数均通过 t检验，模型拟合效果较好。方程式表明，企业专利授权量对企业出口贸易额的弹性系数为 0.970796，即企业专利的授权量每增加 1%，企业的出口贸易额就会增长 0.971%，而企业专利授权量代表了企业专利能力。因此，我们得出企业技术创新能力与专利能力同步提升能够促进企业产品出口，它们之间呈现十分密切的长期正相关。

4 结 论

本文利用企业专利数据研究了企业专利产出与产品出口的关系，通过理论分析并结合2010—2017年10个上市企业专利授权数据和出口贸易额数据的实证分析，主要得出以下结论：从总体上来看，我国企业的专利产出量对企业的出口贸易额有显著影响，专利授权量每增加 1%，企业的出口贸易额就会增长0.971%，而专利数据是衡量企业技术创新能力的重要可靠的指标，说明了企业技术创新能力和专利能力与出口贸易额有很大联系；技术创新成果及时转化为专利能促进企业出口，增强企业的国际竞争力，也就是说技术创新强、专利能力强的企业出口贸易额更高，企业发展更好。这表明，企业想要变得更强大，想要在国际市场上占领更大的市场，必须不断技术改革、技术创新并使之专利化。

如今，我国企业整体专利意识还不够强，人均有效发明专利量偏低，企业高价值专利太少，这种状况很难在国际竞争中长期存活下去，打造自身的核心竞争力、提高产品附加值、转变贸易出口方式是我们亟待解决的问题。为此提出以下建议。

①国家层面。首先，要完善知识产权法律法规，加强监管。其次，应加大对技术创新的投入，鼓励创新。

②企业层面。一是积极投入技术创新；二是积极申请国内国外专利；三是推进专利产业化。