面向科研成果转化的高校图书馆服务探析*——基于美国高校图书馆科研成果转化服务的启示

王岚霞 （北方民族大学图书馆 宁夏 银川 750021）

高校作为重要的科研单位，每年都会产生大量的科研成果，这些成果必须进行转化才能发挥经济效益，因此科研成果转化一直是高校科研工作的重要内容。但长期以来，由于技术专利与市场衔接有限、缺乏专业转化路径和方法等原因，我国高校科研成果转化一直比较滞后。而国外很多高校的科研成果转化都是由科研部门、就业部门以及信息部门协作完成的，图书馆以自身的资源优势和在信息收集、整理与筛选等方面的特长，在其中发挥着重要的作用。本文以美国高校图书馆为例，对其在科研成果转化过程中的服务方式和组织模式做了介绍与分析，以期为我国高校图书馆科研成果转化服务提供参考。

1 图书馆参与高校科研成果转化工作的意义

高校科研成果转化是指将高校的科技研究成果进行商业化并投放市场，以获得广泛的应用。科研成果的转化不仅能够为高校创造经济效益，也对提高高校科研竞争力、寻找科研发展方向产生了积极的作用。而图书馆作为高校重要的信息服务机构，在有效减少高校科研成果转化所面临的信息障碍的同时，能够不断扩展自身服务，提升自身价值。

1.1 减少科研成果转化的信息障碍

在国内，图书馆参与高校科研成果转化工作并不普遍，但在欧美国家，高校图书馆已经广泛参与本校的科研成果转化工作。大多数科研人员擅长于在本学科内进行研究和学习，但对本学科之外的信息却很少了解，而科研成果转化的过程往往需要很多其他相关信息的支撑，尤其是商业信息的检索、收集和整理。高校图书馆作为学校内部机构，能够帮助科研人员在非专业领域进行信息搜集，以节约科研成果转化的时间，减少信息障碍。

根据国外的相关实践，高校图书馆可以在商业信息搜寻、专业数据库检索、信息分析软件应用、专利信息检索，甚至市场信息调研中发挥重要的作用，从而有效促进科研成果转化的进程。

1.2 扩大图书馆的服务范围和影响力

参与科研成果转化工作有效地扩展了高校图书馆的服务范围，同其他信息服务相比，能使图书馆深入参与到学校的科研活动当中，加强与其他部门的紧密联系，甚至能够将其服务范围突破校园本身，为当地企业服务。例如，美国阿拉巴马大学图书馆在帮助本校科研人员进行科研成果转化的过程中，受到了高度认可，基于此，该图书馆和阿拉巴马州当地商会办公室签订合作协议，为当地的企业家提供研究资料和参考咨询[1]。此外，高校图书馆参与科研成果转化工作也能有效扩大自身的影响力，如美国亚利桑那大学图书馆多次参与本校科研成果转化工作，已经成为科研成果转化工作不可或缺的部分，不仅被授予“校园协作创新和影响奖”（Innovation and Impact Award for Campus Collaboration），也成为亚利桑那州科技转化项目“科技启动亚利桑那”的重要参与机构[1]。

2 美国高校图书馆科研成果转化服务的内容

美国高校图书馆在科研成果转化过程中，以向科研人员提供信息检索服务、信息调查服务和信息培训服务为主，还有一些实力较强的高校图书馆会提供专业的信息分析服务。其服务的方式和内容主要包括4个方面：

2.1 提供信息检索服务

信息检索是图书馆一直以来最基本的服务，也是在科研成果转化过程中所承担的最重要职能。由于科研人员和商业人员的时间和检索水平有限，所以需要专业的信息人员随时检索出需要的信息。在实践中，美国高校图书馆提供的信息检索服务主要包括检索专利信息、竞争对手信息、市场动态信息、科技文献信息等。这些信息通常以信息咨询的方式提供给用户，如亚利桑那大学图书馆根据本校提出的科研成果转化信息咨询要求，定期为科研人员和企业人员提供市场信息、专利技术信息等[1]。

