建设工程招标活动成功实施影响因素评价

朱迎春

摘要：本文提出建设工程招标活动成功实施影响因素概念，分层梳理了各类影响因素，采用层次分析法（AHP）评价研究影响因素重要度。结合重要度排序结果对主要影响因素进行了评价。本文旨在为工程人员有效组织招标活动提供指导与帮助。

Abstract： This paper puts forward the concept of influencing factors for successful implementation of bidding activities of construction projects， combs all kinds of influencing factors in different layers， and evaluates the importance of influencing factors by using Analytic hierarchy process （AHP）. The main influencing factors were evaluated according to the result of importance ranking. The purpose of this paper is to provide guidance and help for engineers to organize bidding activities effectively.

关键词：建设工程；招标活动；影响因素；评价

Key words： construction project；bidding activity；influencing factors；evaluation

中图分类号：TU723.2 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2018）18-0001-04

0 引言

招标活动是由招标人或其委托的代理机构组织，在行政主管部门监督下，面向竞争性投标市场优选中标人，最终完成缔约的过程。招标活动受众多法律、法规及条件约束，有关法律法规已对招标程序及执行过程做了详尽规定。招标活动顺利进行需应具备严格而成熟的前置条件，如技术、商务、投资以及行政许可条件等。招标过程文件涉及内容广、技术要求高，对工程实施具有深远影响。总体而言，招标活动具有竞争范围广、法律风险高、专业性强等特征。招标活动成功实施影响因素是指对招标活动顺利实施产生风险或干扰要素。在建设工程领域，招标活动组织与管理难度相对较大。工程建设过程诸多因素均可能对招标活动成功实施构成影响。工程人员有必要系统梳理这些影响因素，评价其重要程度，有针对性地策划管理思路，预控过程风险，确保招标活动顺利开展。

1 直接影响因素提出

可从主观与客观角度探寻直接影响因素。在主观方面，主要考察招标活动各参与主体的直接影响。在客观上方面，主要从项目基本情况、招标工程特征、招标程序执行三个方面探寻直接影响因素。若将上述两方面因素作为第一层影响因素，则进一步扩展将形成第二层影响因素，两层影响因素具体内容详见表1所示。为比较各因素重要度，表1中列明了因素判断比较的参考内容。

2 评价方法与数据收集

2.1 评价方法

对表1中内容的评价过程属于分层多因素的评价，故此，宜选用层次分析法（AHP）。其主要思想是：首先把决策问题涉及的所有相关因素按照彼此之间的关系建立起层次递阶结构系统，然后通过比较、判断同层因素对上层同一因素影响、贡献的权重，逐层加权综合得到各层各因素对决策问题的影响或贡献权重。相邻上下层因素之间存在着特定的逻辑关系，将上层的每一个元素与同它有着逻辑关系的下层因素用直线联接起来，就构成了递阶层次结构模型。对于一个决策问题，分成有序的层次结构以后，对每一个上层因素，考虑与其有逻辑关系的下层因素，并在它们之间进行两两比较的判断，判断的结果用定量数字给出，形成判断矩阵。根据判断矩阵的最大特征值和特征向量，可以确定每一层次中每个因素的相对权重，然后通过对各层次各因素权重的综合计算，得到方案对目标的总排序权重，参照总排序确定最優方案。在采用层次分析法对影响因素重要度进行评定时，关键工作是确定标度值，构造比数矩阵。

2.2 数据收集

本论文研究过程，通过选择Likert Scale等级量表的问卷调查方式来进行量化数据的收集。问卷主要内容包括可能影响招投标成功实施的因素，涉及表1中7个一级因素和相关35个二级因素。对应每个问题所设计调查题的受试等级分为五级即：完全不重要、不重要、比较重要、很重要、非常重要，对应分值分别是1、2、3、4、5分。所有被调查者将根据自己经验来判断影响建设工程招标投标成功实施的各个因素的重要程度；调查样本选取主要为招投标活动直接相关主体或个人。此次问卷调查共发出问卷100份，回收79份。经过问卷设计、调查和分析，调查问卷通过了信度检验、内容效度检验、结构效度检验，数据可以作为层次分析法中判断矩阵标度设置的重要参考。统计、整理问卷数据，将问卷平均值转换为判断矩阵中需用的标度值。

