基于灰色关联分析的广西高技术产业科技创新对策研究

黄柳林

(广西壮族自治区经济社会技术发展研究所 广西壮族自治区南宁530022)

高技术产业是指以高新技术为基础，主要从事高新技术及其产品的研究、开发、生产以及技术服务的企业集合，对提高生产效率、调整经济结构、改造升级传统产业、增强竞争力、实现经济可持续发展具有重要作用。目前，国际上对高技术产业界定的方法主要有3类：第1类，以产业或行业为对象界定高技术产业；第2类，以产品为对象界定高技术产业；第3类，以研究与开发(R&D)支出等来界定高技术产业。经济合作与发展组织(OECD)以及欧美等国家主要从R&D经费强度、科技人员所占比重来界定高技术产业。目前，我国采用的高技术产业界定标准是2002年国家统计局印发的《高技术产业统计分类目录的通知》。

广西发展高技术产业地缘优势明显，但与发达省份相比发展较慢，广西高技术产业目前还没有形成产业集聚态势和具有竞争力的拳头品牌，在主营业务收入、产业增加值等方面处于落后地位。广西应充分发挥区位优势、资源优势、产业优势、政策优势和潜在市场优势，以发展高技术产业促进经济增长。应该加强统一认识，强化和完善政府在高技术产业发展过程中应发挥的积极作用，坚持以结构调整为中心确定高技术产业发展的主要任务，强化自主创新，发挥产业集聚效应，培育和壮大具有广西特色的高技术产业。

1 广西高技术产业发展概况

1.1 总体规模

多年来，广西高技术产业保持了快速发展的良好态势，高技术产业规模不断扩大，支柱作用日益显现。据最新数据统计，2016年，广西高技术产业企业个数达到318家，产业主营业务收入为2,077.6亿元，比 2011年增加 1,538亿元，增长 2.9倍；利润达到222.5亿元，比2011年增加138.8亿元，增长1.7倍；出口交货值355.2亿元，比2011年增加207.4亿元，增长 1.4倍。广西高技术产业在近 6年的建设中，发展速度和产业规模取得了惊人成绩(见表1)。

表1 高技术产业生产经营情况(2011—2016年)Tab.1 Production and operation results of High Technology Industry(2011—2016)

1.2 行业构成

广西高技术产业主要有医药制造业、航空航天制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医疗设备及仪器仪表制造业五大类。其中，高技术产业的支柱产业——电子及通信设备制造业从 2011年起保持平稳较快增长的势头，截至2016年，行业主营业务收入达到 651.5亿元，占据高技术产业主营业务总收入大部分比例，达到31.36%。电子计算机及办公设备制造业增长幅度波动较大，2011—2015年呈快速增长，2015年达到最大值为729.8亿元，是2011的7.3倍，而2015—2016年跌幅较大，同比减少了 43.83%,，2016年行业主营业务收入占高技术产业主营业务总收入比例为 19.73%,。医药制造业也呈现较好的发展趋势，一直保持平稳增长，2016年行业主营业务收入达到408亿元，占据高技术产业主营业务总收入的 19.46%,。而航空航天制造业、医疗设备及仪器仪表制造业在这5年里增幅不明显，总体呈缓慢增长的趋势，其行业占比也不高，2016年行业主营业务收入占高技术产业主营业务总收入比例分别为1.06%,、3.79%(见图1、图2)。

图1 全区高技术产业主营业务收入按行业分布(2011—2016年)Fig.1 Main business income distribution of High Technology Industry in the whole region(By Industries)(2011—2016)

图2 全区高技术产业主营业务收入按行业分占总收入的比值Fig.2 Main business income proportion to the general income of High Technology Industry in the whole region(By Industries)

总体来看，五大类行业呈增长趋势，尽管行业间的差距较为明显，但与 2011年相比，2016年各行业占高技术产业主营业务总收入的比值都在减少，尤其是电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医药制造业这 3个产业跌幅很大，航空航天制造业、医疗设备及仪器仪表制造业略微有下降但不明显，可见行业与行业之间的差距呈现逐渐减小的趋势。

