国家自然科学基金资助图书馆学产出论文计量分析

刘翠翠 李 玉

（滨州学院图书馆 滨州 256603）

国家自然科学基金(National Natural Science Foundation of China，简称NSFC)设立于1984年，是中国政府支持基础研究的主要渠道之一，被科研人员公认为中国最规范、最公正、最能反映研究者竞争能力的研究基金[1]。对国家自然科学基金项目资助的图书馆学产出论文进行定量评价，能够揭示该领域的科研现状及发展趋势，为图书馆学下一步申请国家自然科学基金打下了牢固的基础和数据支撑。笔者运用文献计量法，对产出论文的发表时间、来源期刊、著者、被引及下载、基金论文和关键词等方面进行综合分析，揭示该领域的科研现状，为今后图书馆学申请国家自然科学基金提供参考。

1 数据来源与研究方法

本文以中国知网(CNKI)的学术期刊全文数据库为信息源，选取“选择学科领域”为“图书馆学”和“支持基金”项为“国家自然科学基金”进行“模糊检索”，检索日期为2016年5月3日，获得789条论文，作为本文的分析对象。本文的研究方法是文献计量法，采用BICOMB2对数据源进行处理。

2 数据分析

2.1 论文发表时间分布

论文发表时间分布在一定程度上反映出学科的研究状况及发展速度和趋势[2]。随着国家自然科学基金项目数量增多，国家自然科学基金资助图书馆学产出论文也越来越多。

NSFC资助图书馆学产出论文从1992年开始，当年产出论文2篇，1993至1995年间产出论文为零，而从1996年至2003年为沉默期，NSFC资助的图书馆学论文数量为个位数；2004至2012年为缓慢增长期，NSFC资助的图书馆学论文数量呈现稳步增长；2013年至今为快速增长期，NSFC资助的图书馆学论文数量呈现急剧增长。

表1 NSFC资助图书馆学产出论文数量及占比情况

从表1可以看出：①从NSFC资助图书馆学产出论文数量上看，2004和2014年是个重要的时间节点，NSFC资助图书馆学产出论文数量有了较大幅度的提高；②从NSFC资助图书馆学产出论文占图书馆学论文的比例上看，1998年的比例只有0.01%，2004年的比例上升到0.16%，2014年的比例上升到0.60%，2015年的比例为0.92%，最近这十年比例上升的很快；③从NSFC资助图书馆学论文占NSFC资助论文总数的比例上看，有6年的比例始终维持在0.02%，在2013年之前，比例增长缓慢，而从2014年起NSFC资助的图书馆学产出论文的比例在快速增长，2015年比例已上升到0.11%；④从NSFC资助产出论文增长率与NSFC资助图书馆学产出论文增长率的比较上看，NSFC资助论文的数量每年都在不断增加，但是每年的增长率都不一致，偶有一年增长率较高，跟随下来的几年的增长率在不断的下滑，然后几年的增长率慢慢不断上升，NSFC资助产出论文增长率实现螺旋式增长的模式，而NSFC资助图书馆学产出论文增长率忽高忽低，差异较明显，每隔几年NSFC资助图书馆学产出论文增长率就有一个较大的提升如1998年400%、2003年的122.22%和2011年的100%。

2.2 来源期刊分析

国家自然科学基金资助的图书馆学产出论文789篇分布在142种来源期刊上，平均每种来源期刊刊载5.56篇。笔者将142种来源期刊分为图书情报类、大学学报类、科技类、计算机类和其他类，统计分析发现：图书情报类期刊36种、占期刊总数的25.35%，载文量658篇、占论文总数的83.40%；大学学报类期刊31种、占期刊总数的21.83%，载文量33篇、占论文总数的4.18%；科技类期刊16种、占期刊总数的11.27%，载文量28篇、占论文总数的3.55%；计算机类期刊10种、占期刊总数的7.04%，载文量13篇、占论文总数的1.65%；其他类期刊49种、占期刊总数的34.51%，载文量57篇、占论文总数的7.22%。由表2可知，789篇NSFC资助图书馆学产出的论文中有658篇(占83.40%)论文发表在图书情报类的专业期刊上，大学学报类、科技类、计算机类等其他学科的期刊虽然载文量少，但它是图书情报类期刊的有益补充。

