重大建设项目风险管理机制体系构建及应用

赵佳红，董小林，宋 赪

(1.长安大学 建筑工程学院，陕西 西安 710064；2.长安大学 旱区地下水与生态效应教育部重点实验室，陕西 西安 710064)

重大建设项目风险管理机制体系构建及应用

赵佳红1,2，董小林1,2，宋 赪2

(1.长安大学 建筑工程学院，陕西 西安 710064；2.长安大学 旱区地下水与生态效应教育部重点实验室，陕西 西安 710064)

建立并完善重大建设项目风险管理机制体系，是贯彻落实国家关于加强重大建设项目风险评估工作的要求，是提升和强化项目风险管理水平的重要基础。运用集成管理理论和项目管理方法构建了建设项目风险管理机制体系，指出项目风险管理机制体系由7个主要机制构成，即综合决策机制、社会参与机制、预警预控机制、应急机制、补偿机制、后评价机制和监督保障机制，并提出了项目风险管理机制体系的运行系统和监督保障措施。以某公路项目为例，进行了建设项目风险管理机制体系的应用研究，结果表明：构建建设项目风险管理机制体系能够有效提高项目自身风险管控能力，实现项目风险管理目标。

重大建设项目；全过程风险管理；集成管理；风险管理机制；管理体系

重大建设项目是指对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目，是在一定时期内对社会经济发展起重大作用的建设项目。重大建设项目风险管理已逐步发展成为项目管理的重要组成部分，项目风险管理的实施状况制约着项目其他管理内容的实施状况，影响着项目的整体管理水平。2012年国家发展改革委印发《重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》之后，一些学者将更多的研究关注度放在了重大建设项目风险管理的相关课题上，但总体来看关于重大建设项目风险管理机制的研究较少，研究成果应用性不够，缺乏对实际工作的指导。重大建设项目风险管理工作的科学、有效开展离不开风险管理机制体系的建立和作用的发挥。因此，以建设项目管理要素之间相互作用和相互联系的集成管理方式，以各集成管理要素形成一种浑然一体、协同一致的整体性功能的集成管理要求，构建贯穿于建设项目全过程的项目风险管理机制体系，成为解决重大建设项目面临的风险管理工作缺陷的科学保障，使项目的决策、规划、建设和使用更加科学化、合理化。

1 重大建设项目风险管理特点

建设项目风险存在客观性和普遍性、必然性和偶然性、多样性和多层次性的特点，项目风险管理也具有项目管理的一般特点和风险管理的自身特点。构建建设项目风险管理机制体系应以明确项目风险管理特点为基础，实现集成整体功能。

重大建设项目实体和作用的体现，使其具有明显的特点，主要表现为资金投入大、工程结构复杂、建设周期长、涉及面广且影响因素众多等。重大建设项目具有的作用和特点使其在全寿命周期内所面临的不确定性风险因素较一般建设项目更多、更大。如果某种风险发生，那么对重大建设项目所产生的不利作用和影响较其他建设项目更严重。近年来，重大建设项目的风险事故与产生的各种损失已成为社会关注的焦点和热点，对重大建设项目风险的管理与防范已引起政府、企业和社会的高度关注。

项目风险管理具有其管理特点，主要表现在自身的动态性、全面性和层次性3个方面。

(1)动态性。建设项目自身的建设和使用涉及的风险因素多且种类复杂，建设项目内外各风险因素间的内在关系复杂且多变，使项目风险管理工作在不同时期不同阶段的管理目标、管理内容、管理措施、管理方案等存在差异性和变化性，这就需要制定的风险管理方案要有针对性，要合理选择风险运行管理机制，特别是要进行风险动态管理，及时调整风险管理方案和风险管理资源，科学进行风险管控工作，以适应不同的项目、项目不同阶段的风险管理要求，加强项目全过程的风险管理。

(2)全面性。建设项目的任一领域、任一阶段、任一工作，存在的风险或发生风险事故的概率和程度是不相同的，项目自身对周边环境与社会产生的影响程度也存在差异性。而项目风险管理涉及技术、经济、环境、管理等多个方面，科学、全面地进行项目风险管理工作，要求对项目风险的管理不只是专注于某一个领域、某一个方面、某一个阶段的风险防范与管控，而是对整个项目各时期、各阶段全部的工作任务和涉及项目所在的区域进行风险的关注与分析，全面协调统筹风险管理工作。