2.2 提供市场调研服务

在科研成果转化过程中，市场调研是必不可少的步骤，其结果直接影响信息分析报告的质量。通常情况下，高校科研成果转化部门会雇佣一些临时人员（如在校大学生）参与市场调查，但由于这些临时人员的市场调研知识有限，调研结果往往不尽如人意。因此，高校图书馆会对这些临时的市场调查人员进行相关培训，以保证调研质量，同时也招募MBA学生或志愿者，带领其根据调查结果撰写科研成果转化的市场分析报告。

2.3 提供信息分析服务

高校图书馆会在科研成果转化服务中利用信息分析软件对所掌握的信息进行分析，并根据分析结果在不同阶段向相关部门提出自己的建议和意见，如在科研成果转化期间，会根据市场信息使用数据分析工具进行分析，并形成关于合作公司的分析报告；科研成果转化结束后，会对成果产品进行市场调查等。高校科研部门或专利转让部门会根据图书馆的信息分析报告决定科研成果转化的策略和途径。

2.4 设立商业图书馆员

在提供相关信息服务的基础上，许多美国高校图书馆还专门设立了“商业图书馆员”岗位，与合作企业的科技人员和营销人员进行交流，根据企业科技人员科研成果的转化方向或市场动态等信息，提出自己关于科研成果转化的意见和建议。例如，亚利桑那大学图书馆商业图书馆员从本校的科技成果转化办公室获取企业科技人员的联系信息，并主动与之合作，根据双方的交流信息来撰写分析报告，作为科技成果转化的参考[1]。

3 美国高校图书馆科研成果转化服务的方式

美国高校科研成果转化主要有3种方式：第一，科研成果专利以出售的形式转让给相关企业；第二，高校吸引相关企业资金进行科研开发，产生结果后根据协议转让给企业；第三，以某些专利为资本，投资创办新的企业。基于这3种转化模式，美国高校图书馆科研成果转化服务主要采用以下几种方式。

3.1 支付-咨询模式

支付-咨询模式是美国高校图书馆普遍采用的科研成果转化服务模式。在该模式下，图书馆员（主要是与科研成果相关学科的学科馆员）可嵌入高校的创业计划和商业计划中，为参与创业或商业计划的人员提供相关咨询，或者采用教学的方式对研究人员、企业人员与其他人员所关心内容进行统一的培训。每次咨询或课程完成后，接受咨询或培训的人员支付相应的费用。美国约翰·霍普金斯大学图书馆在这方面拥有非常成功的案例。该校工程学院的两位教师在一个设计项目成果转化过程中寻求图书馆的帮助，图书馆员带领工程专业的学生开展市场调研和成本分析等工作，此过程中，图书馆统一对学生进行市场调研和分析的培训，帮助两位教师完成转化工作，大大节约了成果转化的时间和成本，而两位教师则为整个过程提供费用。在科研成果转化合作过程中，图书馆和研究人员必须明确哪些信息资源是可以免费获取的，而超过教学和普通研究的图书馆服务是要进行收费的。该模式的特点是灵活应变，针对性强，尤其适合于以科研成果专利出售的转让方式。

3.2 商业化团队模式

商业化团队模式是指基于高校科研成果转化的需求，图书馆专门组建商业化团队嵌入到商业计划中，帮助科研人员和企业人员收集数据、提供信息服务，以更好地完成科研成果转化。相对于支付-咨询模式，商业化团队模式的服务过程会覆盖到科研成果转化的每个步骤。一个商业化团队主要是由一个项目经理、一个主要技术研究人员、若干商业馆员和学科馆员组成，团队成员可随着项目开展的不同阶段随时加入。其中，项目经理一般邀请一位该学科的专家担任，主要职责包括接收科研成果转化部门的任务要求，保持与科研成果转化项目负责人的交流，了解科研成果转化的进度，并据此指导团队开展业务。主要技术研究人员负责该项目的相关技术问题，从整体上决定技术问题解决方法。例如，为推进一项健康科学的专利，亚利桑那大学图书馆便组建了一个以健康学专家为项目经理的商业化团队，成员包括从事健康科学、商业、工程和其他学科服务的学科馆员，并根据项目的不同阶段寻求商业专家、医学技术/专利专家、法律学科馆员和医疗学科馆员的参与。此模式尤其适合基于企业要求开发的新技术的科研成果转化[2]。

