研究生学位论文质量影响因素研究

俞婉琦　吴梦吟　李秀央

摘要：目的：分析研究生学位论文质量现状，探究其影响因素，为研究生学位论文质量的管理提供理论依据。方法：采用分层随机抽样抽取2008-2015年研究生学位论文共642篇。利用《研究生学位论文质量评价指标体系》对所抽取的学位论文质量进行评分，通过秩和比（Rank Sum Ratio，RSR）法进行综合评价并合理。单因素分析中，论文等级在国内外、学位名称和导师职称之间的差异采用Mann-Whitney U检验，在学科及学位授予年份之间的差异采用Kruskal-Wallis H检验。多因素分析采用序次logistic回归。数据统计采用IBM SPSS Statistics 20.0统计分析软件，以P≤0.05为差异有统计学意义。结果：秩和比法回归方程为R■R=0.100+0.080×Probit。RSR得分服从正态分布（Z=2.940，P<0.05）。单因素分析显示，不同学科（χ2=155.099，P<0.001）、不同学位（Z=-3.035，P=0.002）论文等级分布的差异具有统计学意义；国内外（Z=-0.148，P=0.882）、导师职称（Z=-0.851，P=0.395）、学位授予年份（χ2=8.828，P=0.365）之间的差异无统计学意义。序次logistic回归结果显示国内外、学位名称及学科对学位论文质量的影响具有统计学意义；导师职称及学位授予年份对论文质量的影响不具有统计学意义。结论：目前研究生学位论文质量良好，不同学位及学科间论文质量存在差异，可开展具有针对性的质量管理方法。

关键词：研究生；学位论文；质量；影响因素

中图分类号：C533 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2018）32-0207-04

研究生教育是我国高等教育的最高层次，是我国培养创新型高质量人才的重要途径。近年来，我国政治、经济、文化和社会水平快速发展，对国内研究生培养的规模和质量都提出了更高的要求。而学位论文作为研究生就学期间最重要的一项任务，不仅反映了研究生本人的专业素养和科研能力，更是其综合素质的一种体现。目前，国内研究生学位论文存在创新不足[1-2]、理论深度不够[3]、文字表述能力薄弱[4-5]甚至学术不端[6]等问题。本研究以本课题组先前研制的《研究生学位论文质量评价指标体系》为工具，采用秩和比（Rank Sum Ratio，RSR）综合评价法对近年来国内外研究生学位论文质量展开调查，通过分析学位论文质量现状及影响因素，为提高研究生学位论文质量提供科学的理论依据。

一、对象与方法

1.對象。2008—2015学年的国内外研究生学位论文。

2.方法。抽样方法：国内硕博论文通过浙江大学图书馆购买的中国知网（CNKI）数据库进行检索，国外研究生学位论文通过OADT国际硕博学位论文发现系统获得。样本含量计算公式如下：

n=■×deff（1）

式中π=50%，α=0.05，允许误差δ=10%π，复杂抽样的随机效应deff=1.5。

本研究采用分层随机抽样法，具体抽样方法为：根据各层研究生学位论文总数计算各层应抽取数量，样本通过Excel2016软件摇号产生。其中，国内研究生学位论文根据研究生的学科、导师职称、学位名称、出版时间进行分层随机抽样；国外研究生学位论文按研究生的学位名称和出版时间进行分层。

3.研究工具。本研究采用《研究生学位论文质量评价指标体系》对所抽取的学位论文质量进行评价。该指标体系共包括9个一级指标和52个二级指标。

4.综合评价。采用秩和比法对研究生学位论文进行综合评价，具体步骤如下：（1）对各指标进行编秩，其中高优指标从小到大编秩，低优指标从大到小编秩，相同数值则取平均值。（2）根据研究对象各指标得分的秩次计算秩和比，其公式如下：