3 影响因素重要度计算与排序

针对调查问卷数据运用层次分析法对表1中各层影响因素重要度进行计算。以此依次计算各一级影响因素的计算结果。例如“工程自身特性”影响因素计算结果如表2所示。

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总排序结果见表3。

4 影响因素分析

4.1 一级影响因素分析

4.1.1 “工程自身特性”影响因素分析

在隶属于工程自身特性的各二级影响因素中，除“行业类别”与“功能用途”因素外，各影响因素重要程度基本相同。对于招标项目而言，资金来源是开展招标工作的重要前置条件，资金来源落实情况决定了招标活动启动时机，资金性质决定着招标方式的选择。投资规模是衡量工程大小的重要指标，反映出招标组织活动的盈利水平，更是项目合约规划重要决定性因素。工艺复杂性属于招标前置技术条件，对招标过程文件编制产生影响。此外，具有项目管理方参与比只有建设单位参与的管理模式对于招标组织活动而言更为复杂，这些原因均导致了上述因素影响权重较高。分析表明，“行业类别”与“功能用途”因素是低影响因素。一般认为，就不同行业或标的物功能性质而言，所开展招标活动的基本内容与执行的法定程序是完全相同的。此外，各行业招标市场环境虽存在差异，但交易平台管理模式也具有相似性。

4.1.2 “招标项目属性”影响因素分析

“招标条件”和“监管类型”是招标项目属性中较为突出的相对重要影响因素，“招标方式”和“组织形式”影响则校对较弱，“招标类型”影响相对很小。就招标活动而言，招标条件是指组织招标活动所应具备的前置条件，常见分为投资、规划、技术条件、环境条件等几个方面，它是组织开展招标活动的重要依据和必要环节内容。招标条件是否成熟决定着招标项目执行进度、质量、风险等方面。受招投标行业分工影响，行业主管部门对招标活动及交易过程的监督管理具有各自不同的方法与手段，有形市场建立的成熟度和监管程度存在差异，如房屋、市政行业电子招投标交易及监管相比水利、交通备案制监管方式对招标项目执行影响均较大。在招标项目性质中，招标方式直接决定了所执行招标程序的类型或内容，招标组织形式决定了招标工作主体，这两项因素对项目具有影响。数据表明，招标类型诸如施工、货物、服务类标的性质对项目相对影响不大，不同招标类型项目须履行相同或相似招标程序，主要对标的物招标要求上存在较大差异。相对而言，对项目实施影响不大。工程管理人员在开展招标活动前或在编制招标工作方案时，要认真研究分析招标条件和项目环境，协助配合做好行业监管相关工作。

4.1.3 “招标人”影响因素分析

招标人对项目正负面影响是最重要的因素。招标人是招标程序履行主体，无论是对招标过程文件确认，还是其发布的言论以及实施行为，均对各环节工作产生较大影响。在项目实践中，招标人对项目重视程度决定了其实施招标行为、履行招标义务方面的主动性，进而对项目的实施产生较强影响。“招标人管理能力”和“团队水平”同样是较强影响因素。在项目实施过程中，工作人员应充分认识到招标人发挥主动性、实施管理策略对招标工作的影响性，按照既定目标适时引导招标人发挥主观能动性，营造有利于项目执行的氛围与环境。实践中，招标人企业性质不同，对于知名度高或社会地位高的招标人而言，其所组织的招标项目往往受其社会影响力所影响。招标人社会影响力决定了其社会信誉和社会期望，其所实施的招标行为也必然产生影响。

4.1.4 “招标代理人”影响因素分析

招标代理人人员业务水平是关键因素，该因素反应出其对招标项目业务处理能力。不同能力代理人员由于知识背景、经验积累、思想态度等存在差异，项目实践中往往表现出对项目质量、进度、成本、风险等各方面控制效果的差异。代理机构应重视人员业务水平能力的培养。“代理机构企业管理能力”和“信誉”同样是关键影响因素，具有管理能力、良好信誉的代理人往往具备标准化、规范化、持续化的业务体系，对项目成败具有不可忽视的作用。此外，表2中数据所反映的“代理机构资质”和“业绩”是能够被认为具有同等影响力的因素。业绩能够反映出类似项目执行经验或资源能力，对项目成败具有一定贡献度。企业资质是执行项目所需资源能力的保证，一般而言，不同资质等级代理人在项目执行力上存在较大差别。

4.1.5 “投标人”影响因素分析

“投标人投标技术能力”、“投标人信誉”和“企业管理能力”是较高影响因素。实践中，投标技术能力较高投标人往往具备高超投标策略，并取得实效，例如标书制作专业化水平、标书响应度和完备性、投标效率、信息收集等方面占据优势。“投标人投标技术能力”不仅增加其中标可能性，从招标活动组织层面看，对项目成败也具有影响。此外，投标人信誉是其遵守投标规则的重要保障之一，恶意投诉、蓄意串标等违背信誉的行为严重影响了招标项目的进展。在项目执行中，有必要了解、积累投标人信誉度、企业管理水平等信息，预防风险。“投标人资质”和“业绩”作为资格审查条件评审内容，往往直接反映出投标市场成熟度、行业管理能力以及招投标交易频率水平，是考量不同行业类型招标项目组织难易程度的重要方面。