3.3 创业配对模式

创业配对模式是企业根据自身的需求与高校合作的一种高端模式。根据该模式，高校图书馆将学校的创业计划与企业的商业计划进行匹配，并帮助企业获得相关技术的使用授权；此外，商业馆员还可以负责制定相关商业计划。在此期间，高校图书馆承担引导者和联络者的角色。例如，亚利桑那大学根据企业的技术需要制定研发计划，根据该计划，校内的商业馆员联合本校的MBA学生帮助接收技术转让的企业制定商业开展计划，尤其在产品的早期研发阶段协助企业和科研人员探索如何开发潜在市场[2]。

4 美国高校图书馆解决科研成果转化服务面临问题的措施

4.1 打破对图书馆服务的传统认识限制

在传统的认识中，高校图书馆服务不应涉及商业领域，图书馆员的工作范围应当仅仅限于为校内的教学和科研提供信息服务，而被视为学校重要利润来源的技术转化工作不应成为图书馆的服务方向。转变观念的最好方法就是行动，美国高校图书馆逐渐以自己的实践和所取得的科研转化服务成果来改变着这种认识，通过一对一的针对性服务和展示科研成果转化典型的案例改变着校内师生观念，尤其是亚利桑那大学图书馆科研成果转化工作所获得的创新奖项，让师生认识到图书馆可以在科研成果转化工作中做出很大贡献。这些成功的案例不仅改变了师生对图书馆服务的传统认识，也帮助图书馆自身找到了科研成果转化服务的路径。

4.2 加强与科研成果转化需求相匹配的馆藏资源建设

大多数高校图书馆都是按照专业和学科设置进行馆藏建设，因此受其自身馆藏资源的限制，很多商业信息资源库，如专业市场研究数据库、商业专利数据库等的建设并不完善。商业化信息提供是高校图书馆在科研转化过程中承担的重要职能，数据库不完善导致图书馆员在科研成果转化服务过程中缺乏有效的信息查询工具。目前，美国高校图书馆主要通过以下两个方面弥补这些缺陷：借助图书馆网络向其他图书馆寻求资源协助；向当地州政府科研成果转化部门求助，查询相关企业、行业、政府报告等信息。此外，部分高校图书馆在财力较为充沛的情况下会寻求额外的资金购买一些商业数据库，以满足科研成果转化服务的需求。

5 相关启示

我国高校目前拥有100多个国家重点实验室以及30多个国家级的工程技术中心和研究中心，从事科研开发的人员超过70万，约占我国整体科研力量的1/4[3]。每年高校都会承担大量的国家级科研攻关项目，并产生数以万计的科研成果。但与此形成鲜明对比的是，我国高校科研成果转化效率低下，据有关部门统计，只有不到1/3的高校科研成果能够实现转化，而转化后能够产生经济效益的则更是少之又少[3]。

近年来，尽管我国政府部门及高校都相继出台大量支持政策以鼓励校内科研成果的转化，但是效果并不明显。究其原因，主要有以下两点：（1）管理和评价机制落后。我国大部分科研类高校主要靠国家拨款运行，自身缺乏科研成果转化的动力，而且管理部门在科研成果转化方面的激励不足，评价机制也不到位；（2）高校科研工作与市场需求缺乏有效衔接。高校科研选题主要来自于科研管理部门，而非依据市场需求导向，客观上导致科研成果不能满足市场需要。此外，对科研成果的市场价值评估和分析不足，使得科研人员与企业进行商业谈判的难度增加。美国高校图书馆的实践证明，图书馆的科研转化服务可以在一定程度上弥补科研成果转化工作中的问题。