1.3 创新水平

受创新驱动发展及政府扶持政策等因素影响，广西高技术产业专利申请稳步增长，有效发明专利拥有量实现倍增。从近 5年广西高技术产业专利申请情况(见图3)来看，2016年，广西高技术产业专利授权量显著增加，专利申请数较上一年增加 75件，同比增长 14.71%,；其中发明专利申请数达到 270件。2016年高新技术企业有效发明专利拥有量与 2015年相比，翻了1倍，首次突破千位数，是2012—2016年增长幅度最大的一年。与 2011年的 240件相比，翻将近 4.5倍。由此可见，广西的高技术产业对自有技术的保护意识不断加强，自有技术储备量逐年快速增长。

图3 2011—2016年广西高技术产业专利情况Fig.3 Patents of Guangxi High Technology Industry from 2011 to 2016

从研发投入情况看，2016年广西高技术产业R&D机构数量 88个，2012—2015年广西高技术产业R&D机构数量一直呈现下降的趋势，2016年大幅度提升，尽管相比2012年减少7个，但比2015年增加了 21个。研发人员总体呈增长趋势，2016年达到3,584人年，与 2011年相比，增加了 1,286人年。而研发经费内部支出持续大幅增长，与 2011年相比，增长了30.53%,(见表2)。

表2 广西高技术产业研发投入情况Tab.2 R&D investment of Guangxi High Technology Industry

在新产品研发方面，2016年高技术产业新产品研发项目共计 464项，相对 2011年减少 165项，但在新产品开发经费支出方面，2016年共投入82,957元，相比 2011年增长了 11.25%(见表3)。可见，尽管项目有所减少，但研发投入力度持续加大，在新产品研发上，从量的追求转向质的追求，加大了对大项目的重点投入，实现核心技术攻关。

1.4 经济实力

广西高新技术产业整体效益表现较好，经济实力呈逐年增长的趋势。2016年，广西高新技术产业新增固定资产达到 288.08亿元，产业主营业务收入为2,077.6亿元，比上年增长16%，利润达到222.5亿元，出口交货值 355.2亿元。新产品销售收入首次突破百亿元大关，达到 106.8亿元，同比增长 30.67%，其中新产品出口收入达到 31.57亿元，占总收入的29.56%,。

表3 广西高技术产业新产品开发及生产情况表Tab.3 New product development and production of Guangxi High Technology Industry

2 广西高技术产业发展的灰色关联分析

灰色关联度分析是一种定量的比较分析方法，主要是根据各因素间变化的异同程度来权衡不同因素间的关联度。

2.1 灰色关联分析方法

灰色关联分析方法的优势在于依据各指标因素之间的发展变化态势来衡量因素间的接近程度。由于灰色关联分析法对样本数量要求比较宽松，因此采用灰色关联分析法选取因素指标并进行量化分析，对其关联度进行排序，以此判断各指标因素的影响程度。具体的步骤为：

2.1.1 原始数列的设置

把原始数列设为：X＝(X0，X1，X2，…，Xi)，注：i＝1，2，…，n。其中，设参考数列为 X0＝{X0(k)/k＝l，2，…，m}，比较数列为 Xi{Xi(k)/k＝l，2，…，m}

2.1.2 无量纲化处理

把原始数列的指标值进行无量纲化处理。为保证结果的可靠性，对原始数列进行初值化处理，将所有数据都用第一个数据除，重新得到一个新的数列，将其记为：x＝(x0，x1，x2，…，xi)

