BIM情境下利益相关者风险分担影响因素

马 辉， 王素贞， 黄梦娇

(天津城建大学 a. 经济与管理学院； b. 天津城镇化与新农村建设研究中心， 天津 300384)

BIM(Building Information Model)作为一种建筑信息化的技术工具催生了全新的建设项目协作模式，在提升建筑行业生产力、减少资源浪费、改善合作关系、缩短建设周期等方面具有积极意义。BIM情境下工程项目相对于传统项目：专业化程度更深，参与主体更多，施工单位介入更早。这不仅意味着新增风险的可能，还蕴含着风险管理能力的变化，风险分配也应随之调整。工程项目风险合理分担的目的不是减少某方的风险，而是从项目整体考虑，实现最优的风险分配。科学的风险分担决策受到多重因素的影响，准确把握BIM情境下风险分担的影响因素及其内在关系是实现BIM项目合理风险共担的基础。

风险分担作为项目治理的核心领域受到了国内外众多学者的重视。Jin等[1]运用神经网络法对PPP(Public-Private Partnership)项目中的风险进行识别，Xu等[2]通过德尔菲法识别PPP项目中的风险。柯永建[3]分别运用平均值法和模糊数学对PPP项目各项风险危害程度进行评估量化，并以此为出发点制定了相应的风险分担机制。何涛、张建军等基于项目各参与方的风险偏好建立博弈模型，最终确定PPP项目风险分担最佳比例[4,5]。Liu等[6]基于PPP项目中政府与私人投资者之间的契约关系构建委托代理模型，分析PPP项目中抑制投资者机会主义倾向的激励机制。然而各参与方主观意愿、激励机制的约束都只是项目风险分担影响因素的一个方面，也有学者开始对风险分担的影响因素展开全面深入的调查研究：周和平等从项目所处情境角度剖析了PPP项目风险共担的影响因素[7]，尹贻林等[8]利用ISM(Interpretative Structural Modeling Method)方法梳理了风险分担影响因素层次结构及其关联机理,蒋涌[9]运用ANN(Artificial Neutral Network)方法从整体上分析境外PPP项目风险因素之间动态演化关系。

梳理上述研究，不难看出目前关于工程项目风险分担的研究多局限于PPP项目，鉴于PPP项目主要关注风险的长期管理以及动态变化特性，其研究结论对于BIM情境下利益相关者的风险分担不完全适用。故考虑运用ISM分析BIM情境下利益相关者风险分担影响因素之间的层次关系及其作用机理，以期为制定BIM情境下项目风险共担策略提供参考。

1 BIM情境下利益相关者风险分担影响因素提取

1.1 BIM情境下利益相关者风险分担影响因素提取依据

BIM情境下工程项目有其特殊性，主要表现在各利益相关方从项目早期介入，基于BIM信息平台进行彼此之间的协同合作，实现风险共担与利益共享。因此，在进行影响因素提取时，应着重考虑以下几方面：

(1)为保证因素提取的全面性，不仅要考虑BIM情境下利益相关者风险分担影响因素的特殊性，还要增加部分传统项目风险分担影响因素。

(2)为保证因素提取的客观性，选择采用文献整理收集统计的方法，以CNKI为搜索平台，选择影响风险分担因素出现频率较高的一些因素。

(3)为避免因素提取的重复性，从不同层面进行因素的提取。

1.2 BIM情境下利益相关者风险分担影响因素的四个层面

纵观国内外众多学者对项目治理的研究，关于风险分担的研究归根到底是对其影响因素的探索，结合BIM情境下工程项目的特征，总结目前既有文献，发现BIM情境下风险分担的影响因素可以从以下四个层面展开。

1.2.1项目环境层面

项目特征对于风险分担的影响主要体现在因为项目特征的特殊性造成项目风险因素的特殊性与风险程度。而BIM情境下工程项目特征主要表现在要求利益相关方早期介入，并且基于BIM平台实现资源、信息共享，实现协同管理以及整体效益最大化。张智[10]提出项目建设各方的早期介入以及协同决策可能会造成项目决策效率的下降，形成决策风险。Vega[11]认为风险分担没有固定的模式，若要实现多方共赢，就必须要考虑到项目类型及特征的特殊性。BIM情境下合同是关系合同，免责条款的加入使得合同约束力降低，可能形成违约风险，进一步影响风险分担，杨青等[12]运用社会网络分析法证实IPD(Integrated Product Development)模式下的合同环境可明显提高参与主体应对风险的积极性,慕银平等[13]利用Stackelberg主从博弈模型证实了价格柔性合同可有效降低合同双方风险，杜亚灵等[14]则是从合同完备性的视角出发，构建了风险分担的两阶段框架。