5.1 图书馆在高校科研成果转化中的作用

5.1.1 成为市场与科研人员之间的信息桥梁

能够成功转化的科研成果必然是以市场需要为导向的，市场的信息能否及时顺畅传达给科研人员是实现科研成果成功转化的关键，而高校图书馆本身在信息收集、整理和传递方面有着很大的优势，可以成为市场和科研人员之间的信息沟通桥梁。根据美国高校图书馆的经验，高校图书馆可以提供以下信息：（1）市场的需求信息，包括市场动态、科研成果转化后的追踪调查信息等，用于引导科学研究的方向。（2）企业的需求信息。高校科研成果转化必须满足接收产品开发的企业的需求，高校图书馆通过与企业交流，掌握企业的需求信息，并及时向科研工作者反馈，又可以通过向企业提供信息，使企业了解科研活动的内容和进展，从而实现双方良好的信息沟通。

5.1.2 以第三方身份进行科研成果的价值评估

科研成果评价是科研成果是否能以合理的价值实现转让的基础。科研成果价值的市场评估能够为科研人员提供选题方向，为科研成果转让谈判提供基础。高校图书馆发挥自身资源优势开展这方面的服务，可以在一定程度上节约科研成本。一方面，高校图书馆可以通过跟踪收集相关的信息库，对科研人员有关课题进行客观评价，分析其立项的合理性，为科研人员决策提供参考，如中国人民大学图书馆与信息学院开发了“数字化图书馆个性化推荐系统”，该系统可根据科研人员的课题要求分析其项目研究的合理性，为科研人员立项提供依据[4]。另一方面，可以根据市场调查结果对科研成果进行市场评估，以此作为科研人员进行商业谈判的依据。此外，高校图书馆也可对转让后的成果市场状况进行跟踪，将相关信息提供给高校科研人员和企业技术人员作为产品改进的依据。

5.2 图书馆在高校科研成果转化中的服务模式

5.2.1 设立专业的商业图书馆员

在美国高校图书馆的实践中，商业图书馆员在科研成果转化方面发挥了巨大作用，他们不仅协助科研团队搜寻商业信息，与企业科技人员和校内科研人员进行交流合作，还能够组织相关的市场调查，完成相关的调研报告分析，是市场、企业和科研团队沟通的重要桥梁。我国的高校科研成果转化工作也需要这样的商业图书馆员，他们应该具有以下几个方面的素质：（1）具有丰富的商业信息搜寻经验，能够及时搜寻出企业所需要的商业动态、校内科研人员所需要的科研信息；（2）能够带领团队进行有效的商业调查，如市场需求调查、产品跟踪调查，掌握市场信息，为科研成果寻找潜在的合作企业；（3）具有一定的商业信息分析能力，能对科研成果价值进行准确的评估，为企业和高校科研人员的商业谈判提供依据。

5.2.2 以团队合作的方式推进科研成果转化服务项目

科研成果转化服务项目仅仅靠一两位图书馆员是很难完成的，需要多个学科的图书馆员共同协作才能完成。根据美国高校图书馆的实践经验，如果采取传统的学科馆员与企业科技人员一对一咨询的方式来完成，不但耗费时间、人力和物力，也会造成大量的重复工作，如在一个医学成果转让项目中，高校科研人员可能会与医学学科馆员合作，对特定的研究课题进行探索，也可能需要寻求商业图书馆员帮助进行市场调研；同时，也可能请求法律学科馆员进行专利检索，这3个独立的学科馆员如果分别进行各自的工作，可能需要花费较多的时间来获取相同的技术资料。因此，该项目其实需要由多个学科馆员组成团队共同协作完成，团队成员包括具有专业知识的学科馆员，具有法律专长和商业专长的学科馆员以及负责与企业联系的联络馆员。整个团队应设立一个总负责人，随时与科研团队保持联系，团队成员应既有职责分工又有合作共享。

