环境规制对企业技术创新影响及对策

刘媛媛

【摘 要】环境规制对企业技术创新影响是一个抑制与促进并存和长期与短期效用各异的政策，深入研究环境规制对企业技术创新有利于明晰环境规制对技术创新的复合影响。本文从市场预期、绿色导向、创新导向、集聚导向探究环境规制对企业技术创新的影响机制，据此给予在环境规制下企业和政府具有正对性的应对措施。

【关键词】环境规制；技术创新；影响机制；应对策略

一、问题的提出

近些年来，我国雾霾天气严重、水污染、土壤污染、大气污染等已经严重威胁经济和社会的健康发展。十九大报告也指出：“像对待生命一样对待生态环境，实行最严格的生态环境保护制度，形成绿色发展方式和生活方式”。从国家政策上看，針对环境污染，我国已于2016年底制定并颁布了《中华人民共和国环境保护税法》，这是对企业生产排污（排放）的有力规制。同时，我国于2013年底在7个省、市开始试点实施碳排放权交易，全国性碳排放权交易也将很快落实。总之，与企业发展密切相关的环境规制将越来越多，这对企业生产发展造成了复合影响。研究环境规制对企业创新的影响，将对我国企业通过减排推进企业转型升级，进而实现我国生态文明建设和产业结构优化具有重要意义。

二、环境规制对企业技术创新的影响机制

环境规制与企业技术创新及其技术创新效率都有着密切的联系。当前，国内关于环境规制与企业创新有大量的研究成果，大量结果都证实了中国环境规制的“波特假说”的存在，如许士春通过研究排污税、拍卖排污许可和排污许可对企业绿色技术创新影响比较发现，排污税率和排污许可价格与企业绿色技术创新的激励程度都成正相关，如果政府不控制排污权交易的规模，则排污税和排污许可拍卖具有同等的政策效果，如果政府能对排污许可交易规模进行有效控制，则三种环境规制措施具有同等的政策效果[1]。赵红以中国省际面板数据实证研究发现，环境规制对R&D;投入强度、专利授权数量以及新产品销售收入比重有显著的正效应，环境规制强度每提高1%，三者分别增加0.12%、0.30%和0.22%[2]。我们认为，环境规制通过购买排污许可证或减少污染物排放实现对企业行为造成影响，进而实现企业技术创新（图1）。

企业以减少环境治理投入成本实现企业运行的私人成本小于社会成本人，造成市场失灵和企业盈利；环境规制作为现行市场失灵的一种社会性规制手段，在增加企业生产成本的同时，也通过改变生产要素投入结构和生产方式实现对企业技术创新产生影响。具体体现在以下四个方面：

一是环境规制通过影响企业预期行为改变要素投入结构实现技术创新。我国制定排污权交易以及环境保护税法等环境规制都提前对企业和社会公布实施日期，给予企业充足的时间对生产过程和要素投入予以调整，通过预期测算环境规制对企业成本增加的程度，企业有充足的时间对减排设备或技术进行准备，并在创新投入和排污收费成本之间权衡，以采取最优决策。同时，通过对环境规制的预期，还可以推进我国企业有序稳定改革，以避免在某一时点因为环境规制出现大批企业不合格而倒闭和破产，形成大量失业和社会不稳定结果。

二是环境规制通过绿色导向引导企业向绿色技术创新发展。新常态以来，“绿水青山就是金山银山的理念”成为我国区域经济发展的新亮点。转变传统唯GDP论的发展模式，实施绿色发展，环境规制应该从单位GDP耗水、能耗、二氧化碳排放量、二氧化硫排放量等对企业发展的绿色效率进行测算，而不仅仅是以唯GDP是举，通过企业节能减排测算，针对企业节能减排总量、速度两个方面对企业进行绿色发展资助；相反，对比上一年，其单位GDP能源消耗增加或排放量增加都进行相应的资金处罚。通过激励惩罚相结合的环境规制手段，有步骤的引导和落实绿色导向下的环境规制，可有效推进企业绿色创新。

三是环境规制通过节能减排技术创新导向加速企业优胜劣汰和技术创新。新创驱动是我国经济发展的。十八大明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”，十九大也强调要“实施创新驱动发展战略”。通过对企业键能减排设备投入和人才投入进行相应资金补助，可激励广大企业大力推进节能减排技术创新，形成一种创新风气和创新环境的良性氛围。相反，对减排治理投资乏力和排放严重的企业坚决执行环境规制的规定，通过“关停并转”迫使污染排放不达标的企业退出市场，直到企业破产淘汰为止。

四是通过推进工业企业集聚发展实现技术创新。研究表明，产业集聚对环境污染的影响具有显著的门槛特征，在产业集聚水平低于门槛值时，产业集聚将加剧环境污染；而在产业集聚水平高于门槛值时，产业集聚将有利于改善环境污染[3]。同时，一些研究表明，外部性对企业技术创新的影响呈现显著的正效应，企业集聚发展有利于企业技术创新发展。从环境规制上看，严格的环境规制可促使行业内企业想某一区域聚集，以便于企业之间通过联合购买、共享污染处理设备、合作研发污染处理技术，以降低排污费用并达到排放标准的目的。