1.2.2目标达成措施层面

BIM情境下项目目标是实现整体效益最大化。这可能与传统项目利益相关者追求自身利益产生矛盾。鉴于此，如何通过制定相应的激励政策、谈判策略、合理的收益分配比例，成为实现合理风险分担的关键。王茹等[15]构建激励池模型，采用IMOCS算法证实其在IPD团队激励池动态分配问题中的应用，支建东等[16]利用 N 方纳什谈判模型，量化处理 IPD 项目相关参与方的谈判，李旻等[17]采用合作博弈理论来分析 IPD项目的收益分配问题并根据 IPD项目各参与方的贡献度确定了主要参与主体。

1.2.3利益相关者层面

BIM情境下利益相关者作为主观因素的来源对于风险分担的影响不容忽视。风险分担在利益相关者层面的影响因素主要包括BIM情境下项目的利益相关者自身的综合实力(包括风险的控制能力，尤其强调BIM技术应用能力)，利益相关者各自的风险偏好、承担意愿、行为风险等。

不同于以往“理性人”的假设，Xu，Khazaeni，刘俊颖等均创造性地将风险偏好考虑到风险分担定量模型的设计中，并确定了不同偏好下的风险分担比例[18～20]。基于利益相关者的综合实力方面，尹贻林等[9]则通过对风险分担影响因素的统计分析，得出谈判能力、承包商特征、业主特征等5大影响因子，吕宁华等[21]将风险控制能力作为确定风险分担方案的直接依据。何旭东等[22]认为项目工程风险产生的根源往往是由项目主体行为所引起的。

1.2.4BIM团队构建层面

钟炜等[23]通过问卷调查证实BIM情境下团队建设是多利益相关方协作最关键的驱动因素，原因在于BIM团队构建不同于传统的项目组织体系，要求各利益相关者之间要有足够的信任，并且能真正实现信息共享、协同决策，显然，这种基于关系的组织体系更有利于实现项目目标[24]。因此，风险分担在BIM团队构建层面上的影响因素主要包括信任、信息共享、协同决策等方面。Zaghloul，Cheung，Lau等学者的研究从不同的角度证明了信任对风险分担方案产生的影响[25～27]，王垚等[28]以契约设计的不完备性为视角，证实了信任对风险初次分担与项目顾管理绩效具有正向作用。郭玉莹等[29]通过构建IPD模式下基于 KanBIM 的项目信息协同模型，促进了BIM团队成员之间合作关系的提升。Guillaume等[30]提出了供应链协同决策中性能与需求不确定问题的解决方案,反映了协同决策对于风险分担的影响。

综上所述，BIM情境下利益相关者风险分担影响因素众多且影响机理复杂(影响因素系统见图1)，因此，笔者考虑在借鉴前人研究的基础上，运用解释结构模型，构建BIM情境下利益相关者风险分担影响因素递阶结构模型，结合模型分析各影响因素之间的作用机理，为制定科学的风险共担策略奠定坚实基础。

图1 BIM情境下利益相关者风险分担影响因素系统构成

2 BIM情境下利益相关者风险分担影响因素ISM模型构建及分析

2.1 BIM情境下利益相关者风险分担影响因素的确定

本文在文献回顾的基础上，结合10位有关专家学者的经验对初步拟定的BIM情境下利益相关者风险分担影响因素清单进行增减，最终确定如表1所示的主要影响因素。

表1 BIM情境下利益相关者风险分担影响因素描述

2.2 BIM情境下利益相关者风险分担影响因素之间相互关系的确定

(1)利益相关者风险分担影响因素之间关系判断

建立BIM情境下利益相关者风险分担影响因素的ISM模型的前提是准确判断影响因素的关系，并建立邻接矩阵。在ISM建模方法中，通常用V，A，X，O 表示因素间的相互关系，若方格图中行元素直接影响到列要素，则填列V；若列元素对行元素有直接影响，填列A；若行列两元素相互影响，则填列X；若行列两元素没有相互影响，则填列O。

