研发资助类型对日本大学发明专利先驱性和影响力的影响

2018年，日本科技政策研究所（NISTEP）对研发资助类型与大学发明专利之间的关系进行实证分析，旨在分析不同资助类型对技术发展的贡献。具体来说，研究以“IIP专利数据库（知识产权研究所）”为主要数据源，将支撑大学发明的研发经费分为“政府研究资助”、“企业研究资助”和“竞争性研究资助”，重点分析其对大学发明“先驱性”和“影响力”的不同影响。其中，“先驱性发明”是成为“技术轨迹（Technological Traj-ectory）的始祖专利”，由是否存在后向引用（Backward Citation）来衡量；“影响力”是“给后续发明带来的影响”，由申请年和技术领域归一化的前向引用（Forward Citation）来衡量。

该研究最终得出了3点主要结论：1）“竞争性研究资助”最有可能产生更多的“先驱性发明”，但“影响力”最低；2）“企业研究资助”与“竞争性研究资助”的情况完全相反，产生“先驱性发明”的倾向最低，但“影响力”却很高；3）“政府研究资助”的情况介于两者之间。

据此可得到以下2点政策含义：

第一，“竞争性研究资助”对“先驱性发明”研发至关重要。“先驱性发明”的研究成果大多具有创造新技术轨迹和新范例的潜力。在一定程度上已经形成或趋于成熟的技术轨迹更容易获得成功，但对萌芽技术的刺激较少。因此，“先驱性发明”能产生新的技术路径和范式，但大部分可能难以商业化，其扩散影响较小。因此，企业界资助这类研发具有风险，有必要引入促进“先驱性发明”扩散的机制。

第二，研发补助减少已带来负面影响。自2004年日本国立大学法人化以后，研发补助被逐年削减，大学开始寻求外部研究资助，尤其是来自企业的研究经费。这个转变带来的结果是，日本大学创新活动成果的“先驱性发明”减少。为了防止这种情况，有必要继续创造并资助萌芽技术。

黄未（西南交通大学） 编译自

http://www.nistep.go.jp/archives/38312