RSRi=■■R■（2）

式中，Rij为指标秩次，m为指标个数，n为评价对象个数。（3）确定RSR的分布并计算回归方程，即以累计频率所对应的概率单位值Probit为自变量，RSR为因变量，计算回归方程。并根据R■R值将实测对象分为优秀、良好、及格和不及格四档。

R■R=a+b×Probit （3）

5.统计方法。采用Epidata3.1建立研究生学位论文实测评价数据库。计量资料如服从正态分布，以x±s表示，否则M（QR）表示，计数资料用频数、率和（或）构成比表示。单因素分析中，论文等级在国内外、学位名称和导师职称之间的差异采用Mann-Whitney U检验，在学科及学位授予年份之间的差异采用Kruskal-Wallis H检验。多因素分析采用序次logistic回归。数据统计采用IBM SPSS Statistics 20.0统计分析软件，以P≤0.05为差异有统计学意义。

6.质量控制。数据采取双录入方法。所有评阅文章均由作者按统一的调查表进行评阅，并由另一作者复核，如两者评阅结果不同则由项目小组进行讨论决定。

二、结果

1.RSR回归方程及分档情况。本研究以2008—2015年国内外学位论文为研究对象，共抽取642份论文进行评分，将论文按52个指标得分由低到高分别排秩，计算得到无量纲统计量秩和比（Rank Sum Ratio，RSR）。RSR得分服从正态分布（Z=2.940，P<0.05）。根据RSR得分计算得到回归方程：R■R=0.100+0.080×Probit，方程决定系数R2=0.953，F=13090.709，P<0.001。根据回归方程将实测对象进行分档，Probit>6.50为优秀，5.00

2.研究生学位论文质量影响因素的单因素分析。不同学科间学位论文等级分布的差异具有统计学意义（χ2=155.099，P<0.001），采用Turkey法进行两两比较后发现信息科技、医药卫生科技、社会科学和基础科学的学位论文质量最高，农业科技、工程科技和哲学与人文科学次之，经济与管理科学质量最低。不同学位的研究生论文等级相比较，博士论文质量高于硕士（Z=-3.035，P=0.002），差异具有统计学意义。论文等级在国内外（Z=-0.148，P=0.882）、导师职称（Z=-0.851，P=0.395）、学位授予年份（χ2=8.828，P=0.365）之间分布的差异不具有统计学意义。见表2。

3.多因素分析。以RSR分档等级为因变量，论文来源、导师职称、学位名称、学科及出版年份为自变量进行序次logistic回归分析，结果见表3。结果显示，论文来源、学位名称及学科对学位论文质量的影响具有统计学意义。其中，国内研究生学位论文质量显著高于国外（OR=3.037，P<0.05）；博士研究生学位论文质量高于硕士（OR=3.025，P<0.05）；其他学科论文质量均高于经济与管理科学，其中社会科学（OR=7.608，P<0.05）、信息科技（OR=48.151，P<0.05）的论文质量优势最为明显。导师职称及学位授予年份对论文质量的影响不具有统计学意义（P>0.05）。见表3。