4.1.6 “监管人”影响因素分析

该方面各类因素重要程度基本相当。监管人在项目中所体现的监管效果、力度、工作能力以及所执行的监管程序均对项目产生影响。实践表明：项目执行过程中面对监管力度较强行业，项目执行更为严谨、规范，监管程序简繁与否在一定程度上影响着项目工作量与效率，监管人员综合能力影响着项目质量和工作进度等方面。监管人对项目中有关质疑和投诉的处理影响着项目发展趋势和风险控制程度。行业监管水平高低往往在监管效果上反映出来，对于较成熟的招投标交易市场而言，事实上其行业监管水平也往往較高，其良好监管效果进一步促进了招投标交易过程。

4.1.7 “招标程序”影响因素分析

在与招标程序所有因素中，“招标文件编制”、“招标程序组织”以及评标后期各环节工作对项目影响较大。招标文件编制是发标前准备工作核心内容，这项工作是对工程实施过程的规划，是缔约实质性环节，同时在招标活动组织过程起到承上启下重要作用。代理机构应把招标文件编制作为开展招标活动重要方面。此外，从评标后期环节权重值较高的情况可得出综合性结论，即：组织好招标活动核心是科学规划并深入做好发标前准备工作，须高度重视评标后期环节，确保招标工作顺利完成。此外，投标环节和开标工作不容小视，公告发布、投标报名等初始环节的影响因素权重值较高，故此这些工作亦应引起足够重视。实践表明，上述两个环节确为项目风险与问题的集中点。

4.2 综合评价

4.2.1 一级影响因素综合分析

综上所述，招标人是招标活动顺利实施重要度最高的影响因素。由于招标人是招标活动的首要组织者，是招标活动重大问题决策与执行主体，是招标活动的责任主体。应该说，招标项目相关各因素均可能受到招标人影响。数据所反映出的招标人作为首要影响因素的结论是必然的。投标人和招标代理机构同样是招标活动直接参与者，对项目各方面工作起着决定性的作用，招标程序是项目执行的重要路径和方向。表2数据反映出的上述因素具有较高权重值也验证了这一观点，揭示了相关规律。建议招标活动各参与主体应高度重视上述因素。此外，通过对一级影响因素分析表明：监管机构是较为重要的影响因素。值得一提的是：“工程自身特性”和“招标项目特征”对项目实施影响相对不大。实践证中确实存在这一情形，如在同一招标人委托同一代理机构所组织面对同一类型投标市场的假设条件下，招标项目执行水平往往被锁定，在具有鲜明行业特征的招标项目中，如电信、铁路、公路等行业中这种情况尤其突出。笔者认为，招标项目执行过程重视项目特征因素，招标代理行业有望从“复制生产型”转变为“需求针对型”，有利于使得招标工作回归初衷，从而对工程建设过程产生重要影响。

4.2.2 二级影响因素综合分析

分析表明：招标人对招标项目正负面影响、投标人的投标技术能力、招标人对招标项目重视度、招标代理人项目人员水平、评标候选人公示定标中标合同签订环节工作等环节因素是重要度相对较高的二级影响因素，结论揭示了招标项目执行与管理工作的具体重点内容。在二级影响因素中，处于次要重要的因素包括：招标人自身管理能力、招标人团队水平、投标人信誉、投标人企业管理能力、招标文件编制与招标程序、招标代理人信誉、招标代理企业管理能力等几个因素，在项目工作人員应对上述因素重点把握。可以看出，这些因素具有一定的相似性，即均为各参与主体的企业管理能力和信誉，由此可见，做好企业管理工作注重信誉是招标项目成功开展持久保证。二级影响因素综合分析结果有利于项目人员进行风险预测，制定有利于目标控制的措施和方案，同时对项目开展成熟度评价工作提供了必要指导与帮助。

5 结束语

通过探寻招标活动成功实施影响因素，识别各类风险，使得工程管理人员对招标活动认识更加全面、深入，增强了对实施过程的把握以及对复杂局面的掌控能力。为有针对性地提出应对措施提供了可靠的依据，对明确需要关注的重点工作奠定了基础，最后必将使得工程实施效率和质量得以提升。

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