欧盟安全指数评估法在中国矿山应用实践及启示

吴大明

(国家安全生产监督管理总局信息研究院，北京市朝阳区，100029)

近年来，我国安全生产形势有了明显的好转，安全生产事故起数和死亡人数呈快速下降趋势。“十二五”期间事故起数和死亡人数年平均下降速度(年平均下降速度为4.9%和3.6%)较“十一五”期间(年平均下降速度为12.5%和8.9%)明显放缓，一方面是安全生产发展阶段特点的表现，另一方面也是安全生产边际效应的体现，即如果未采取更多的工作创新，短期内安全生产发展不会有较大的突破。在矿山安全生产方面，一些企业安全生产管理水平仍有待进一步提高。因此，积极探索简单可行的安全生产管理方法，对于促进矿山企业安全生产发展尤为重要。

爱米瑞指数评估法是由芬兰专家首创的企业安全管理工具，在芬兰建筑领域应用成功后，逐步推广到其他行业领域，其优势在于能够实现企业职业安全健康管理 “自下而上”的全员参与，并能够对企业安全管理进行实时监测。它是以观察评分的方法，对作业场所安全生产相关影响因素进行打分汇总，并对发现的隐患及时整改。通常情况下，它将安全生产相关影响因素划分为安全行为、秩序和整洁程度、工作地点设计、机器及电源、人体工程学、工业卫生及炸药、急救包及灭火器等7个大类、共计17个具体观察项目，包含了系统安全的人、机、物、环、管等各方面，详见表1。通过开展欧盟项目合作，将该方法应用于试点矿山企业，基于隐患排查治理工作需求，应用爱米瑞指数评估法推进企业隐患排查治理工作，验证其在我国矿山领域应用的适用性，并提出广泛推广使用的完善方法。

表1 爱米瑞指数评估表格基本形式

1 企业基本情况

选取的北京某矿山企业是从事铁矿石地下开采的大型企业，属于非煤矿山企业，铁矿石产能逾200万t/a，职工逾1000人。企业主要生产车间有采矿厂、运矿厂、选矿厂、提砂厂、机修厂等，共72个班组。按照我国安全生产法律法规要求，企业建立了以总经理为安全生产第一责任人、各部门负责人分工负责的安全生产责任体系。安全副总经理负责日常安全管理的领导工作，安全部(设安全部部长)负责具体相关工作，安全管理层级分为4个层次，见图1。

另外，掘进和采矿作业的安全管理由承包商负责，但标准不得低于本企业内部标准。安全部对承包商的班组安全进行日常监察。

2 研究方法与路线

研究分为爱米瑞指数法的使用培训和应用实践两个部分，先后对企业开展两次培训，每次为期5天。

2.1 培训教育

培训采取课堂教学讨论和现场练习两部分。参加培训人员为30人，有安全部的安全管理人员，主要生产车间的班组长，技术部、机动部、生产部和总工办等相关人员。

图1 企业安全管理层级图

(1)课堂教学讨论。课堂教学主要以播放案例图片的方式，对照检查表列出的17个检查项目，由参训人员依照安全规定，判断图片中的案例是否正确，不正确的说明原因。说明原因时，参训人员可以结合法律法规等要求指出具体的规定；难以判断的，可以分组讨论，也可以和专家一起讨论。

(2)现场练习。为了强化培训学习理解，选取了该企业的机修厂作为检查表的现场练习地点。参训人员分为4个小组，在培训专家的指导下，各组在划定区域后，对照检查表逐项进行观察打分，最后得出整体的分数。

2.2 应用实践

经过培训，该企业开始在采矿厂、运矿厂和提砂厂等主要生产车间试行了该方法，具体实施过程如下：

(1)企业领导高度重视，全员发动。培训之后，多次召开管理层专题研讨会，通过征求参训者的意见，调查了解该检查表的具体应用情况。因为这种自下而上的安全管理全员参与模式可以作为一种有效的安全管理工具，将其纳入到企业的安全制度中去，从而推动企业安全管理水平的提升。

(2)制定各岗位安全检查表。总经理要求安全部组织全矿72个基层班组，根据各个班组的实际情况细化定制检查表的内容。各个班组结合安全操作规程等规定，制定了本班组的检查表，并上报安全部审核确认。例如，表2为运矿厂破碎班的检查表内容。

表2 运矿厂破碎班检查表

为便于班组班中观察，将检查内容做成展板，悬挂在班组工作地点的显著位置。

(3)问题记录。班组当班责任人将观察的各个项目记录在《班组安全生产日志》上，将发现的问题或隐患加以说明。

(4)问题初步汇总。安全部对各车间派驻1名区域安全员，负责对所辖班组安全日志中记录的各个项目及问题进行统计，并上报安全部。

(5)整体汇总、分析与通报。安全部汇总各车间的问题，统计各车间的安全指数，如图2、图3所示，并以幻灯片的形式在企业安全例会上予以通报，将职工自查情况及安全指数进行对比，督促车间加强隐患排查及安全管理工作。