(3)层次性。建设项目内部各风险因素之间及内部风险可能导致的社会稳定风险等，均因建设项目的特点及其所在区域的特点的不同，显示出不同程度的多层次性。项目风险的多层次性又要求项目风险管理具有层次性。项目风险管理涉及领域多且复杂，项目涉及领域出现风险的概率和各种风险对项目的影响程度各不相同，项目各种风险对所在区域的影响程度也不同。因此，项目风险管理对各种风险管控的侧重度是不同的，这就要求认真分析项目风险，抓住主要矛盾，有针对性地对项目全过程各阶段的重点风险进行严格管控。

2 重大建设项目风险管理机制体系构建

构建风险管理要素相容性与互补性兼有的建设项目风险管理机制体系，是研究建设项目风险管理机制系统集成的要求。项目风险集成管理是项目系统管理要素的融合过程，是项目管理系统整体寻优的过程。笔者针对建设项目全过程的风险管理和项目管理的要求，依据重大建设项目风险管理动态性、全面性和层次性的特点，构建项目风险管理机制体系，分析风险管理机制体系的组成机制，是对项目进行系统性风险管理的基础。

2.1 项目风险管理机制体系构成

(1)项目风险管理综合决策机制。项目风险管理综合决策机制是通过解决建设项目全过程各阶段中涉及的决策部门和各利益团体的各种问题，要求各部门在制定、执行项目有关决策时进行广泛的沟通、合作，重视各利益团体的作用，并采取行动协调一致的必要管理机制[1]。风险管理综合决策机制的作用在于建立健全部门合作与协商制度，建立并完善项目评价制度与风险管理制度，加强对项目全过程各种风险的综合管理与协调控制，强化项目各方的风险管控主体责任与作用，统筹风险管理相关的各项工作，为项目风险管理工作的科学开展奠定坚实基础。

(2)项目风险管理社会参与机制。项目风险管理社会参与机制是通过相关政府机构、项目参与单位与项目所在区域的企事业等单位、公民、有关社会组织及团体等社会要素之间的双向交流、多向交流，将项目规划、建设和使用活动中风险的有关情况、信息实时完整地告知给各社会要素，积极征求各社会要素的意见和建议，防止和化解项目与社会，政府、项目参与方与各社会要素之间冲突的重要管理机制[2]。风险管理社会参与机制鼓励、支持和推动社会要素全方位地参与项目全过程风险管理工作，强化社会参与意识，是提高项目决策、建设和使用科学化的要求，同时也是对项目决策、项目实施机制的重要补充，使其成为科学机制不可缺少的组成部分，为项目风险管理的顺利进行提供重要支撑。

(3)项目风险管理预警预控机制。项目风险管理预警预控机制是通过发现风险的早期预警信号，实现风险相关信息的提前反馈，运用定量和定性分析相结合的方法，识别项目潜在风险类别、程度、原因及其发展变化趋势，及时采取针对性的处理措施防范、控制和化解风险，避免或减小风险事故发生的管理机制[3]。风险管理预警预控机制要求项目建立严密的风险监控体制，建立定期、不定期的分析制度，制定相应的风险预控办法及处置预案，实行项目风险分级预警预控。同时，借助网络技术和分析软件提高风险预警能力，对项目各风险因素进行连续跟踪、监测和预报提示，提高风险预警信息发布的准确性和时效性[4]，辅助管理人员更有效、更及时地防范风险，为项目风险管理工作的高效实施创造充分条件。

(4)项目风险管理应急机制。项目风险管理应急机制是指应对项目突然发生的风险事故进行紧急应对与处理，避免事故进一步扩大或事态加重，使损失最小化的管理机制。对于突然发生的风险事故，启动事先做好的防备和应对策略的应急机制是关键。风险管理应急机制的作用在于针对性地制定不同风险事故情况下的应急预案，规范风险事故现场应急处置工作，及时准确地采取相应的应对措施，有效控制风险事故的蔓延，避免或减小风险对项目造成不可挽回的损失[5]。风险管理应急机制是衡量风险事故发生后项目应对与解决综合能力的科学有效的标准，为项目风险管理工作的积极推进提供关键助力。

