加强基层纪检监察案件档案管理的探析

解科云

慈溪市横河镇人民政府

案件档案是指纪检监察机关在履行纪检监察职责，查处各种违纪案件工作中形成并处理完毕的、具有保存价值的、经过整理立卷系统保管的纪检监察案件材料。近年来，随着纪检监察机关监督执纪工作的不断深入，纪检监察和监察调查的范围和力度不断加大，特别是党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央坚定推进全面从严治党，这对纪检监察办案水平和案件档案质量提出了更高的要求。本文从基层纪检监察部门的视角，就加强案件档案管理谈些看法。

1 充分认识基层纪检监察案件档案的重要作用

1.1 案件档案的证据作用

纪检监察案件从立案到结案，要历经初步核实、审查调查、阅卷审理、处分执行等工作环节，需要收集大量的证据材料、当事人和证人的谈话笔录、案件讨论会议记录和相关文件材料。这些材料是对案件当事人给出何种处分的依据，直接体现案件的公平合法性，具有重要的证据价值。

1.2 案件档案的教育作用

案件档案能揭开一个党员干部蜕化变质、腐化堕落的轨迹，是纪检监察部门开展宣传教育的生动素材。对案件档案资源进行开发利用，以档案展览的形式开展警示教育，具有较强的说服力和感染力。特别是发生在身边的案子，是活生生的例子，更具有教育意义。通过案件档案剖析反面典型，让广大党员干部以案为鉴树立正确的“三观”，牢牢筑立拒腐防变的底线，做到警钟长鸣。

1.3 案件档案的参考作用

通过对案件档案的分析，可以看出近期违纪的总体情况和趋势，给党委、纪委的领导提供决策服务，对下步工作指出方向。同时，通过借鉴案件档案，对处理同类违纪问题给出参考意见。

2 当前基层纪检监察案件档案管理中存在的问题

2.1 质量不够到位

基层纪检监察部门注重办案人员的纪检业务培训，而忽略档案业务培训，普遍存在“重业务轻档案”的现象，纪检监察案件档案的收集、整理不够规范，从而导致档案的总体质量和档案的管理水平不高。

2.2 归档不够及时

纪检监察部门的案件已经结案，但归档工作往往滞后，很多案卷用夹子夹着堆放在一起，有些案件因个别材料需要补齐或缺少承办人签字等原因而迟迟无法装订成卷，直接影响了档案的归档。

2.3 利用不够充分

通过案件档案的开发利用，可以给领导决定提供依据，可以为同类案件给出参考意见，也可以作为反面教材进行警示教育。但目前，案件档案一旦完成，就变成了“死档案”，基本不见天日，案件档案的开发利用亟待加强。

3 加强基层纪检监察案件档案管理的对策

3.1 注重案件档案的规范收集

一是确定案件档案立卷部门。根据“谁办理，谁立卷”的原则明确案件档案的立卷部门。案件档案实行案件承办部门立卷制度，做到谁办案谁立卷，案件承办人员从受理办案开始，着手收集办案全过程形成的材料，案件结案就意味着材料收集完毕，进入以案件为单位的整理立卷阶段。

二是确定案件材料的归档范围。案件档案具有极高的政治性、敏感性、系统性和专业性，因此，它的收集必须规范、严谨。案件材料必须根据中央纪委、监察部、国家档案局《纪检监察机关案件档案管理办法》的规定来确定案件档案的收集范围。同时，在案件的办理过程中产生的录音、录像、照片、影片等声像档案及实物档案，须标注好制作时间、承办单位、制作人、相关说明、案卷互见号，按照有关档案管理要求，随案件材料同时归档。

三是确保案件材料的真实有效。案件档案具有政治性、严肃性，基于这一特点，案件承办人员必须保证收集的材料来源可靠、真实有效。

3.2 加强案件档案系统整理

一是力争档案的及时归档。“平时归卷”制度比较适用于纪检监察案件档案，案件承办部门在案件办理完毕后，将案件资料及时整理归档。在归档的过程中必须清点核查已归档的文件材料是否齐全完整、材料有无归类或归卷错误、被借阅的材料是否及时归还。

二是保持文件的历史联系。纪检监察案件按程序分为立案、办案、结案等过程，办案过程就是一个系列工程，贯穿于立案、办案、结案全过程形成的文字材料，是个有机统一的整体，根据案件档案“保存材料历史联系”的原则，在整理时不可前后颠倒，不可分割。案件档案必须按初步核实材料、审查审理材料、决定执行材料、结案材料的顺序把每个阶段的材料依次排列，案卷的装订也必须依次编写页号。

3.3 确保案件档案的安全管理

一是案件材料的信息安全。纪检工作具有较强的政治性，要求在办案过程中，确保案件档案信息安全。确保案件档案的信息安全，最主要的是要对案件信息进行保密管理。主要包括：对检举人、控告人的个人信息、家庭住址等信息，严格按照规定予以保密；对检举、控告内容予以保密；对案件的处理信息予以保密。纪检材料牵扯范围广、档案保密度高，案件信息泄露会造成难以挽救的严重后果，应坚决杜绝因泄密而导致的腐败现象发生。

二是办案过程的保管安全。纪检监察案件办案过程错综复杂，违纪行为的证明材料和调查材料的调取存在难度大、周期长的情况，这给纪检监察案件材料的保存和管理带来较大挑战。因此要求承办人员在案件处理过程中对案件材料进行妥善保管，确保案件材料的保管安全。

三是案件档案的存放安全。归档的纪检监察案件材料必须在结案年度归档。案件承办单位应将当年结案后整理完毕的案卷，在第二年的第二季度移交到档案部门进行集中统一管理，确保案件档案保管安全。

3.4 推行信息化背景下的双套制管理

案件档案的信息化是纪检监察工作迈向信息化的必经之路。省纪委、省监委的审理辅助信息系统作为纪检监察案件档案的信息化平台，实行线下纸质档案与线上电子档案的双套制管理。纸质档案数字化后上传到系统平台，案件资料实行线上线下的同步审批，实现了纸质档案和数据管理的无缝对接，整合了档案资源。使用计算机技术，一是通过搜索姓名能查到指定案件，提升了工作效率，为案件档案的开发利用提供了方便；二是计算机为案件档案做了信息化备份，实现了档案的双重保管。