从单种期刊的载文量来看，刊载1篇论文的来源期刊95种、占期刊总数的66.90%，刊载论文95篇占论文总数的12.04%；刊载2～9篇论文的来源期刊32种、占期刊总数的22.54%，刊发论文123篇、占论文总数的15.59%；刊发10篇及以上的来源期刊共15种、占期刊总数的10.56%，共发表论文571篇、占论文总数的72.37%。根据以上数据可以得知国家自然科学基金资助图书馆学产出论文符合文献分散定律，这15种期刊是NSFC资助图书馆学论文的核心期刊,统计发现:《图书情报工作》刊载91篇、《情报理论与实践》刊载73篇、《情报杂志》刊载53篇、《情报科学》刊载论文50篇、《中国图书馆学报》刊载论文47篇、《现代图书情报技术》刊载论文45篇、《图书馆学研究》刊载论文45篇、《现代情报》刊载论文31篇、《图书馆论坛》刊载论文30篇、《情报资料工作》刊载论文28篇、《图书与情报》刊载论文22篇、《图书情报知识》刊载论文20篇、《图书馆理论与实践》刊载论文14篇、《图书馆建设》和《信息资源管理学报》刊载论文11篇。15种核心载文期刊除了《信息资源管理学报》外都是图书情报学科的CSSCI来源期刊(2017～2018)，其中《图书情报工作》、《情报理论与实践》、《情报杂志》和《情报科学》是刊载NSFC资助图书馆学产出论文前四名的来源期刊，均达到或超过了50篇。

2.3 著者分析

2.3.1 著者发文情况分析 作者发文量可揭示作者对具体领域研究的持续性、深度及贡献大小[3]。对789篇NSFC资助的图书馆学产出论文，根据第一著者进行统计，共有第一著者480人，其中每人发表文章1.64篇。根据洛特卡定律[4]的表述：写n篇论文的作者数量大约是写一篇论文的作者数的1/n2。其中发表1篇论文的著者(第一作者)为362人，占著者总数的75.42%，占发表1篇论文作者数量的100%，共发表论文362篇、占论文总数的45.88%；发表2篇论文的著者为59人与发表1篇论文作者数量之比为16.30%，发表3篇论文的著者21人与发表1篇论文作者数量之比为5.80%，发表4篇论文的著者17人与发表1篇论文作者数量之比为4.70%，都小于洛特卡定律的标准比例。这充分说明了NSFC资助的图书馆学论文著者没有形成核心群体，更多的是暂时性、短暂的研究群体。

2.3.2 核心作者分析 核心作者，也就是高产作者，是指发表论文较多、影响较大的作者集合[5]。普赖斯定律[6]指出：全部论文的一半系由该领域中全部作者的平方根的那些人所撰。它的计算公式：M=0.749×(Nmax)1/2，将 Nmax=19 带入公式计算得知，M≈3.26篇，也就是说发表论文在4篇及以上的著者38人为核心作者。笔者将发表论文7篇级以上的核心作者进行统计，详见表2。

表2 NSFC资助图书馆学产出论文核心作者

从表2可以得知：①从核心著者数量上看，10名核心著者共发表119篇论文、占论文总数的15.08%，拥有26个国家自然科学基金项目占基金项目总数的3.02%，平均每人发表论文11.9篇，每人拥有国家自然科学基金2.6个；②从著者单位上看，武汉大学有3个核心著者，郑州大学有2个核心著者，武汉大学有9个国家自然科学基金项目，郑州大学有4个国家自然科学基金项目。这些核心著者都是相关机构的学科带头人，他们的学术影响力和学术业绩是巨大的，因此要加大对学科带头人的培养力度。