(5)项目风险管理补偿机制。项目风险管理补偿机制是指根据项目价值、发展机会成本、项目影响程度和风险等，调整项目与项目各相关方之间利益关系的政策与经济手段。风险补偿主要针对与项目相关的各利益方，是一项基于受损者补偿的具有激励作用的政策。风险管理补偿机制是以法律法规为依据，以行政手段为主导，综合运用经济、技术和社会手段，推动项目风险管理补偿工作的合理有序进行，实现政府、项目、各利益群体的协调。风险管理补偿机制的作用在于因地制宜选择补偿模式，及时对利益受损方做出风险损失补偿，建立公平公正、积极有效的风险管理环境，努力实现风险补偿的法制化、规范化，为建设项目风险管理顺利开展提供必要保障。

(6)项目风险管理后评价机制。项目风险管理后评价机制是指在项目已经完成并运行一段时间后，对项目风险管理的预期目标、主要风险指标、风险管理各项工作实现情况进行系统地分析与总结，客观、公正地评价项目风险管理工作的成效和失误的状况、原因及处理的情况等。风险管理后评价也可以用于项目建设期某一阶段工作完成后，对该阶段风险管理工作开展评价。风险管理后评价机制的作用在于衡量与总结项目决策者、管理者和建设者等在项目风险管理工作中的工作业绩和存在的问题，分析评价项目风险管理成败的原因，为项目后续工作及以后项目的决策提出改进措施和方案，从而达到提高风险管理水平和实绩的目的。

(7)项目风险管理监督保障机制。项目风险管理监督保障机制是对项目全过程各阶段进行跟踪监督，依照项目相关各部门、各人员的工作职责，增强项目全体参与机构和人员对法规制度的执行力，发挥项目各部门、各人员的主动性和创造性，推动项目在决策、建设和运营全过程相关工作的实施中风险问题的科学应对与妥善解决的必要管理机制。风险管理监督保障机制要求建立和落实相应项目风险管理制度，通过各项监督管理手段，切实加强项目体内、外同步监督保障。科学合理制定项目风险管理监督标准，明确风险管理工作中各相关方的责任，鼓励项目有关利益群体结合项目潜在风险特点探索风险保障模式[6]，为项目风险管理工作的有序进行提供有力约束。

2.2 项目风险管理机制体系分析

建设项目风险管理机制体系中要素之间的相互作用和联系存在多种集成方式，不同的集成方式都反映了集成管理要素之间在时间、组成、内容等方面的物质、信息、能量等的交流关系。集成管理要素和方式的确定，要形成协同一致的项目风险管理机制整体性功能。

建设项目风险管理机制体系要求对项目风险管理形成一套贯穿项目建设前期、建设期和使用期全过程各阶段，涵盖项目风险管理各个工作机制，运用科学管理的各种方法和管理内容的立体的、动态的管理机制体系。建设项目风险管理机制体系可由X、Y、Z轴组成的三维空间表示，如图1所示。其中，X轴表示项目风险管理机制体系的7个基础机制；Y轴表示建设项目的3个时期；Z轴表示项目风险管理的主要内容。在重大建设项目风险管理机制体系中，7个风险管理机制各具特点，在全过程风险管理中，不同管理机制在项目各时期、各阶段中所处的主导地位有所差异。

图1 重大建设项目风险管理机制体系

重大建设项目风险管理机制体系中，以组成的各子机制为核心，统筹计划、科学决策、合理组织，在明确风险管理目标的前提下，采用有效的管理手段，在项目各阶段选择、启用合适的风险管理机制，使项目各风险管理机制综合协调，运行顺畅。

在项目建设前期，风险管理机制体系中以综合决策机制为主导机制运行，同时运用好社会参与机制和监督保障机制。这一阶段综合决策机制的运行实施高度重视社会力量的参与，同时受到项目相关各级部门的监督和各类资源供给力度的强力约束。

在项目建设期，风险管理机制体系中社会参与机制和监督保障机制应持续发挥作用，推动项目风险管理工作科学开展，同时预警预控机制、应急机制和补偿机制陆续启动运行。在项目竣工验收阶段或使用阶段，开展项目后评价工作时，项目风险管理后评价机制启动。建设期的6个风险管理机制以风险预防为主，防范、控制、处置相结合模式协同运行，加强项目风险管理工作，切实提高风险管理水平，保障这一阶段风险管理目标的实现，为项目运营期风险管理工作的顺利、有序开展创造有利条件和重要保障。

