2015版参考文献著录规则的使用与建议

孙文慧

参考文献是科技论文的重要组成部分，其作用包括：提示研究起点；承续知识；鸣谢归誉；学术评价；预测分析；文献检索；学术论证；著作权保护；学术规范；节约篇幅版面等。然而，很多科技论文的作者对文后参考文献的著录规则并不了解，只是简单的依据自己的理解，对参考文献排序罗列，这就需要期刊编辑在对文章的编辑加工过程中按照国标中的相关规则予以标准化。

目前，参考文献著录标准依据的是GB/T7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》，该标准自2015年12月1日起实施，现已实施两年有余。截至目前，关于参考文献著录规则发展脉络及新国标的修订特色、细则以及对重要概念的理解等方面已有研究，本文主要对作者在使用新国标过程中发现的问题进行讨论，与大家共同学习。新国标虽然仍为推荐性标准，但目前大部分期刊依据此标准进行参考文献的著录，作者在使用过程中发现以下三方面问题：一是2015版标准除标准前言中所述的主要技术变化外，在一些具体的地方与GB/T7714—2005也有较大差异，需要编辑在使用过程中充分注意；二是标准内某些著录示例与标准关于著录格式的描述有不符之处；三是关于著录格式规定的一些疑问。

一、新标准使用过程中需要特别注意的一些变化

GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》（下文简称GB/T 7714—2015）前言中有关于此标准与其代替的GB/T 7714—2005《文后参考文献著录规则》（下文简称GB/T7714—2005）相比的主要技术变化的介绍。但除了前言中提到的这些变化，还有另外一些变化需要编辑在工作中要格外注意。

（一）其他题名信息范围发生变化

GB/T7714—2005定义的其他题名信息包括“副题名，说明题名文字，多卷书的分卷书名、卷次、册次等”。在此版示例中，标准类文件的编号被作为标准题名的一部分进行标注。如4.1.2示例“[3]全国文献工作标准化技术委员会第七分委员会.GB/T 5795—1986中国标准书号[S].北京：中国标准出版社，1986.”而GB/T7714—2015定义的其他题名信息包括“副题名，说明题名文字，多卷书的分卷书名、卷次、册次，专利号，报告号，标准号等”，明确将专利号、报告号、标准号作为其他题名进行著录。如4.1.2示例“[4]全国信息与文献标准化技术委员会.信息与文献 都柏林核心元数据元素集：GB/T25100—2010[S].北京：中国标准出版社，2010：2-3.”8.2.3示例“示例9：中子反射数据分析技术：CNIC-01887[R]”此外，虽未明确提出，但在著录示例中，GB/T7714—2015将档案类文件的编号也作为其他题名信息进行著录，如4.6.2示例“[2]北京市人民政府办公厅.关于转发北京市企业投资项目核准实施办法的通知：京政办发〔2005〕37号[A/OL].（2005-07-12）[2011-07-12].http//china.findlaw.cn/fagui/p_l/39934.html.”，这两版标准变化较大，编辑在著录过程中要特别注意。

（二）取消了专利文献著录中的专利国别

在GB/T7714—2005中，专利文献著录项目的题名项包括：专利题名、专利国别、专利号、文献类型标志4项内容。如4.5.2示例“[1]姜锡洲.一种温热外敷药制备方案：中国，88105607.3[P].1989-07-26.”而在GB/T7714—2015中，专利文献著录项目的题名项只包括：专利题名、专利号、文献类型标识3项内容，取消了专利国别项。如4.5.2示例“[1]邓一刚.全智能节电器：200610171314.3[P].2006-12-13.”，在对专利类文献著录中应加以注意。

（三）前置符的使用

由于对其他题名信息范围的调整，也导致了专利号、科技报告号的前置符有“，”变成了“：”，此外，虽然在对标识符号“，”的使用范围描述中删除了专利文献的“公告日期或公开日期”项的描述，但在示例中依然还是沿用了原来的前置符使用方式，没有发生变化。

（四）数字对象唯一标识符

新标准中增加了数字对象唯一标识符，且注明是电子资源必备，但在标准8.7中有“获取和访问路径中不含数字对象唯一标识符时，可依原文如实著录数字对象唯一标识符。否则，可省略数字对象唯一标识符。”当电子资源的获取和访问路径中已包含数字对象唯一标识符时，可省略此项著录。即，不要在著录中重复出现DOI信息。

二、标准内存在示例与著录规则不符的地方

电子资源著录格式中，电子资源的更新或修改日期的前置符为“（）”，电子资源的引用日期的前置符为“[ ]”，那么，在这些前置符之前就不该再出现其他标识符号。而标准的著录示例中，当这些更新或修改日期项在出版年或引用页码后面时，示例遵守了前置符的使用原则，但当更新或修改日期项跟在文献类型标识后面时，却在这些前置符之前又使用了“.”例如4.6.2示例（只摘录标准中的部分示例）“[1]中国互联网络信息中心.第29次中国互联网络发展现状统计报告[R/OL].2012-01-16[2013-03-26].http：//www.cnnic.net.cn/hlwfzyj/hlwxzbg/201201/P20120709345264469680.pdf.[4]Online Computer Library Center，Inc.About OCLC：history of cooperation[EB/OL].[2012-03-27].http：//www.oclc.org/about/cooperation.en.html.”这显然与标准规定的前置符的使用原则相悖。

