把办案规范化打造成北京法院的精品工程

对话嘉宾：刘书星（北京市高级人民法院研究室副主任）

《法庭内外》杂志社：2017年，北京法院的办案规范化建设被媒体多次提起，请问这项工作的初衷是什么？

刘书星：2017年，在年初的全市法院院长会上，北京高院杨万明院长提出要将规范化建设作为贯穿全年的全局性工作来抓，确保取得成效，整整一年，我们都在围绕办案规范化开展工作。市高级法院党组经过认真研究，决定将这项工作作为全市法院一项全局性的工作来抓。我想这项工作主要有以下几方面的考虑：

首先，大力推进办案规范化建设，是贯彻党的十八届四中全会精神，统一法律适用、促进严格司法的重要举措。审判工作规范化建设就是按照四中全会提出的要求，重点解决裁判尺度不统一、司法行为不规范的问题，让法官清晰掌握各种常见案件的裁判标准，在实践中最大限度地防止“同案不同判”情况的出现，让各类案件都有规范化的处理标准和处理流程，让人民群众在每一个司法案件中都能感受到公平正义。

其次，办案规范化建设是深化司法改革提出的新要求，也是深化司法改革的重要内容。随着司法改革的推进，独任法官和合议庭需要更加独立自主地行使职权、承担责任，法官裁量权的范围更加广泛，这就使统一法律适用、规范司法行为的任务更加艰巨、紧迫。北京法院司法改革虽然已经全面推开，取得了积极成效，但是对于改革以后如何完善审判监督、保证法律统一适用、规范办案行为、确保审判质量和效率，应该成为下一步深化司法改革的重点。院长、庭长不能再通过听取汇报、审核签发文书的方式加强审判监督，如何完善审判监督、提高审判质效需要寻找新的方法、路径。办案规范化建设正是回应了深化司法改革提出的新需求，能够有效解决改革中存在的突出问题。如果我们把规范化建设这项工作做好，就能够有效推进司法改革进程，规范化建设也很可能成为北京法院创造的重要改革经验。

再次，抓办案规范化，是回归到法院的核心业务，对于首都法院审判事业的长远发展具有重要意义。办案是法院的第一要务，规范化是审判工作的基本要求。规范化建设是打基础、利长远的工作，做好这项工作，有利于引导全体审判人员把主要精力集中到审判执行主业上，促进全市法院不断提高办案质量和效率，同时，在规范化建设过程中，能够发现和研究解决审判实践疑难、前沿问题，不断推动审判工作专业化建设，为树立首都法院良好形象、为审判工作的长远发展奠定坚实的基础。

最后，规范化建设还是破解法院工作当前难题的重要抓手。案件数量多、审判任务压力大一直是北京法院面临的难题。在办案过程中，不少法官为寻找法律、查找案例、总结裁判规则花费了大量时间和精力，影响了办案效率。在审判实践中，可以说70%的法律适用问题是有统一标准、法官应知应会的，如果我们能通过规范化建设，把这70%的问题系统梳理出来，就能够有效帮助法官提高工作效率，促进法律统一适用、提高办案质量。同时，将办案规范嵌入办案系统，推进智慧法院建设，还可以进一步为法官提供辅助支持。另外，明确裁判规则，也可以对社会行为起到指引规范作用，促使各类矛盾的解决向程序前端转移，促进矛盾纠纷的诉前化解，推动社会治理体系和治理能力现代化，客观上也有利于节约司法资源，缓解法院面临的案件压力。

《法庭内外》杂志社：请您介绍一下北京法院办案规范的编写过程？

刘书星：编写《北京法院审判工作规范》是一个庞大的系统工程，需要举全市法院之力，要确定若干任务项目，向全市法院招标，由各法院认领项目，成熟一个推出一个，积少成多。为确保办案规范编写符合要求，达到预期目的，我们采取了竞投标方式进行规范编写，并严格把关编写、验收等节点。

在竞投标环节，我们先是向全市法院进行了公开招标。全市共有16家法院根据自身情况投标188个项目，市高院根据申报情况，结合各法院办理案件的类型、研究现状、研究力量等综合确定中标项目129个，其中，由高院独自承担的项目25个，中层、基层院独自承担的项目56个，两个以上单位联合承担的项目48个。这些项目涵盖了大多数常规案件和办理流程。

在编写环节，中标法院严格按照要求组织审判业务专家、审判业务骨干和资深法官以及青年业务能手和调研骨干投入编写工作。此次编写中，直接执笔人的人数超过300人，涵盖全市法院所有的审判业务专家和大多数审判业务骨干和调研骨干，可以说北京法院办案规范是全市优秀法官的经验总结和智慧结晶。

在论证验收环节，由高院各业务部门作为牵头单位，按照工作方案的要求集中或者分别验收各办案规范。每个办案规范都邀请了最高法院法官、法学领域的专家学者、北京三级法院法官代表进行充分研讨论证。其中，仅集中组织召开的论证会就达20余场，参与论证的专家近100人，累计参会人数近1000人次，形成大量研讨论证会议纪要。这不但实现了验收规范项目的目的，同时达到了教育培训、学习交流、研讨提升的效果。