在项目运营期，建设期启动的6个风险管理机制继续运行工作，各机制相辅相成，共同服务于项目的安全和可持续运行，提升项目使用阶段抵御风险的综合防范能力，实现项目风险管理的集成化综合最优[7]。

重大建设项目风险管理内容中，风险管理计划是指对项目外部环境与内部条件进行分析，提出项目在未来各时期、各阶段内要达到的风险管理目标以及实现目标的方案途径，进一步由决策者在综合各方因素条件下选出最优项目风险管理方案。风险管理组织是指合理安排项目各项风险管理相关事宜，在保证7个风险管理机制各自独立运行的基础上，将各机制有机联合，完成机制间的协调合作、统筹管理。风险管理目标是指各风险管理机制及风险管理机制体系对建设项目6种主要风险的管理，即实现工程风险管理目标、环境风险管理目标、生态风险管理目标、经济风险管理目标、安全风险管理目标和社会风险管理目标[8]。风险管理手段是指在对各种风险、各种风险管理机制及风险管理机制体系的管理过程中所采用的7种主要管理手段，即法律手段、行政手段、经济手段、技术手段、教育手段、参与手段和投资手段[9]。

在项目风险管理机制体系中，结合项目风险管理的特点，在项目全过程各阶段对7个风险管理机制间的相互作用进行充分的考量，以制约为手段，连接和推动各机制的协同作用[10]，健全和完善项目风险管理机制体系，提升项目整体风险管理水平。

3 建设项目风险管理机制体系应用分析

3.1 项目风险管理机制体系运行

重大建设项目风险管理机制体系的正常运行是保障项目风险管理职能的关键，也是构建风险管理机制体系的目的。项目风险管理机制体系的结构决定了体系的运行方式和运行能力。要实现体系的成功顺利运行，必须保证体系中每一个工作环节的到位。从风险管理计划实施的开展，到风险管理组织工作的推进，需要对项目7个风险管理机制的基础管理工作和应急管理工作进行认真分析，有针对性地进行风险管理机制选择，合理选择风险管理手段，在此基础上科学制定、实施风险管理机制运行方案，系统地构建项目风险管理机制体系并有效运行，实现项目风险管理目标。重大建设项目风险管理机制体系的具体运行系统如图2所示。

图2 重大建设项目风险管理机制体系运行系统

重大建设项目风险管理机制体系运行系统的构建是以确定建设项目风险管理内容为基础，以风险管理各机制相关工作分析为条件，以各机制间的协调运作、统筹管理为约束，实现项目风险的集成化管理。

3.2 项目风险管理机制体系实施保障

(1)完善项目风险管理相关法规。加快项目风险管理相关立法的建设步伐，制定建设项目风险管理相关法规，解决现有建设项目法规体系在项目风险管理方面存在的欠缺、散状、针对性弱等问题。加大对风险事件责任人的执法力度，加强对建设项目负责人的风险管理责任的监督与追究，保证建设项目正常运行，保障项目所在区域社会稳定。

(2)加强项目风险管理机制体系集成化管理。建设项目风险管理机制的建立，不但应与项目风险管理目标协同，与管理职能协同，而且应该突出风险管理机制和风险管理效果并重的一体化风险集成管理思想与管理模式。建立与项目风险管理配套的各种机制，并协调各机制间的相互作用，以完善风险管理机制体系，发挥风险管理机制体系机能作用。建设项目风险管理活动开展得顺利与否，管理目标最终的实现程度，取决于各管理机制的内在系统性及机制间的关联性、协调性，取决于各管理机制构成的管理机制体系的集成化管理水平。

(3)建立项目风险管理信息系统。建立项目风险管理信息系统，分析建设项目相关风险信息是风险因素识别、风险分析评估、风险防范管控和化解各类因项目风险所产生问题与矛盾的重要手段和工具。按照项目风险管理科学化要求，为项目风险管理布设风险信息网，建立一个依托大数据的风险信息收集、应用系统，确保项目全过程各阶段涉及的风险信息均纳入到风险管理范畴，通过对相关风险信息的集中和共享，实现项目全过程风险管理。