标准7.2规定“，用于同一著作方式的责任者、‘等’‘译’字样、出版年、期刊年卷期标识中的年和卷号前”，与此规定不符的示例有两种情况，首先，当“等”和“译”分别出现时，示例遵循了此规定，如示例4.1.2“[2]哈里森，沃尔德伦.经济数学与金融数学[M].谢远涛，译.北京：中国人民大学出版社，2012：235-236.”示例4.4.2“[1]袁训来，陈哲，肖书海，等.蓝田生物群：一个认识多细胞生物起源和早期演化的新窗口[J].科学通报，2012，55（34）：3219.”但当“等译”同时出现时，“译”的前置符不见了，如10.1.3示例“[3]罗杰斯，西方文明史：问题与源头[M].潘惠霞，魏婧，杨艳，等译.大连：东北财经大学出版社，2011：15-16.”作者认为，此处“等”属于责任者项目的一部分，是对第三责任者以后责任者的指代，“译”属于对责任者所负责任的描述，两字分属不同项目，因此，“译”的前置符“，”不能省略。其次，另一种情况出现在英文参考文献作者名字中带Jr的时候，如示例4.1.2“[14]PEEBLES P Z，Jr.Probility，random variable，and random signal principles[M].4th ed.New York：McGraw Hill，2001.”作者认为，此处Jr为责任者姓名的一部分，而前面加“，”容易引起有第二个责任者的嫌疑，因此，Jr前加“，”与规定不符，应该去掉。

三、关于标准的一些建议

（一）文献类型标识

GB/T 7714—2005相对于以前的1987版标准新增了文献类型标志项，且规定文献类型标志是电子文献必备，其他文献任选，而GB/T 7714—2015中全部规定为任选，作者认为，此做法欠妥，通过对2005版标准的推广应用，对文献类型进行标识已经成为参考文献著录的标志性特点，可以让读者一眼就分辨出参考文献的来源类型，因此，建议此项应作为必要项而非任选项进行著录。

（二）前置符

GB/T 7714—2005的前言在比较该标准与GB/T 7714—1987的主要修改中明确规定，著录用符号为前置符，即说明前置符的用法始于此。但为何要将符号规定为前置符呢？这并不符合汉语的书写习惯。

汉语现在使用的标点符号引自西方，于20世纪五四运动前后开始在国内逐渐推行，这些符号自引进之初就是用在文内或文末用以断句的。虽然参考文献著录不属于正常的行文形式，可以对其使用的符号进行特殊规定，但也应遵从汉语的固有习惯，像“：”“//”“/”这种符号规定为前置符还好理解，但“.”“，”“；”这些本应出现在句中或句末的符号规定为前置符，在使用过程中就极易出错，规则过于复杂，反而不利于标准的准确施行。因此，建议参考文献使用的标点符号不要一概规定为前置符，特定项目后加特定符号更易于标准的推广使用，如前文所述，电子资源著录示例中当更新或修改日期项跟在文献类型标识后面时，却在这些前置符之前又使用了“.”，应该就是由于大家习惯在文献类型标识后面跟着使用“.”造成的。

（三）连续出版物析出译文文献的著录

GB/T 7714—2015对连续出版物析出文献的著录规定是：

析出文献主要责任者.析出文献题名[文献类型标识/文献载体标识].连续出版物题名：其他题名信息，年，卷（期）：页码[引用日期].获取和访问路径.数字对象唯一标识.

由于标准未对连续出版物中析出的译文文献如何著录进行规定，当所引用文献为一篇连续出版物析出的译文时，关于译者如何标注？如某参考文献，有观点认为应采用“马格利索.迟爱光，译.配速[J].游泳季刊……”的方式，也有观点认为应参考专著析出文献的著录格式，即“马格利索.配速[J].迟爱光，译.游泳季刊……”的方式，或者参考专著对责任者的划分，将译者作为其他责任者直接去掉不予著录，则为“马格利索.配速[J].游泳季刊……”。不论哪种方式，都有各自的道理，2005版国标对此没有规定，2015版国标依然没对这种情况加以说明，造成各个刊物对此类参考文献的著录各自为政。希望在今后的标准修订过程中，修订者能多方听取使用者的意见，将国标的未尽项不断加以完善。

四、结语

本文是作者使用GB/T7714—2015遇到情况的一些总结及一些想法，由于能力有限，文章浅显，希望得到同仁的指正，同时借此抛砖引玉，通过各位专家同仁的探讨，从而更好地促进著录规则的完善及出版物中参考文献的规范著录。

[1]陶范.参考文献具有的十项功能[J].中国科技期刊研究，2007，18（2）：198-201.

[2]全国信息与文献标准化技术委员会.GB/T7714—2005文后参考文献著录规则[S].北京：中国标准出版社，2005.

[3]全国信息与文献标准化技术委员会.GB/T7714—2015信息与文献 参考文献著录规则[S].北京：中国标准出版社，2015.

[4]韩云波，蒋登科.参考文献国家标准GB/T7714—2015的修订特色与细则商榷[J].西南大学学报（社会科学版），2015，41（6）：157-167.

[5]黄城烟，王春燕.参考文献新国标若干重要概念的理解和著录方法[J].编辑学报，2016，28（3）：239-242.

[6]姜红贵.参考文献著录规则发展的历史脉络及新国标研究[J].出版发行研究，2015（11）：29-32.

[7]陈元千.对注录文后参考文献标点符号使用规定的商榷——评两个国标的规定[J].石油科技论坛，2006（4）：29-32.

[8]标点符号的历史及来源[EB/OL][2017-11-29].http：//xh.5156edu.com/page/z1880m3791j20119.html.