2.1.3 计算灰色关联系数

其中，ρ ∈ ( 0,1)，一般取ρ=0.5。

根据灰色关联度公式，计算出比较数列(X0)与参考数列(Xi)的灰色关联度。

2.2 选取指标

影响高技术产业发展的因素很多，本文在参考借鉴国内外专家学者有关构建高技术产业发展影响指标体系的基础上，结合技术创新、2012—2017年《国家高技术产业统计年鉴》，把影响广西高技术产业发展的因素分为经济、资源、技术和环境等 4个方面，并选取相应的量化指标，分别为：高技术产业主营业务收入(亿元)X0、研发人员(人年)X1、R&D经费内部支出(万元)X2、新产品开发经费支出(万元)X3、新产品销售收入(万元)X4、有效发明专利(件)X5、技术改造经费支出(万元)X6、投资额(亿元)X7、新增固定资产(亿元)X8。

本文采用 2011—2016年广西高技术产业相关数据进行分析，数据统一来源于 2012—2017年度的《国家高技术产业统计年鉴》。相关数据如表4所示。

表4 2011—2016年广西高技术产业影响因素相关数据Tab.4 Related data of influencing factors for Guangxi High Technology Industry(2011—2016)

首先，用初值化法对原始数列进行无量纲化处理(详见表5)；其次，计算出关联系数(详见表6)及关联度，第三；将各影响因素的关联度排序(详见表7)。

表5 2011—2016年广西高技术产业影响因素无量纲化处理相关数据Tab.5 Related dimensionless treatment data of influencing factors for Guangxi High Technology Industry(2011—2016)

表6 2011—2016年广西高技术产业影响因素关联数据Tab.6 Correlated data of influencing factors for Guangxi High Technology Industry(2011—2016)

表7 2011—2016年广西高技术产业影响因素关联度排名Tab.7 Correlation degree sequence of influencing factors for Guangxi High Technology Industry(2011—2016)

从表7可以看出各指标对广西高技术产业的影响程度，其排序为：X8＞X7＞X5＞X4＞X2＞X3＞X1＞X6，即广西高技术产业的新增固定资产＞投资额＞技术改造经费支出＞有效发明专利＞新产品销售收入＞R&D经费内部支出＞新产品开发经费支出＞研发人员＞技术改造经费支出。其中，有 7个影响因素与广西高技术产业的关联度均大于0.5，说明了这7个因素对广西高技术产业的发展有显著影响作用。

2.3 结果分析

从测算结果发现，新增固定资产与高技术产业关联度最高，这反映新增固定资产的投入对广西高技术产业发展关系最为密切。投资额、技术改造经费支出的关联度排在第 2位和第 3位，反映了广西的投资额、技术改造对高技术产业的发展具有重要影响。2016年，广西加大对高技术产业的投资，共投资了834.71亿元，同比增长 15.9%,，高于全部投资增速的3.1个百分点。有效发明专利、新产品销售收入、R&D经费内部支出、新产品开发经费支出、研发人员与广西高技术产业发展关联度相对比较低，其中：有效发明专利的关联度排在第4位，反映出有效发明专利对广西高技术产业有一定影响。技术改造经费支出与广西高技术产业的关联度依次排在最后，反映了广西技术改造水平对高技术产业的影响不大。

2.4 主要存在问题

通过对广西高技术产业发展现状及影响因子分析，发现广西技术产业发展存在整体水平不高、研发投入水平低、产业集聚程度不高等急需解决的问题。

2.4.1 高技术产业整体水平不高

近年来，广西高技术产业在主营业务收入方面稳步增长，但增速缓慢，低于全国平均水平，和广东、浙江等发达省份相比还存在较大差距。广西高技术产业在国民经济中的比重明显偏低。2016年，广西高技术产业主营业务收入同比增长 16.00%，比全区规模以上工业企业主营业务收入增速的10.72%多5.28个百分点。2016年高技术产业主营业务收入占GDP的比重为 1.13%,。从支撑广西高技术产业增长的几个行业分析中发现，目前广西的医药制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业三大主力产业的主营业务收入占比达 95.02%,，但与先进省份相比，主导产业产值能力比较弱。