2.3.3 著者合作分析 笔者将论文著者的合作情况进行统计分析：1人作者的论文170篇、论文总数的21.55%；2人作者的论文篇数319篇、占论文总数的40.43%；3人作者的论文209篇、占论文总数的26.49%；4人作者的论文71篇、占论文总数的9%；5人作者的论文11篇、占论文总数的1.39%；6人作者的论文7篇、占论文总数的0.89%；7人作者的论文2篇、占论文总数的0.25%。789篇NSFC资助的图书馆学产出论文共有著者1 830人，平均每篇论文有著者2.32人。论文作者的合著情况可以用两个指标来测定：合作度(Collaborative index,CI)是作者所发表论文的篇均作者数[7]；合作率(Degree of collaboration,DC)=合作论文数占全部论文数的比例[8]。按照这两个公式，计算出NSFC资助的图书馆学产出论文的合作度为2.32(1830/789)，合作率为78.45%(619/789)。 从合作率和合作度这两个指标来看，NSFC资助的图书馆学产出论文著者之间的科研协作能力较强，科研团队建设非常好，团队合作意识较强。

2.3.4 著者机构分析 对789篇NSFC资助的图书馆学产出论文著者的机构进行统计、排序，共有192个单位机构，平均每个单位机构发表论文4.11篇。其中24个著者机构发表论文超过6篇，其中超过10篇的著者机构16个,详见图1，还有8个著者机构：大连理工大学发表论文9篇，兰州大学、南京理工大学和浙江大学各发表论文8篇，南京信息工程大学发表论文7篇，合肥工业大学、辽宁师范大学和武汉理工大学各发表论文6篇。

图1 NSFC资助图书馆学产出论文著者机构(论文发表数量10篇以上)

从图1我们可以看出：①发表论文最多的著者机构是武汉大学，高达179篇，是吉林大学发文数的3.7倍，其次是吉林大学发文48篇，郑州大学发文36篇，中国科学技术信息研究所发文22篇和中国科学院发文20篇；②24个重要著者机构、占机构总数的12.50%共发文513篇、占论文总数的65.02%；③24个重要著者机构共有22个高校(综合性大学11所、理工类大学9所、师范类大学2所)和2个信息服务机构——中国科学技术信息研究所和中国科学院国家图书馆，也是NSFC资助的图书馆学产出论文的核心机构。

通过对789篇论文的著者机构进行统计发现，著者机构分为高校图书馆、公共图书馆、医学图书馆、高校院系、科研院所和其他。789篇NSFC资助的图书馆学产出论文著者机构由高校院系(608个)、高校图书馆(112个)、科研院所(49个)、公共图书馆(6个)，医学图书馆(3个)和其他(10个)构成。其中高校院系数量最多，有608个，占著者机构总数的77.06%；高校图书馆有112个，占著者机构总数的14.20%，其他类型机构所占比例均不高。因此，我们可以得出结论：高校图书情报院系是NSFC资助的图书馆学项目的首要机构类型，也是发表NSFC资助的图书馆学论文的主力军。这一结论与李英对我国图书情报与档案管理学科2009～2013年国家自然科学基金和国家社会科学基金立项的分析结论[9]是相同的。

2.4 被引及下载分析

论文被引用次数的多少在很大程度上可以作为衡量论文价值的重要指标。一般来说，论文被引频次越高，其学术影响力越大[10]。789篇NSFC资助的图书馆学产出论文共有541篇论文被引，占论文总数的68.57%，被引频次为5 444次，篇均被引频次为10.06次/篇；787篇论文被下载，占论文总数的99.75%，下载次数为196 777次，篇均下载次数为250.03次。武汉大学信息管理学院邱均平、沙勇忠、刘焕成合著发表在《情报资料工作》上的论文《论数字图书馆的知识管理》被引频次为170次，排在被引频次的第一位。从论文被引频次和论文下载的次数可知，NSFC资助的图书馆学产出论文具有较高的学术价值和学术影响力。

笔者将被引频次超过70次的论文定为高频被引论文，NSFC资助的图书馆学产出高频被引论文统计情况，详见表3。

表3 NSFC资助图书馆学产出论文中的高频被引论文

从表3可以看出：①从第一著者上看，武汉大学信息管理学院的邱均平发表了两篇高频被引论文；②从第一著者机构上看，武汉大学以5篇高频被引论文排在机构第一名；③从来源期刊上看，5篇论文发表在5种来源期刊；④从被引频次上看，5篇高频被引论文占论文总数的0.63%，被引频次为596次占总频次的10.95%，几乎占到总频次的十分之一。