图2 企业车间整体安全观察项目周变化

(6)分级整改问题。对不正确的项目分3个层级进行治理，即：班组、车间、企业。班组可以治理的，由班组当班治理，并作好记录；班组不能治理的，报车间，由车间解决；车间不能治理的，报安全部，由企业组织治理。

图3 各车间安全指数周变化

3 实践应用结果

经过爱米瑞指数检查表的应用，企业的安全生产和职业健康管理有了很大的改善，主要体现如下：

(1)该方法成为安全生产检查的基本使用工具。企业的《安全绩效监测与测量管理制度》对企业定期安全检查等工作作出了明确细致的要求，结合爱米瑞指数检查表的应用有助于企业各层级日常持续的开展安全检查和绩效评估，帮助企业完善安全生产检查工作机制。

(2)企业员工职业安全健康意识得到较大提升。在培训的基础上，班组长及专职安全员对员工开展培训，使其基本掌握爱米瑞安全指数使用方法。实践运行期间，员工能够认真及时地填写检查表，并对问题进行整改。例如安全帽的佩戴问题，在此之前，一般员工认为未佩戴安全帽或者佩戴不规范的检查归安全部负责；而检查表使用后，员工有了主动提醒他人不安全行为的意识。

(3)作业环境有了一定的改善。以往安全通道占用问题、地面积水问题、配电箱门未及时关闭问题等需要安全部检查时提出整改建议和措施，而应用检查表后，职工能够向班组长提出整改建议，班组长也能够积极组织员工对发现的隐患及时进行整改，班组不能整改的，由上级部门及时协助解决。通过这些工作，提高了班组作业场所的安全性，形成了上下联动的安全管理局面。例如，员工在检查表中记录的噪声问题，车间上报到安全部，进而引起管理层的重视。

(4)形成了隐患实时排查的动态化机制。在此之前，该企业的安全隐患排查由安全部的14名安全员进行现场巡查，任务很重。实践应用后，基层班组能够认真对照检查项目查找隐患，并且由于熟知作业场所，可以及时发现和排除隐患。

(5)形成了良好的企业安全文化氛围。通过爱米瑞检查表的应用，创新了安全管理方法，充分调动广大员工参与安全隐患排查的主动性和自觉性，从“要我怎么做”转变为“我要怎么做”，全矿形成了“安全为我，我为安全”的良好安全文化氛围，安全隐患排查治理无死角盲区，促进了本质安全型矿山的形成。

4 分析讨论

4.1 爱米瑞方法在矿山企业推广的可行性

与传统依靠政府监管监察和企业负责的安全生产管理模式相比，爱米瑞指数评估法在我国矿山领域推广使用的优势在于：

(1)改善安全生产工作只注重结果而忽略过程的现状。通常对于安全生产工作好坏的评判主要是以结果来衡量，如生产安全事故起数和死亡人数。但这种做法一方面难以反映安全生产工作的全部，另一方面事后改善工作方式的做法也具有一定的滞后性。通过使用爱米瑞指数评估法，可以将安全生产工作的重心放在过程中，随时制定和采取有效的干预措施，有效预防事故的发生。

(2) 完善矿山企业职业健康管理工作开展。长久以来，我国安全生产工作的重心一直是防止死亡事故发生，然而，随着社会的进步和人们对职业安全健康的关注，未来工作中将会加大对职业安全健康方面的投入。由于职业安全健康基础信息的采集滞后，为科学快速制定和开展职业安全健康管理工作带来了困难。通过爱米瑞指数评估法的使用，矿山企业能够及时发现职业安全健康风险，根据评估结果进行改正，从而根本上实现了快速开展职业安全健康管理工作的需求。

(3)降低矿山企业员工参与安全生产和职业安全健康管理工作的门槛。目前，矿山领域企业员工参与安全生产和职业健康管理工作的主动性不是很强。一方面，在人们的观念中，认为管理是政府和企业的行为，员工只要将工作做好就行；另一方面，一些小型矿山企业员工文化素质较低，安全生产观念淡薄，很难参与到安全生产工作中。爱米瑞指数评估法具有简单易学、操作简便和便于识别隐患和风险的优点，它不要求员工掌握更多的基础知识和法律法规，只要按照表格进行对照，就可以快速地对作业现场的安全生产隐患和风险进行判断，使安全生产管理全员参与成为可能。