2.4.2 高技术产业研发投入水平低，创新能力不强

与别的省市相比较，广西在科技人员、R&D经费等方面都有明显差距，广西高技术产业研发经费投入不充足，申请专利数量、有效发明专利数量偏少。如表8所示，2016年专利申请数量仅为510件，其中，发明专利为 270件，有效发明专利 1,077件。2011—2016年间，高技术产业 R&D人员逐步增长，但总量很小，2016年为 3,584人年，占全国 R&D人员的0.36%,、西部地区R&D人员的3.43%,，经费不足和人员短缺导致高技术产业研发投入力度不够，加上广西的技术储备不充足，导致高技术产业的科技创新能力薄弱。另外，广西中小企业由于融资渠道不畅，在技术方面的投入资金短缺，没有建立起研发机构，直接影响到企业的核心技术研发储备及和专利的申请和应用。

表8 2011—2016年广西高技术产业专利情况表Tab.8 Patents of Guangxi High Technology Industry(2011—2016)

根据文献梳理，核心因变量行业R&D强度是R&D支出与销售额的比值。但不同文献在计算R&D强度时采用的具体指标略有不同。本文采用《中国高技术产业统计年鉴》中的“R&D经费内部支出”与“主营业务收入”“利润总额”的比值作为计算高技术产业的R&D强度。从表9可见，整体上看，2011—2016年，广西高技术产业的R&D经费内部支出不断增加，但是R&D强度却呈逐年下降的趋势，R&D经费内部支出占主营业务收入的比重分别为1.21%,、0.75%,、0.54%,、0.52%,、0.44%,、0.41%,。R&D经费内部支出占利润总额的比重为7.78%,、5.59%,、5.07%,、5.50%,、4.62%,、3.82%,。

表9 2011—2016年广西高技术产业R&D强度情况表Tab.9 R&D intensity of Guangxi High Technology Industry(2011—2016)

广西高技术产业 R&D强度与全国各地区相比也存在很大差距。如表10所示，2016年广西高技术产业 R&D投入占主营业务收入、利润比重分别为0.41%、3.82%，比全国的 1.90%、28.30%分别低了1.49、24.48个百分点，比东部地区的 2.07%、31.08%分别低 1.66、27.26个百分点，比中部地区的 1.37%、22.07%分别低 0.96、18.25个百分点，比西部地区的1.58%、22.93%分别低 1.17、19.11个百分点，比东北地区的 1.80%、18.05%分别低 1.39、14.23个百分点。这反映出广西高技术产业整体竞争力在西部地区乃至全国都比较低，直接影响了广西高技术产业的可持续发展。

表10 2016年度广西高技术产业R&D强度与全国比较Tab.10 R&D intensity of Guangxi High Technology Industry(2016)(Comparison to other regions and the whole nation)

2.4.3 高技术产业集聚程度不高

随着广西经济社会的不断发展，各领域产业科技水平也在不断提升。在产业发展过程中，因为一些具体因素的影响，或者是为了更好实现某种效益，会发生产业集聚的现象，这对于促进各个产业的进步、经济发展具有积极的推动作用。目前，随着广西创新驱动发展战略的深入实施，广西高技术产业的发展速度将不断加快，尽管当前高技术产业集聚的规模不断扩大，但是也存在着集聚不平衡的现象，整体来看虽然集聚水平不断提高，但是个别的产业集聚程度并不高。

目前，高技术产业开发区是科技资源聚集、培育高技术企业、促进创新创业生态繁荣的产业科技创新中心和新兴产业策源地，是创新驱动与科学发展的先行区域，已成为广西转方式、调结构的创新引擎。“十二五”以来，广西高新区建设步伐明显加快，数量从原来“十一五”期末的 4家增长到 2017年的12家。如表11、12所示，国家级高新区4家，主要分布在南宁市、柳州市、桂林市、北海市，自治区级高新区 8家，分布在钦州市、梧州市、来宾市、柳州市、贺州市、百色市、玉林市、防城港。各高新区的特色优势产业并不突出。

表11 国家级高新技术产业开发区Tab.11 National High-Tech Industrial Development Zones

表12 自治区级高新技术产业开发区Tab.12 Autonomous Regional High-Tech Industrial Development Zones