5.2.3 将图书馆服务贯穿于整个科研成果转化过程

高校图书馆的科研成果转化服务不应当只是简单的信息咨询、传递服务，而应该贯穿于科研成果转化的整个过程。美国高校图书馆在科研成果转化服务中的实践表明，高校图书馆可以在科研成果转化过程的不同阶段开展不同的服务：在科研立项阶段，搜集市场调查和项目建立所需要的信息，如推进市场调查和专利查询，对项目可能产生的成果进行市场预期评估，以确保科研团队及时了解市场需求；在科研进行阶段，搜集有利于推进科研进程的信息，如提供科技动态信息、科技企业需求信息以及其他专业信息；在科研成果市场化阶段，协助科研成果的转让和相关信息的反馈，提供知识产权、技术转让以及产权交易等方面的信息。此外，在科研成果投入市场后，充分调查市场反馈的情况并做出评估，为产品的改进或开发新技术提供支持。

5.3 图书馆在高校科研成果转化工作中应该注意的事项

5.3.1 转变认识偏差

对图书馆科研成果转化服务的认识偏差是工作推进的首要障碍。这种认识偏差主要体现在以下几个方面：（1）大部分用户认为高校图书馆是校内服务机构，应该主要面向校内读者提供信息服务，不应该从事与营利相关的活动，而科研成果转化是一种高端信息服务，完成需要耗费大量的人力、物力，且难免会涉及到相关的经济成本和收益 ；（2）图书馆员自身缺乏开展科研成果转化服务的意识，很多图书馆还没有认识到自己能够在高校科研成果转化工作中承担什么角色、完成哪些工作；（3）高校科研管理部门对图书馆这方面的能力还不太认可，不信任图书馆能够帮助其进行科研成果转化，也很少主动寻求图书馆的帮助。因此，目前在科研成果转化服务中，国内图书馆仅限于提供科技查新、科研专利等边缘性信息咨询工作。

但与此同时，学者孙建红在2014年的调查显示，几乎所有的科研人员都认为良好的图书馆信息服务将有效提升高校科研成果的转化率，高校科研人员需要图书馆在这方面提供服务[5]。因此，高校图书馆科研成果转化服务的开展，首要任务就是破除传统认识上的偏差。图书馆员首先必须主动深入到科研人员中，了解科研人员的信息需求，跟踪嵌入到科研成果转化的全过程；其次，根据本校本馆的实际情况确定图书馆科研成果转化的具体内容和方式，以良好和及时的服务获得科研人员的支持。

5.3.2 加强资源准备

图书馆拥有的丰富且高质量的信息资源是推动高校科研成果转化的基础，因此图书馆必须首先在资源配置上做好相应的工作。由于高校图书馆的科研成果转化服务还处于起步阶段，且国内许多高校图书馆也缺乏足够的资源和平台，如许多理工类高校图书馆和技术类高校图书馆缺乏用于市场调查或评估的数据库，而许多文科类院校也缺乏涉及技术类的专利数据库，这使得图书馆在项目市场调研或市场评估等方面的资源准备不足，工作难度大[6]。鉴于此，高校图书馆可以从以下几个方面做出努力：（1）加强信息平台建设。高校图书馆可以利用自身的信息组织能力，搜集、组织本校的科研和相关商业信息，并集结成信息共享平台。该平台应包括信息检索、发布和利用咨询3个方面，并可以依托高校图书馆的网站入口进入，这样不仅便于校内科研人员使用，也能开放给校外企业人员查询。（2）针对数据库等资源的不足，高校图书馆除了在有条件的情况下向学校提出申请购买外，也可以与拥有互补资源的其他图书馆建立合作网络，以共同满足高校科研成果转化的需求。

5.3.3 强化人才建设

长期以来，许多高校图书馆并没有充足的服务于科研成果转化工作的人才，尤其是商业人才，这导致图书馆科研成果转化服务工作难以全面展开。根据美国高校图书馆的相关经验，服务于科研成果转化的图书馆员应当具有4方面的能力：（1）专业信息搜集能力，以满足科研工作相关的信息检索要求；（2）市场信息的调研与分析能力，以协助企业人员和科研工作者开展有效的市场信息调查；（3）商业信息分析和评估能力，以评估科研成果的市场价值，为科研人员进行商业谈判提供参考；（4）沟通和交流能力，与校内的科研人员和校外的企业人员进行交流，以深入了解科研人员和企业人员的需求。