4.2 实践中发现的问题

(1)企业员工对于部分隐患辨识存在不足。参训人员在一些隐患辨识的准确性上有待进一步提高。例如，培训专家认为是不正确的选项，他们却认为是可以接受的。通过对分析原因发现，一方面，专家的正确标准可能较高；另一方面，受训员工对不正确项的认知能力较弱，把不准确的项目误认定为正确。从结果上来看，专家在判断时更加注重细节，认为细节的疏忽是造成事故的主要原因，而一些细节问题在实践中恰恰被员工所忽略。

(2)班组参与隐患排查治理的意愿有待进一步提高。矿山企业的安全状况最终取决于班组，班组是企业的最小工作单位，矿山企业的总体安全是各班组的累加结果。而如何调动广大班组积极自愿地参与隐患排查治理是很多矿山面临的难题，由于该企业长期实行自上而下的安全管理组织结构，基层班组处于被监督的地位，认为安全是安全部门的事，他们只负责生产。尽管爱米瑞指数评估法的使用促使其参与到安全生产工作中来，但是其参与的积极性仍有进一步提升的空间。

4.3 方法推广的改进与完善

根据发现的问题，同时结合我国安全生产和职业安全健康管理特点，提出从以下3个方面改进和完善爱米瑞指数评估法，使之更加适合在我国矿山企业的推广和应用。

(1)增加相关法律法规等内容。为了方便企业贯彻安全生产和职业健康相关法律法规的规定，以及进一步促进企业全员安全生产责任制的落实，通过在检查表中增加法规条款规定，可实现安全检查和责任的权责清单统一。同时，考虑到矿山领域相关法律法规的数量较多，如逐一对照检查，会给安全检查人员带来较大的工作量。因此，借鉴美国矿山分级分类监察的经验，将对重点条款检查纳入到检查表中。以煤矿为例，研究发现煤矿重大事故主要违反《煤矿安全规程》的条款集中在11个方面的43个条款，通过归类总结，将其完善到爱米瑞检查表，具体如表3所示(其中带下划线文字部分为增加的检查法规条款要求)。

表3 煤矿井下安全绩效监测表(完善部分)

(2)增加安全绩效统计指标。为了科学准确地反映爱米瑞指数评估法应用后对于企业安全生产的促进效果，在结合该企业安全生产实际情况的基础上，增加安全绩效统计指标。由于企业近年没有发生死亡或重伤事故，因此常用的从业人员10万人事故死亡率、百万工时事故死亡率等指标不适合使用。因此，考虑到企业的规模和统计指标的量级，提出采用百万工时伤害率、伤害严重率和伤害平均严重率3个指标来评价检查表对提升企业安全水平的衡量。这里，对各指标的定义和计算方法如下：

百万工时伤害率表示每百万工时的事故伤害人数(包含轻伤、重伤、死亡人数)，即：

(1)

伤害严重率表示每百万工时事故造成损失工作日数，即：

(2)

伤害平均严重率表示每人次受伤害的平均损失工作日，即：

(3)

另外，企业安全部应加强对事故死亡人数、重伤人数、事故起数、工伤损失工时等数据的统计，按季度、半年或全年将车间和企业的安全指数得分与上述3个指标进行比较，确定安全水平提升效果，从而为制定更有针对性的措施提供依据。

(3)建立与检查表评估结果和安全绩效统计指标相关的激励机制。为了改变企业安全生产管理制度中过多将惩罚与安全生产结果挂钩的现状，以及进一步提高员工参与安全生产管理工作的积极性，在综合爱米瑞指数评估法结果和安全绩效统计指标的基础上，对评估分数和安全绩效结果提高的部门和员工给予一定的奖励，并且要对能够及时发现和排除隐患的员工也给予相应的奖励，从而避免了以往因害怕处罚而导致员工隐瞒问题的现象发生。

5 结论

(1)通过爱米瑞指数评估法在中国某非煤矿山企业的应用，验证了该方法是一个实用高效的企业安全生产管理工具。实践证明，它适合在我国矿山企业的推广和应用，并有助于促进矿山企业安全生产管理水平的提高。

(2)在该方法的实践过程中，发现了两个问题：相关人员对于某些隐患的识别判定存在一定的争议，这主要是由于对法律法规的理解和实践经验差异所致；二是受传统体制影响，企业员工参与的积极性还有待进一步提高。

为了促进爱米瑞指数评估法在我国矿山企业的推广和普及，研究提出从3个方面来完善该方法。在检查表中增加对相关法律法规条款，研究以煤矿为例，增加了涉及重特大事故的违法条款，下一步工作中还需按照具体岗位和安全管理要求来加强对相关法律法规条款的梳理和总结；为了长期验证爱米瑞指数评估法对于安全生产工作的促进作用，结合企业的实际情况，提出了安全绩效统计指标体系；为了提高员工参与的积极性，提出了基于评估结果和绩效统计结果的激励方法。