但是，也有研究表明，一些环境规制的实施对企业技术创新产生了明显的抑制效应，形成了企业技术创新“挤出效应”。张平等指出，费用型环境规制对企业技术创新产生了显著的“挤出效应”，而投资型环境规制总体上对企业技术创新产生了“激励效应”[4]。邱玉霞和郭景先认为，费用型环境规制对东部地区企业技术创新具有显著的抑制作用，投资型环境规制对东部地区企业技术创新具有显著的激励作用，而两种类型环境规制对西部地区企业技术创新的影响均不显著具体来讲[5]。通过向政府相关部门支付排污费，使得在总投资不变前提下，为维持同等产出水平和同等排污强度，企业因为增加支付了排污费，导致用于技术创新投入的资金减少，即排污权收费挤占了用于企业技术创新的投入，对企业技术创新产生了“挤出效应”。

三、环境规制下企业技术创新的应对策略

根据环境规制对企业技术创新的影响机制，在我国环境规制实践中，以推进绿色导向、创新导向、集聚导向落实环境规制政策，减少环境规制的“挤出效应”。具体政策如下：

一是从环境规制影响结果看，尽管短期内环境规制对企业生产成本与技术进步带来负面影响，但是这种负面影响相对较小，绝大多数企业都能够接受；而从长期来看，从长期预期、绿色导向、创新导向和集聚导向机制影响，长期的环境规制形成的积累效应可导致刺激企业技术创新、降低生产成本、优化产品结构，引导市场将高耗能、高污染和高排放企业的一些生产环节向国外转移，同时也间接提高了企业竞争优势和全要素生产率。因此，政府应积极鼓励企业参与全球化競争，生产技术标准应向国际生产标准靠近，环境规制也应逐步实施，以给企业调整生产结构的空间。

二是强化保护知识产权的力度。通过税收、补贴、减免等措施适当加强企业知识产权的保护力度，为企业创新创造有力的制度环境和经济激励。理论研究表明，加强知识产权保护有利于我国吸收更多高质量外资企业，其呈现出的正向技术外溢效应在一定程度上可以抵消对技术低成本增加的抑制效应[6]，但是知识产权保护也会造成本土企业在追赶发达国家跨国公司企业下呈现出“赶超陷阱”的困境[7]。对于追赶性企业，如何实现对跨国企业创新技术的学习、消化、吸收，建立灵活有效的知识产权保护制度，才是政府考虑的关键所在。因此，实行适度的知识产权保护，既有利于保护知识产权所有者的正当利益，也有利于跨国公司对外技术转移和知识外溢效应的发挥，从而也实现推动本地企业在技术模仿中实现“二次创新”。

三是创新一个有利于绿色技术创新的制度环境。针对当下而言，构建一个相对完善的市场规则、市场服务体系和政策制度环境等，要通过积极推动产业集群高级化、培育区域创新网络、打造促进科研成果转化和产业化的创新平台等举措，为环境规制对技术创新效率的正向效应营造一个氣好的内、外部环境[8]。针对我国来讲，中西部和东北地区，在改革开放发展过程中，与东部地区相比已处于明显发展劣势，因此，政府应该适当扩大开放程度、提高市场化程度、加大科技创新扶持力度、加快推进区域内创新型企业的区域集聚度，形成良好的区域创新环境，以利于企业效率提升、资源配置和绿色技术创新的塑造。

四是加大绿色创新人才的培养支持力度。创新在于人才，人才的结构、层次、规模决定了区域创新的动力大小，也决定了国家创新能力的大小。《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）》提出自主创新、建设创新型国家战略，十九大报告也提出要瞄准世界科技前沿，强化基础研究，实现前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破，加快建设创新型国家。因此，在新时代下，创新引领已经成为我国区域经济发展的核心动力，人才培养必须全面实施，多角度发力，在基础型人才和拔尖型人才同时发力，在人才培养与人才引进同步实施。针对创新型人才，给予良好的创新环境，形成人才、研发和产业化互动发展的良好格局。

【参考文献】

[1]许士春，何正霞，龙如银.环境规制对企业绿色技术创新的影响[J].科研管理，2012，33（06）：67-74.

[2]赵红.环境规制对企业技术创新影响的实证研究——以中国30个省份大中型工业企业为例[J].软科学，2008（06）：121-125.

[3]杨仁发.产业集聚能否改善中国环境污染[J].中国人口·资源与环境，2015，25（02）：23-29.

[4]张平，张鹏鹏，蔡国庆.不同类型环境规制对企业技术创新影响比较研究[J].中国人口·资源与环境，2016，26（04）：8-13.

[5]邱玉霞，郭景先.环境规制与技术创新：基于不同类型环境规制的比较分析[J].企业经济，2017，36（06）：157-164.

[6]岳书敬.知识产权保护与发展中国家创新能力提升——来自中国的实证分析[J].财经科学，2011（05）：63-70.

[7]张建忠，刘志彪.知识产权保护与“赶超陷阱”——基于GVC治理者控制的视角[J].中国工业经济，2011（06）：58-68.

[8]殷宝庆.环境规制与技术创新[D].浙江大学，2013.