三、讨论

1.研究生学位论文质量影响因素分析。首先，本研究综合评价结果显示在不同学科中，信息科技、医药卫生科技、社会科学和基础科学的学位论文质量较高，农业科技、工程科技和哲学与人文科学次之，经济与管理科学质量较低，与杜庆良[7]的实证分析结果相符。该结果提示，人文、管理等学科的学位论文质量存在一些问题。在对论文进行评分时笔者发现，这两个学科的研究生学位论文涉及科学研究的比例较少，多数是对理论知识和现有资料的罗列整理，缺少必要的数据资料支持和科学的研究方法及手段[5]；有些论文则没有文献综述；此外，人文及管理学科的学位论文出现高复制比区段的频率高于其他学科，与方润生等[6]的研究结果一致，这也是导致其得分偏低的重要原因。第二，博士研究生学位论文质量高于硕士，这一结果虽然没有在其他文献中有类似报道，但由于博士研究生在毕业条件上严于硕士，对其学位论文质量也有更高的要求，因此该结果符合常理。在实测评价时笔者发现，博士研究生学位论文涉及的研究内容普遍比硕士研究生多，工作量更大，其论文通常由若干部分组成，有着研究方法多样、研究内容深入的特点，因此其论文质量更好。第三，多元线性回归结果还提示国外研究生学位论文质量较国内低。由于国外研究生论文数量总数较为庞大，而本研究由于时间和条件受限，无法进行更大样本的抽样调查，因此所抽取的国外学位论文样本量不足、代表性欠佳，这一结果的可靠性有待商榷。第四，本研究结果还提示导师的职称对学位论文质量并无影响，但这并不代表导师因素不是學位论文质量的影响因素。有学者曾提出，导师的素质能够影响学生的成就[8]，某些导师自身学术任务和社会活动较多，没有足够的精力和时间指导研究生[9]，以及指导不到位、没有起到督促和指导作用[10]，会造成研究生学位论文质量降低。但这些方面的影响无法仅通过导师职称这一因素来概括，还需进一步调查和分析。最后，研究生学位论文的得分在不同年份之间没有差异，说明近几年来其质量处在一个较为稳定的水平，但随着社会和经济的发展，国家对研究生教育质量也提出了更高的要求，因此目前急需一套高效、科学的学位论文管理办法以提升和促进学位论文的质量。

2.本研究的创新性。本研究采用本课题组研制的《研究生学位论文质量评价指标体系》对样本进行评分，并首次采用秩和比法对其进行综合评价。该指标体系是从科研设计基本原则、基本要素和统计学角度出发，遵从客观、全面、实用、科学的原则构建而成，具有良好的信度及效度。该指标体系共包括9个一级指标和52个二级指标，各指标均有详细的评分标准，可操作性较强，其评分受主观因素影响较小，所得结果较为客观、准确。而秩和比法作为一种集古典参数统计与近代非参数统计各自优点于一体的统计分析方法，兼及描述性与推断行，适用范围广，是一种成熟的综合评价方法。目前，该法多用于医疗卫生领域的多指标综合评价、统计预测预报、统计质量控制等方面，而本研究首次将此法引入研究生学位论文质量评价中，能够快速、准确地分析质量现状及影响因素，所得结果较为可靠。

3.本研究的局限性。由于本研究条件有限，无法邀请到各个学科的专家来为论文进行评分，而笔者受自身专业的限制，对其他学科的某些方面，如创新性、需要性等无法做出准确的判断，尤其是在人文、社会等学科中，部分学位论文仅进行定性研究，缺少量化数据支持，因此本评价体系中部分指标对其适用性较低，在笔者对其研究内容不够熟悉的情况下评分结果可能有所偏差。其次，本研究中所收集的变量较少，无法全面解释论文质量的影响因素，还需从其他方面如导师因素、外部条件、内部因素等进行更深层次的调查分析。

参考文献：

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[3]常宝英.北京工业大学计算机学院研究生学位论文质量分析[J].研究生教育，2008，（18）：17-20.

[4]辛逸，黄延敏.开题报告质量控制的程序与要素[J].中国高教研究，2010，（5）：30-32.

[5]张梅芳.提高研究生学位论文质量的机制及途径研究[J].新西部（下半月），2007，（08）：144+148.

[6]方润生，方冬姝，郭朋飞.硕士研究生学位论文学术不端行为的特征分析[J].学位与研究生教育，2013，（05）：18-22.

[7]杜庆良.学术型硕士学位论文质量评价的实证分析[J].华北水利水电大学学报（社会科学版），2016，（06）：154-157.

[8]Linda D.Teacher Quality and Student Achievement：A Review of State Policy Evidence[D].Washington：University of Washington，1999.

[9]李艳明.试论影响研究生学位论文质量的两个因素[J].学位与研究生教育，2004，（11）：58-61.

[10]罗晖.关于研究生学位论文质量管理的研究[D].华东师范大学，2008.