高新区作为高技术产业的重要载体，创新能力比较弱。从科技部火炬中心发布的2016年146个国家高新区的统计数据和 2017年高新区发展情况看，2017年度广西高新区综合排名为第53位，比2016年度的第 57位提升了 4个位次，其中，知识创造和技术创新能力单项排名位于全国第 46名。据统计，截至2016年底，南宁、柳州、桂林和北海4个国家级高新区高新技术企业分别占企业总数的2.41%、4.94%、1.93%、4.98%。广西所有高新区共有科技企业孵化器仅为20家；专利申请量为 19,580件，专利授权量为5,604件。海外留学归国人员占从业人员的 0.13%；高新区出口额占园区营业收入的 0.61%。可以看出，广西高新区在不断进步的同时，仍存在一些阻碍高新区建设的问题，在未来，仍有较大的上升空间。

2.4.4 支撑广西高技术产业发展的科研院所、高校数量较少

技术创新是经济发展和增长的源动力，大学、科研院所是创新能力的源头，与发达省份相比，广西高校、科研院所在数量上有很大差距。广西共有普通高校 74所，比广东、山东分别少 29 所、118所；“211工程院校”仅广西大学 1所，广东有 4所，山东有3所；一级学科博士点广西12个，广东113个，山东98个。广西高校和科研院所大部分集中布局在南宁、桂林两地，即便是在广西工业城市的柳州也仅有广西科技大学这一所高校和柳州市自动化科学研究所等科研院所。

2.4.5 科技创新平台载体的基础有待夯实

从总体上看，广西高端创新平台建设取得长足发展，截止 2017年底，建设了一批国家级创新平台，其中，国家重点实验室 3家，国家工程实验室 3家，国家级工程技术研究中心3家，国家级科技企业孵化器10家。建设有自治区级重点实验室 76家、工程技术研究中心 225家、产业技术创新战略联盟 28个，高新技术企业总数达到1,204家。但与发达省份及西部地区相比，还存在较大的差距。与浙江、福建、江苏、广东等发达省份比较，广西的创新平台在数量上明显很低。如表13、14所示，广西的国家级工程技术研究中心数量分别为浙江、福建、江苏、广东的 21.43%、42.85%、10.34%、13.64%，在国家重点实验室数量方面，分别为浙江、福建、江苏、广东的 10.34%、30%、10.71%、11.54%，占广东省的 14%；与同为西部地区的贵州、云南、甘肃、四川相比，广西国家工程技术研究中心数量分别占比为无、75%、60%、18.75%，国家重点实验室数量分别占比为 150%、50%、30%、30%，国家级科技企业孵化器数量分别占比为 166.67%、71.43%、125%、34.48%。由此可见，广西的科技创新平台载体建设数量与西部省份相比差距不大，但与发达省份相比仍有较大差距。

表13 广西与发达省份科技创新平台载体比较Tab.13 Comparison of Scientific and Technological Innovation Platform Carrier between Guangxi and developed Provinces

表14 广西与西部省份科技创新平台载体比较Tab.14 Comparison of Scientific and Technological Innovation Platform Carrier between Guangxi and Western Provinces

2.4.6 管理体制机制有待完善

2009年，自治区人民政府关于印发广西壮族自治区高新技术产业调整和振兴规划的通知(桂政发[2009]110号)，明确了广西高技术产业发展总体目标和重点任务。2016年，广西科技厅出台创新驱动“1+8文件”，提出加强重大创新基地建设、重大产业技术创新、重大科技成果转化、区域创新高地。从已经出台的政策看，针对高技术产业发展的政策并不多，广西高新技术产业发展政策适用对象和范围的指向性不强，各项优惠政策和管理政策没有体现出广西高技术产业的优势和特色。另外，由于受政策影响，导致引进人才、资金、技术等创新要素处于劣势，这在一定程度上也制约了高技术产业的发展。