VOOOOVOOOOVS1OAOVAAAVVXS2OOVOVAOVOS3OAAVOOAVS4AOOXXAAS5VVOOVVS6OOOVVS7VAVOS8OAOS9VAS10VS11S12图2 BIM情境下利益相关者风险分担影响因素关系

(2)建立邻接矩阵A

将图2中的S1，S2，S3，S4，S5，S6，S7，S8，S9，S10，S11，S12按照以下的规则建立邻接矩阵:A=(aij)n×n，当i=j时，aij= 1 ; 当i≠j时，“V”表示aij= 1，“A”表示aji= 1，“O”表示aij=aji= 0，“X”表示aij=aji= 1,默认影响因素对其自身有影响，邻接矩阵为

(3)建立可达矩阵

可达矩阵表示系统各要素任意次传递性二元关系，或者有向图上两个节点通过任意长的路径可以到达情况的方阵，其实质是表达系统要素之间直接或者间接的影响关系。借助Matlab计算得出可达矩阵如下：

(4)区域划分

区域划分是将各风险分担影响因素分解成相互独立的不同区域，然后可按照每一因素依次写出其可达集R(Si)、先行集F(Si)、共同集C(Si)以及起始集B(S)，如表2所示。

表2 可达集、先行集、共同集和初始集

因为B(S)={S1，S6}，且有R(S1)∩R(S6)={S2，S3，S4，S5，S7，S8，S9，S10，S12}≠∅，因此，Si的系统是一个连通域。

(5)级位划分

级位划分主要目的是划分出系统中要素的层次，根据计算，得出该系统有三个层次，各层级的因素组合分别为：L1={S2，S3，S4，S5，S8，S9，S10，S12}，L2={S7，S11}，L3={S1，S6}

(6)构建解释结构模型

综合以上分析结果，构建出BIM情境下利益相关者风险分担影响因素解释结构模型,如图3所示。

图3 BIM情境下利益相关者风险分担影响因素 ISM 模型

2.3 BIM情境下利益相关者风险分担影响因素ISM模型分析

根据图3可知，影响BIM情境下利益相关者风险分担的因素构成了一个系统，彼此之间具有相互关系，笔者欲先从模型横向和纵向整体分析，然后再分析其细部之间的关联机理。

(1)横向分析

利用ISM方法将BIM情境下利益相关者风险分担影响因素分为3个层次，不同层次风险分担影响因素的影响程度随着层数增加依次加深。

最上层风险分担影响因素涉及项目环境、BIM团队构建、目标达成、利益相关者四个层面，是影响风险分担的直接因素。BIM情境下多方关系合同最显著的特点是使各方相互促进、相互牵制，有利于各利益相关者实现风险共担、利益共享。就利益相关者层面而言，利益相关者的承担意愿主要是根据风险收益预期做出承担与否的判断，自然影响风险分担结果。与此同时，一旦某方觉察到其他方的行为可能威胁到自己的利益，难免会出现行为风险。BIM情境下项目目标为实现整体效益最大化，各利益相关方只有在保证己方利益的前提下才会考虑为项目整体利益努力，因此，激励政策的力度不够，收益分配不合理，必然会有参与主体采取利己行动，最终使BIM团队其他成员承受更大的风险，基于契约不完备性以及人的有限理性，必然会出现多次谈判，谈判策略制定合理与否直接影响风险分担的最终结果。BIM团队构建不同于以往传统项目团队构建，其更加依赖团队成员之间的信息共享，彼此之间的信任是团队构建的基础，且团队成员之间地位平等，各方均以项目为核心，真正实现协同决策。协同决策不仅能够调动参与各方的积极性，提高决策效率，而且能增进参与各方的紧密合作，增加决策的科学性，减少风险发生的概率。然而，如果信息共享无法实现，最直接的结果就是无法发现建设过程中可能出现的设计或者施工缺陷，最终引起工程变更风险，进一步影响风险分担效果，协同决策可能从某种程度上降低决策失误出现的概率，但是因为每个参与主体文化背景不同，不可避免会产生矛盾，决策效率大大降低，尤其在风险发生时，协同决策对于风险的应急控制方面可能存在一定风险。