2.5 高产基金分析

789篇NSFC资助的图书馆学产出论文中1999年之前(含1999年)的17篇论文和1999年之后4篇论文没有相应的国家自然科学基金编号，768篇国家自然科学基金支持的图书馆学论文共有839个国家自然科学基金，平均每篇论文有1.09个国家自然科学基金，839个国家自然科学基金除去重复的，剩下374个国家自然科学基金论文，平均每个国家自然科学基金论文发表2.05篇论文。笔者将产出论文超过8篇的高产NSFC情况进行统计，武汉大学信息管理学院NSFC编号71176163发表论文33篇，NSFC编号71373191发表论文15篇，武汉大学图书馆NSFC编号71203060发表论文11篇，武汉大学信息资源研究中心NSFC编号71273197发表论文11篇；吉林大学管理学院NSFC编号71273111发表论文27篇、NSFC编号70673029发表论文15篇；郑州大学信息管理学院NSFC编号71173197发表论文17篇、NSFC编号70573099发表论文12篇、NSFC编号70673094发表论文10篇；湖北工业大学管理学院NSFC编号70803009发表论文14篇；中国科学院文献情报中心NSFC编号70273047发表论文11篇；南京大学信息管理学院NSFC编号71273126发表论文11篇；内蒙古大学图书馆NSFC编号70663005发表论文9篇；广东工业大学高等教育研究所NSFC编号60474072发表论文8篇。从这14种高产NSFC上分析发现：①从基金数量上看，14个NSFC基金共产出论文204篇，占论文总数的25.86%，几乎是产出论文总数(789篇)的四分之一，平均每个基金产出论文14.57篇；②从机构分布上看，主要涉及武汉大学(4项)、郑州大学(3项)、吉林大学(2项)等机构；③从机构类型上看，高产NSFC涉及更多的是高校的信息管理院系，图书馆所占比例较少。

NSFC资助的图书馆学产出论文789篇，共有1 358个基金项目，除去国家自然科学基金860个，还有其他基金项目498个。

2.6 关键词词频分析

关键词是对论文内容的高度概括和集中描述，通过对关键词的统计分析，可以鉴别研究主题和热点[11]。因此可以通过统计分析NSFC资助的图书馆学产出论文文献的关键词，来掌握图书馆学技术领域的研究热点。789篇NSFC资助的图书馆学产出论文共有3 176个关键词，每篇论文有4个关键词。笔者对789篇国家自然科学基金资助图书馆学产出论文的关键词进行统计共有1 951个关键词，表4统计的是频次大于6的高频关键词，也是排在前36名的关键词。

表4 高频关键词统计

2.6.1 关键词共现聚类分析 笔者利用这些高频关键词构造36×36共词矩阵，借助SPSS生成相关矩阵，并以此为基础进行聚类分析，详见下图2。聚类后将36个关键词分为两大词团：图书馆数字化建设、信息资源数字化与知识组织信息资源保存及数字化词团由“知识共享”、“社会网络分析”、“公共图书馆”、“长期保存”、“数字馆藏”、“云计算”、“关联数据”、“图书馆”、“信息服务”、“信息资源”等关键词组成。数字化技术与知识组织词团由“知识管理”、“高校图书馆”、“数据挖掘”、“知识服务”、“大数据”、“本体”、“知识发现”、“模型”、“地方文献”、“自然科学”等关键词组成。

图2 高频关键词聚类图

2.6.2 关键词共现社会网络分析 社会网络分析方法是一种最近兴起的分析方法，在情报学中得到了广泛的应用[12]。社会网络指的是社会行动者(Actor)及其之间的关系的集合。用点和线来表达网络，是社会网络的可视化界定，关系明确，比较直观[13]。本文研究的社会行动者是国家自然科学基金资助的图书馆学产出论文的关键词，进行社会网络分析的目的是采用UCINET绘制这些关键词之间的网络图谱。要想对其进行社会网络分析，必须利用BICOMB软件导出关键词的共现矩阵，将共现矩阵导入UCINET，绘制知识图谱，详见图3。通过图3可以很直观了解高频关键词的共现情况，而且还可以通过每个高频关键词的连线的数量推断出国家自然科学基金资助的图书馆学论文研究的热点，从而也前面印证了关键词共现聚类分析的可靠性。