《法庭内外》杂志社：我们的办案规范化建成后，能实现哪些基本功能？

刘书星：规范化建设既是新形势提出的新要求，又是打基础、利长远的工作，我们要通过办案规范化建设实现四个方面的功能：一是明确各类案件法律适用标准，规范审判执行各个工作环节的工作流程，为司法活动提供明确具体的准则，解决各个审判领域、各个工作环节有章可循、有据可依的问题；二是将办案规范嵌入审判执行信息系统后，用信息化手段保证办案规范的落实，并为法官办案提供信息化辅助和支持；三是用作法官基本培训教材，让法官掌握了办案规范，就具备法官入职的基本业务素质，能够独立承担法官职责；四是作为考评依据，以此评价和考核审判人员办案质量、办案水平和工作业绩。

《法庭内外》杂志社：目前办案规范编写工作已经取得了哪些成果？

刘书星：目前，《北京法院审判工作规范》已经初步成型，我们按照业务领域将办案规范分为立案、刑事、民事、商事、知识产权、行政、国家赔偿、申诉审查、审判监督、执行、诉讼服务等11类。按照办案流程与法律适用分为普遍适用的一般办案规范和基于不同案由、罪名的特殊办案规范。一般办案规范包括民商事一审、二审办案规范，刑事一审、二审办案规范，行政一审、二审办案规范，立案、申诉审查、审判监督、执行类的办案规范。特殊办案规范包括不同案由的民事、行政办案规范和不同罪名的刑事办案规范。截至目前，北京法院提炼编纂各类办案规范129个，其中立案24个、刑事36个、民事22个、商事22个、知识产权5个、行政6个、国家赔偿3个、审判监督3个、诉讼服务6个，申诉审查、执行各1个。这些规范中一般办案规范46个，特殊办案规范83个，共计近300万字，各类审理规则一万余条。可以说，经过前一阶段的工作，我们已经按时完成了既定的目标，也为下一步的工作打下了扎实的基础。

《法庭内外》杂志社：在办案规范编写过程中还存在哪些困难？

刘书星：客观地讲，北京法院案件办理规范虽已基本编写完成，但要继续深化这项工作还存在一些需要解决的问题。与规范编写工作不同，接下来的工作将更具有挑战性。具体来说，主要有两个方面的困难和挑战：一是办案规范的修订完善工作。由于此次编写工作时间紧、任务重，涉及的编写内容多、领域广，确定的中标单位也有多种组合方式和工作模式，因此编写完成的办案规范体例和内容都存在不统一的地方。有的采用的是问答式的体例，有的采用的是条文式的体例，在内容方面有的侧重于基础办案知识，有的侧重于办案过程中的难点、疑点，这些编写方式各有优劣，下一步需要做的就是按照办案规范化的统一构思取长补短，继续修订和完善相关办案规范，实现嵌入系统和作为审判指引的构想。二是办案规范的信息化工作。如何将办案规范内嵌到审判系统，以信息化手段提醒、警示偏离的司法行为，自动考核法官的审判工作，这既是深化办案规范化工作面临的困难，也是办案规范化工作的发展目标和方向。但是实现办案规范的信息化工作难度非常大，这一难度不仅体现在办案规范的内容上，也体现在信息技术层面。之前我们对国内研发智能审判、司法大数据等相关项目的公司进行了调研，发现目前尚没有一个成熟的模式可供借鉴。所以，可以说这是一项开创性的工作。目前，这项工作正在紧锣密鼓地进行之中。

《法庭内外》杂志社：通过办案规范编写工作您认为有哪些收获？

刘书星：通过北京高院的顶层设计和系统集成，办案规范化工作打造成了北京法院的一项精品工程，初步实现了办案规范化建设有水平、有特色、有价值。在这一过程中我认为至少有以下三个方面的收获：

一是锻炼了队伍。在规范化建设过程中，我们广泛开展了近百场研讨活动，每一个项目形成初稿后，都相应地召开研讨会进行讨论，全市三级法院感兴趣的法官都可以自愿报名参加。在今年的11月12日，我们还专门策划了一次办案规范化理论与实践研讨会，为法官展示研究成果和研究水平提供了舞台。对于在规范化建设中发现的疑难问题，一时难以统一意见的，虽然不写入办案规范，但是也鼓励编写人员作为调研课题进一步开展研究，促进审判工作专业化水平的进一步提升。总的来说，在此次规范化建设中，全市300余名审判业务骨干直接参与规范编写，更有大量的法院干警通过其他方式间接参与了这项工作，起到了锻炼队伍的作用。

二是发现了人才。参与规范编写的法官都是业务水平和研究能力比较强的干部。我们一直呼吁各级法院在选人用人时，将业务研究能力和专业水平作为重要的考察标准和核心指标，将参与编写的法官纳入干部培养视野，有规划地进行培养锻炼。对业务能力突出的法官，要注意用人所长，努力营造尊重人才、重用人才的良好环境。将编写成果作为法官的重要工作业绩，要记入法官业绩档案。通过此次规范化建设，我们确实发现了一批有能力、有想法、理论功底扎实、审判经验丰富的人才，为北京法院识人、选人、用人提供了平台和窗口。

三是提高了水平。通过广泛的研讨、调研和论证，一批成熟的办案规范目前正逐渐向全市法院公开，这些办案规范凝结了全市三级法院干警以及系统外专家学者们的经验和智慧，对具体的审判执行工作具有重要的指导作用。从实际反馈来看，办案规范能够贴合法官办案的实际需求，帮助法官理清办案思路。办案规范编写出来后，广大法官普遍能用、爱用，切实发挥出了统一法律适用、规范司法行为的作用，提高了全市法院系统的办案水平。