3.3 研究示例

某公路项目是国家规划高速公路网项目，2008年5月开工建设，计划2017年底全线贯通。全线长1 850 km，由6个项目段组成。

以该公路项目现已建成通车的A、B、C 3个项目段为例，从不同项目段在项目建设期风险管理机制体系的建立状况及运行应用情况，分析风险集成化管理的有效性与降低项目风险事故发生率的管控措施的有效性。项目风险管理机制体系在该公路项目风险集成化管理中的应用情况与效果如表1所示。

由表1可知，风险管理机制体系构建与应用的有效性分析，可以反映在项目风险事故的频次、规模、性质等指标中，该示例以风险事故年平均增长率进行分析。风险事故年平均增长率是各项目段从开始建设到通车运行时间内，平均每年风险事故频数增长的速度，反映该项目段的风险管理水平。该示例中以各项目段建设期风险事故频数为基础数据，测算其风险事故年平均增长率，通过风险事故年平均增长率的对比，分析重大建设项目风险管理机制体系的应用效果。该公路项目A段的建设和通车时间最早，当时公路项目风险管理工作还没有得到重视，该项目段无风险管理机制体系运行；B段在2011年开始建设，2014年通车，在此期间的2012年，我国陆续出台了重大建设项目社会稳定风险评估与管理方面的重要政策文件，项目风险管理工作开始起步，该项目段贯彻相关政策，项目段风险管理机制体系初步建立；C段的建设和通车时间较其他两项目段较晚，在C段建设期间，项目风险管理已引起项目相关部门的充分重视，该项目段也在不断的经验总结中提高自身的风险集成化管控水平，C段风险管理机制体系不断完善，风险管理机制的运行情况有了明显的提高。通过对A、B、C 3个项目段风险事故年平均增长率进行分析，发现3个项目段依次呈现下降趋势，说明构建重大建设项目风险管理机制体系，及其在项目风险集成化管理中的有效性，对于加强项目风险管理有着重要作用。

表1 某公路工程项目建设期风险管理机制体系应用分析

注：“—”表示无该风险管理机制

4 结论

(1)在对重大建设项目风险管理特点进行分析的基础上，按照项目集成管理要求，提出了建设项目全过程的7个风险管理机制，即综合决策机制、社会参与机制、预警预控机制、应急机制、补偿机制、后评价机制和监督保障机制，并就各种风险管理机制在项目全过程风险管理中的作用进行分析。

(2)在分析7个风险管理机制的基础上，构建了项目风险管理三维体系，论述了建设项目风险管理机制体系与建设项目全过程、项目管理主要内容的有机联系。

(3)针对重大建设项目风险管理机制体系有效实施的要求，提出了重大建设项目风险管理机制体系运行系统，以及提高项目风险管理水平的保障措施。通过在某公路项目中的应用，论证了所构建的风险管理机制体系对加强建设项目风险管理的重要性、可行性、有效性。

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ConstructionandApplicationofRiskManagementMechanismSystemofMajorConstructionProjects

ZHAOJiahong,DONGXiaolin,SONGCheng

Establishing and improving the risk management system of major construction projects is to implement the requirements of the state to strengthen the risk assessment of major construction projects, while it is an important basis for enhancing and strengthening the level of project risk management. The risk management mechanism system of construction project was constructed with integrated management theory and project management. Seven major risk management mechanisms, including comprehensive decision mechanism, social participation mechanism, early warning mechanism, emergency mechanism, compensation mechanism, post evaluation mechanism, supervision and guarantee mechanism were proposed, and the operation system and supervision and guarantee measures of the risk management mechanism system of project were put forward. Taking a project in an expressway as an example to study the application of risk management mechanism system of construction project. The results show that the construction of risk management system of construction project can improve the ability of project risk management and control effectively, and realize the project risk management objectives.

great construction projects; lifecycle risk management; integration management; risk management mechanism; management system

2095-3852(2017)06-0689-06

A

2017-06-30.

赵佳红(1992-),女，内蒙古乌海人，长安大学建筑工程学院硕士研究生，主要研究方向为建设项目管理.

陕西省社会科学基金项目(2015G016)；中央高校基本科研业务费资金项目(310829161007，310821161006).

C935

10.3963/j.issn.2095-3852.2017.06.009

ZHAOJiahong:Postgraduate;School of Architectural Engineering，Chang′an University, Xi′an 710064, China.