第二层包括风险感知与信任程度两个影响因素，是影响风险分担的间接因素。风险感知主要是对风险发生概率及其后果的预期，不同的决策者对于概率的判断以及后果接受程度存在差异。倘若团队成员之间有足够的信任，彼此之间可能更容易接受对方提出的风险分担方案，反之，团队成员之间连最基本的沟通可能够无法实现，风险分担更是无从谈起。

第三层风险分担影响因素是项目组织特征与利益相关者自身实力，其对于风险分担的影响是根本性的。项目组织特征决定了项目风险类型、项目主要参与主体，囊括了影响风险分担主客观因素的根源。不同参与主体的自身综合实力各有差异，BIM情境下项目利益相关者自身综合实力不仅包括风险的控制能力，更加注重其BIM技术应用能力，BIM技术应用能力直接影响着BIM模型的数据质量，从根本上决定了信息共享效果，最终影响风险分担。

(2)纵向分析

纵向观察风险分担影响因素三级ISM模型可知，自下至上传导构成不同的影响因素体系，主要有3条关键传导路径。

首先，以项目组织特征→合同环境构成的路径主要是由于BIM情境下项目相比一般项目加注重信任与合作，关系合同为其提供了承诺，加强了原本不存在合作关系的参与方的信息交流，减少了履约过程中的不确定性与风险；其次，利益相关者自身综合实力→风险感知→合同环境/承担意愿、行为风险/激励政策、收益分配、谈判策略路径主要是第三层的影响因素不同，原因在于各方合作意愿直接受到风险感知的影响，这种风险感知更多是对风险发生结果的估计，判断结果对自己有利，则选择积极合作，反之则不愿合作，即承担意愿有强有弱，自然会影响关系合同促成，各参与方会依据自身风险感知情况作出不同的决策行为，同时，激励政策制定的根本目的是实现合理风险分担，因此，风险感知是激励机制设计过程中不可忽略的影响因素，收益分配是风险分担合理与否的直接表现，基于契约的不完备性，谈判策略的制定对于风险分担方案制定具有一定的补救作用；最后，综合实力→信任程度→合同环境/行为风险、承担意愿/谈判策略/信息共享、协同决策，基于利益相关者自身的能力与信誉差异，彼此之间的信任程度也不同，高度的信任对参与者信息共享起到积极和推动作用，合作关系也会因此而大大提升，在共同做决策时会减少许多不必要的麻烦，从而提高协同决策的效率。

(3)细部分析

横向观察风险分担影响因素三个层次，同层之间的传导主要表现在第一层，既有单向传导，如关系合同→行为风险，因为BIM情境下合同的特殊性，各参与主体之间联系与制约加深，从一定程度上能抑制行为风险的产生，又如激励政策→承担意愿/信息共享/收益分配BIM情境下激励政策制定目的主要是提高参与主体实现项目目标的积极性，提高自己在项目上的努力程度，直接表现就是主动与其他利益相关者分享自己拥有的信息或者资源，促使各利益相关者主动承担相应的风险，为最终的风险收益分配确定做准备；又有双向互相传导，如承担意愿↔收益分配，承担意愿正是基于利益相关者自身对于未来风险收益的心理预期而产生，收益分配比例与承担意愿的偏差从侧面反映了风险分担的合理性，偏差越大，说明风险分担结果在利益相关者看来就越不合理，这也是解释行为风险↔收益分配影响路径反向发生原因，行为风险发生影响收益分配不再赘述。

3 结 语

目前我国正处于建筑业转型升级期，BIM技术的融入是实现建筑现代化发展的关键驱动因素，与此同时，对于BIM情境下工程项目风险分担提出了新的要求。本文通过构建ISM模型系统分析了BIM情境下利益相关者风险分担影响因素之间的层次关系及其传导机理，其中以首层影响因素可控性强，成为制定合理风险分担方案最直接有效的着力点，下一步应深入挖掘影响BIM情境下利益相关者风险分担的核心因素及其关系，提升BIM情境下风险管理的效率。