图3 高频关键词社会网络图

3 结论及建议

3.1 结论

通过以上分析，我们可以得出如下结论：

（1）从论文发表时间和来源期刊上看，NSFC资助的图书馆学产出论文最早出现在1992年，1993～2003年为沉默期，2004～2012年为缓慢增长期，2013年至今为快速增长期，论文发表数量急剧增加；在来源期刊上，789篇论文分布在142种来源期刊上，平均每种来源期刊刊载5.56篇，符合文献分散定律，图书情报类专业期刊是刊发NSFC资助图书馆学论文的重要阵地，刊发了83.40%的论文，大学学报类、科技类、计算机类等其他学科的期刊载文量少，是图书情报类期刊的有益补充。

（2）从著者上看，789篇论文共有第一著者480人，人均发文1.64篇，没有形成核心群体，更多的是暂时性、短暂的研究群体。发文在4篇及以上的著者38人为核心作者，著者独著率为21.55%，合作率为78.45%，合作率是独著率的近3.64倍，合作度为2.32人/篇，从合作率和合作度两个指标来看，NSFC资助的图书馆学产出论文著者之间的科研协作能力较强，团队合作意识较强，科研业绩突出。从机构类型上看其中高校院系608个，占著者机构总数的77.06%，是发表NSFC资助图书馆学产出论文的主力军。

（3）从被引频次及下载频次上看，789篇论文共有541篇被引，占论文总数的68.57%，总被引频次为5 444次，篇均被引频次为10.06次/篇。有787篇论文已被下载，占论文总数的99.75%，总下载次数为196 777次，篇均下载次数为250.03次。

（4）从高产基金来看，产出论文超过8篇的高产基金共有14个，主要涉及武汉大学(4项)、郑州大学(3项)、吉林大学(2项)等机构，绝大多数是高校的信息管理院系，图书馆所占比例较少。

（5）从关键词来看，789篇论文共有3 176个关键词，平均每篇论文有4个关键词，基于文章的高频关键词可以得知NSFC资助的图书馆学产出论文的研究热点有数字图书馆、云计算、知识组织与知识服务、大数据及移动图书馆等。

3.2 建议

（1）立足学科、关注前沿，做好国家自然科学基金选题工作。国家自然科学基金立项获批的关键在选题，选题要做到高瞻远瞩，既要有大局观，也要找准切入点，同时选题要有科学价值和应用价值。对789篇NSFC资助的图书馆学产出论文的关键词频次分析可知，高频词有云计算、知识服务、语义、大数据、信息检索、云服务、数据挖掘、数字图书馆、本体、网络环境、知识发现、地方文献等关键词相联系，同时也表示这些关键词是该学科领域的重要研究方向，是基金项目负责人所关注的焦点。

图书馆学类的国家级的研究基金多为国家社科基金项目，但是图书馆学、信息科学本身具有跨学科、交叉学科的特点，科学技术一直是推动图书馆前进的重要动力，前文的分析表明，图书馆学国家自科基金项目也占有一席之地，因此我们要找准学科立足点，根据《国家自然科学基金2017年项目指南》相关资料，可立足F信息科学部的F020510信息系统技术、F020511信息检索与评价 、F020512知识发现与知识工程、F020513新应用领域的基础研究等几大门类，关注前文问题，提高基金的命中率

（2）多措并举、多管齐下，加强学科带头人培养工作。核心著者分析发现：10名核心著者共发表119篇论文、占论文总数的15.08%，拥有26个国家自然科学基金项目占基金项目总数的3.02%，平均每人发表论文11.9篇，每人拥有国家自然科学基金2.6个。因此应加大对学科带头人的选拔培养工作，使其充分发挥其作用。学科带头人一般都拥有较高的学术素养和学术影响力。学科带头人不仅能起到领头羊的作用，而且还能不断督促团队的进步、学科的成长。高校应营造良好的科研氛围和科研奖励措施，鼓励学科带头人积极参与竞争，从而带动整个学科学术氛围的营造，形成强大凝聚力的科研团队。

申请国家自然科学基金项目的科研团队成员要覆盖学科广、老中青年龄、学历搭配合理的科研团队，既能让每一个科研团队成员都能发挥其作用，又能让年轻同志迅速成长、勇挑重担，为项目的后续发展和学科的快速发展储备人才。