3 广西高技术产业发展对策建议

3.1 加大研发队伍建设

作为技术密集型和知识密集型的行业，高技术产业的研发人员素质高低对其创新能力起关键性作用。研发人员的素质和创新能力直接影响着高技术产业的发展前景，是形成高技术产业核心竞争力的关键要素之一，这种核心竞争力是其他企业难以模仿的。当前，广西加大了高技术产业的研发投入，但研发人员投入的题量和增加幅度不大，因此，当务之急是进一步激发科研人员的创新创造积极性，在高技术产业创新活动中要能够充分体现出研发人员核心地位及其创造价值，落实广西创新驱动的“1+8”系列政策，形成有效的创新激励机制，充分发挥科研人员创造性。另外，提高科研人员的地位和待遇，加大高端人才的培养和引进力度，打造相对稳定的 R&D团队，降低高技术产业的技术风险。

3.2 加大研发经费投入

研发投入是保持和提升产业竞争力的有效途径之一，广西需要持续加大高技术产业的研发投入力度。一是设立一批高技术产业重大科技专项。围绕广西重点打造的“九张名片”，构建重大科技专项储备库，扶持壮大广西高技术产业，形成核心自主知识产权，形成一批重大关键共性技术并实现产业化应用。围绕电子信息、生物医药、新材料等广西特色优势高技术产业重点领域，加快培育壮大高技术产业和战略性新兴产业，实现关键核心技术重点突破，形成广西产业特色化、精准化、系统化的发展路径，做到“一产一策”“一企一策”“一行一策”的精准施策，为高技术产业发展提供技术支撑。

3.3 提升产业整体水平

整体上看，目前广西高技术产业规模相对很小，竞争力不强，研发投入效率低下。从实际情况来看，对广西高技术产业具有重要影响的资本密集型、技术密集型产业，与其他省份相比，由于市场集中度低，产业规模小，牵制了高技术产业基础的投入强度，制约其技术创新效率提高。因此，适度集中创新资源，通过组建大型产业集团，为产业创新提供足够的资金支持。

3.4 加大创新型企业的支持力度

鼓励大中型企业加大研发投入，重点支持企业建立新型研发机构、培养和引进高端人才，有侧重地支持具有特色产业优势和高成长性的创新型中小企业发展，引导和支持各类创新要素向企业集聚。支持作为创新主体的企业承担或参与国家、自治区级科技计划项目，支持企业开展重大科技成果产业化示范应用，组建国家重点实验室、国家工程技术研究中心、国家级孵化器等任务，夯实研究开发的基础条件。支持重点领域、产业的科技创新，支持大中型企业与科研院所高等院校等合作开展核心关键技术研发和攻关、科技成果转移转化。加大引进和培养高端创新人才的支持力度，建立健全企业总部引进、支持和服务体系，努力培育壮大一批具有较强国际竞争力的创新型总部企业。加快引进投资规模大、技术含量高、税收收入多的重大科技产业集团。

3.5 落实各级鼓励扶持政策

加大对国家、自治区的普惠性政策的宣传，做好部门间的沟通协调，避免部门间的扯皮推诿，简化行政审批程序，提高服务质量。全面落实研发费用加计扣除、股权激励及技术入股所得税优惠、研发仪器设备加速折旧等激励企业创新的普惠性政策，落实企业引进、培养高端人才和实用型人才以及各项科技优惠政策，对企业获得“国家高新技术企业”和“自治区级创新型企业”认定、获批省部级以上奖励的，按相关政策及时给予资金奖补。

3.6 积极营造产业发展的生态环境

一是完善创新的体制机制，包容创新失败，形成良好的创新氛围，激发创新创业的活力。二是转变职能，贯彻落实现有的体制机制，做好服务，简化办事流程和手续，对执行不到位的政策及时纠正，提升服务水平。三是打造一批重点产业龙头企业，发挥产业龙头企业的带动辐射作用，增强产业竞争力。四是挖掘一些好的经验和做法，了解制约广西高技术产业发展的瓶颈，及时解决关键问题。五是促进科技成果在企业间的转移转化，对知识密集型、技术密集型的高技术企业，通过完善保密制度，防止企业隐性知识的流失。